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发布日期：2025-11-17 08:35 点击次数：178

汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 11 月 14 日更新）基金管理东说念主：汇添富基金管理股份有限公司基金托管东说念主：广发证券股份有限公司汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书垂危提醒本基金经中国证券监督管理委员会 2025 年 5 月 22 日证监许可【2025】1085 号文注册召募。本基金基金合同于 2025 年 7 月 10 日隆重告成。基金管理东说念主保证《汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容着实、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前程作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者根据所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同期由于本基金是交易型通达式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数讲述与股票商场平均讲述偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合讲述与标的指数讲述偏离的风险及追踪舛讹未达约定方向的风险、标的指数变更的风险以及指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 蓄意缺陷的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、代理申赎投资者买券卖券的风险、汇率波动风险、第三方机构服务的风险、申购赎回清单差错风险等等。本基金投资相干股票商场交易互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”）允许买卖的章程范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易国法等各异带来的独有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能线路出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行正汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书常交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可投资存托凭证，除庸碌股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风险、商场风险、流动性风险外，还将濒临存托凭证捏有东说念主与捏有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存在各异可能激发的风险、刊行东说念主选择合同箝制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险、交易机制相干风险、存托凭证退市风险等其他风险。本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金。同期本基金为指数基金，主要选择完全复制法追踪标的指数表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金招募说明书“基金的投资”章节中相干“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场遍及规章等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相干法律律例对本基金进行“销售适合性风险评价”，不同的销售机构选择的评价方法也不尽调换，因此销售机构的基金居品“风险品级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配试验。在当今结算国法下，投资者当日申购的基金份额，计帐交收完成后方可卖出和赎回，即 T 日申购的基金份额且白昼完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收的， T 日可卖出和赎回，而 T 日申购的基金份额且日终完成逐笔全额非担保交收的， T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份额，T 日不错卖出或赎回；T 日大宗买入的基金份额，T 日不错巨额卖出，T+1 日不错竞价卖出或赎回。投资者投资于本基金前请弘扬阅读证券交易所和登记机构对于 ETF 的相干业务国法过火时常的更新，确保具备相干专科学问、明晰了解相干国法经过后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所触及现款替代、现款差额等相干的交收方式如故认同。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书《基金合同》、基金居品而已纲目等信息露馅文献，并根据自身的投资主见、投资期限、投资经验、资产景况等判断基金是否和投资者的风险承受才智相稳健，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往事迹并不预示其明天线路，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹线路的保证。基金管理东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎奋力的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。本次招募说明书更新主要触及基金管理东说念主、基金托管东说念主、相干服务机构、基金的召募、基金备案、基金份额的上市交易、基金份额的申购与赎回、财务数据和净值线路、托管合同的内容摘录、其他应露馅事项等，更新所载内容截止日为汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第一部分序论本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》(以下简称“《信息露馅办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、其他相干章程及《汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或要紧遗漏，并对其着实性、准确性、完好意思性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明而已苦求召募的。本招募说明书由本基金管理东说念主解释。本基金管理东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他相干章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第二部分释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：资基金基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验更正和补充放式指数证券投资基金招募说明书》过火更新证券投资基金基金居品而已纲目》过火更新证券投资基金基金份额发售公告》券投资基金基金份额上市交易公告书》司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、通知等员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当时常作念出的更正汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对当时常作念出的更正日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对当时常作念出的更正施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对当时常作念出的更正机关对当时常作念出的更正日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对当时常作念出的更正易和申购赎回实施确定》界说的“交易型通达式指数基金”，简称“ETF” 方向类似，选择通达式运作方式的基金务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主正当登记并存续或经相干政府部门批准建造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织投资者境内证券期货投资管理办法》（包括当时常更正）及相干法律律例章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称东说念主办理基金份额的申购、赎回等业务国证监会章程的其他条目，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构由基金管理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司拜托代为办理登记业务的机构管理的基金份额余额过火变动情况的账户基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的日历产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历不得超越 3 个月汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书通达日该就业日为非港股通交易日，则本基金不通达）汇添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相干业务国法和章程请购买基金份额的行径请购买基金份额的行径定的条目要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的行径信息的文献托福的现款替代、现款差额过火他对价和招募说明书章程应托福给赎回东说念主的现款替代、现款差额过火他对价定，用于替代组合证券中一说念或部分证券的一定数目的现款小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书基金份额数蓄意日现款差额的算计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍根据申购赎回清单、东说念主民币汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据蓄意，并通过深圳证券交易所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例息争基金份额总额及基金份额净值的行径基金份额净值增长率与标的指数同期增长率差额）和/或基金可供分配利润金额之日行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主基金应收申购款过火他资产的价值总和值和基金份额净值的过程台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务所建造的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交易所上市的股票汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书券投资基金联结基金”以及基金管理东说念主根据基金发展需要召募并管理的以本基金为方向 ETF 的其他联结基金刊及《信息露馅办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含合同约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公诱骗行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等，如明天法律律例变动，基金管理东说念主在履行适正当式后，可对上述流动性受限资产范围进行息争件汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第三部分基金管理东说念主一、基金管理东说念主简况称号：汇添富基金管理股份有限公司住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号法定代表东说念主：鲁伟铭成立时辰：2005 年 2 月 3 日批准建造机关：中国证监会批准建造文号：证监基金字[2005]5 号注册成本：东说念主民币 13272.4224 万元筹商东说念主：李鹏筹商电话：（021）28932888 股东称号过火出资比例：股东称号股权比例东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限职责公司 19.966% 算计 100% 二、主要东说念主员情况鲁伟铭先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东方证券股份有限公司副董事长、引申董事，汇添富基金管理股份有限公司党委秘书、董事长。历任中国国泰证券有限公司交易部业务员、交易部经营处神气司理；东方证券股份有限公司交易总部证券投资部职员、副总司理，证券投资业务总部高档投资司理，固定收益业务总部总司理助理、副总司理、副总司理（主捏就业）、总司理，金融孳生品业务总部总司理，总裁助理、副总裁、党委副秘书、总裁等职务。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书李芸女士，国籍：中国，经济学硕士，高档裁剪。现任上海报业集团党委书记、社长。历任上海第四师范学校团委秘书、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副秘书，卢湾区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委秘书，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；摆脱日报报业集团党委副秘书、纪委秘书，摆脱日报党委秘书；上海报业集团党委副秘书，摆脱日报社党委秘书、社长。其他兼任职务包括上海众源成本管理有限公司董事长，东方证券股份有限公司董事。毛海东先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东航私募基金管理有限公司董事长、党支部秘书、总司理，东航国际控股（香港）有限公司董事，东航国际金融（香港）有限公司董事。历任东航期货有限职责公司总司理、董事长、党总支秘书，东航金控有限职责公司资产管理中心总司理、总司理助理，汇添富基金管理股份有限公司监事、监事会主席，曾任职于东航集团财务有限职责公司等。张晖先生，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总司理，汇添富成本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份有限公司副总司理、投资总监，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届刊行审核委员会委员。魏尚进先生，国籍：好意思国，经济学博士。现任哥伦比亚大学商学院金融学与经济学系终生讲席考验、复旦国际金融学院学术走访考验、好意思国国民经济研究局国际金融与宏不雅经济神气研究员及中国经济研究组主任、深圳高等金融研究院国际参谋人委员会委员、清华大学五说念口金融学院国际参谋人委员会委员、对外经贸大学全球价值链研究院参谋人、香港金融管理局金融研究院国际参谋人委员会委员。曾任亚洲诱骗银行首位华东说念主首席经济学家、哈佛大学肯尼迪政府学院副考验、好意思国布鲁金斯学会高档研究员、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾问等。连平先生，国籍：中国，金融专科博士，考验，博士生导师。现任中国首席经济学家论坛理事长、复旦大学管理学院特聘考验、上海首席经济学家金融发展中脸色事长、上海市经济学会副会长、上海交通大学上海高档金融学院兼聘考验、江苏联合水务科技股份有限公司零丁董事。曾任交通银行首席经济学家，中国金汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书融 40 东说念主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任等，屡次出席党和国度指引东说念主主捏的各人会议，屡次担任上海市东说念主民政府决策筹商特聘各人，享受国务院政府特殊津贴。吕毅先生，国籍：中国，法学硕士，执业讼师。现任北京不雅韬（上海）讼师事务所权益合伙东说念主，曾任上海市第一（沪一）讼师事务所合伙东说念主，上海市君悦律师事务所高档合伙东说念主、副主任，中国东说念主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十四届常委。其他兼任职务包括中国东说念主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十五届常委，上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁人，上海市经济和信息化委员会兼职法律参谋人，同济大学经管学院 MPA 研究生客座考验及华东政法大学硕士生携带教师。韩家明先生，国籍：中国，法学硕士，中级经济师。现任上海上报资产管理有限公司副总司理。曾担任中共上海市委宣传部文化转变发展办公室主任科员、支部委员，东方明珠新媒体股份有限公司策略与投资中心运营管理总监。其他兼任职务包括上海市播送影视制功课行业协会监事长，上海市闵行区文化创意产业协会副秘书长，上海颐歌资产管理有限公司董事，上海杏花楼（集团）股份有限公司董事，上海民族乐器一厂有限公司董事。丁艳女士，国籍：中国，法学硕士，理学硕士。现任东方证券股份有限公司审计中心总司理、职工监事，上海东方证券成本投资有限公司董事。曾担任中国东说念主民银行上海分行银行管理处科员，中国东说念主民银行上海分行办公室副主任科员，中国东说念主民银行上海总部玄虚管理部秘书处副主任科员，中国东说念主民银行上海总部金融服务二部反洗钱处主任科员、科长，东方证券股份有限公司稽核总部拟任总经理助理、总司理助理、副总司理、副总司理（主捏就业）、总司理。信春霞女士，国籍：中国，经济学博士。现任东航金控有限职责公司董事会秘书、东航期货有限职责公司董事。曾担任上海市国有资产监督管理委员会预算财务处主任科员，上海市金融办金融机构服务处副调研员，上海市金融服务办公室市属金融国资监管服务处副调研员、副处长，上海市国有资产监督管理委员会金融企业评价处副处长。王静女士，国籍：中国，工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书私东说念主资产管理中心总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限职责公司研究发展部。陈杰先生，国籍：中国，理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司玄虚办公室总监。曾任职于罗兰贝格管理筹商有限公司，泰科电子（上海）有限公司。曹翊君女士，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司合规稽核部总监，汇添富成本管理有限公司监事。曾任职于上海证券报社新闻中心。张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员先容）雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年诞生，工商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理、商场总监。历任中国民族国际相信投资公司网上交易部副总司理，中国民族证券有限职责公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年诞生，金融经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。曾在赛格国际相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处就业，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品策动、机构理财等管理就业。袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年诞生，金融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职委员。李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年诞生，武汉大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。历任厦门建行蓄意机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门建行信息时刻部处长，建总行北京诱骗中心负责东说念主，建总行信息时刻汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书管理部副总司理，建总行信息时刻管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行信息时刻管理部资深专员（副总司理级）。李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年诞生，上海财经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。乐无穹，国籍：中国。学历：复旦大学经济学硕士。从业履历：证券投资基金从业履历。从业经历：2014 年 7 月加入汇添富基金管理股份有限公司，历任金融工程助理分析师、指数与量化投资部分析师。2019 年 4 月 15 日至 2023 年 8 月 29 日任中证银行交易型通达式指数证券投资基金联结基金的基金司理。2019 年 7 月 26 日至 2024 年 4 月 19 日任中证长三角一体化发展主题交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 10 月 8 日于今任中证 800 交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富中证东说念主工智能主题交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月 8 日于今任汇添富中证沪港深互联网交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 27 日于今任汇添富中证沪港深科技龙头交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日于今任汇添富中证 800 交易型通达式指数证券投资基金联结基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日至 2024 年 9 月 29 日任汇添富中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金的基金司理。2021 年 10 月 26 日至 2022 年 10 月 30 日任汇添富恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 10 月 29 日于今任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月 28 日至 2025 年 8 月 6 日任汇添富中证沪港深云蓄意产业指数型发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 1 月 11 日至 2023 年 11 月 28 日任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交易型通达式指数证券投资基金联结基金的基金司理。2022 年 3 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富中证东说念主工智能主题交易型通达式指数证券投资基金联结基金的基金司理。2022 年 6 月 13 日至 2023 年 9 月 28 日任中证长三角一体化发展主题交易型通达式指数证券投资基金联结基金的基金司理。2022 年 7 汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书月 29 日至 2024 年 2 月 7 日任汇添富中证 1000 交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月 31 日于今任汇添富恒生科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2022 年 10 月 31 日于今任汇添富恒生科技交易型通达式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月 7 日于今任汇添富恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）的基金经理。2023 年 4 月 13 日于今任汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）的基金司理。2023 年 5 月 24 日至 2024 年 7 月 5 日任汇添富中证国新央企股东讲述交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 19 日至 2024 年 7 月 9 日任汇添富中证 1000 交易型通达式指数证券投资基金联结基金的基金司理。指数证券投资基金的基金司理。2023 年 12 月 28 日于今任汇添富国证港股通创新药交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月 5 日于今任汇添富 MSCI 好意思国 50 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年 3 月 1 日于今任汇添富恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）的基金司理。2024 年 4 月 1 日至 2025 年 5 月 9 日任汇添富中证信息时刻应用翻新产业交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月接基金的基金司理。2024 年 10 月 28 日于今任汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 6 月 18 日于今任汇添富恒生港股通中国科技交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 7 月 10 日于今任汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 8 月 6 日于今任汇添富国证港股通互联网交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 8 月 7 日于今任汇添富中证沪港深云蓄意产业交易型通达式指数证券投资基金联结基金的基金司理。2025 年 8 月 27 日于今任汇添富恒生港股通中国科技交易型通达式指数证券投资基金联结基金的基金司理。主席：袁建军（副总司理）成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（总司理助理，兼任首席经济学家、国汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书际业务部总监、新加坡子公司总司理）、宋鹏（待业金投资部总监）三、基金管理东说念主的职责根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、律例的章程，基金管理东说念主应履行以下职责：金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；东说念主分配收益；赎回清单；他法律行径；四、基金管理东说念主和基金司理的承诺金合同和中国证监会的相干章程，建立健全里面箝制轨制，选择灵验措施，陈腐违反现行灵验的相干法律、行政律例、规章、基金合同和中国证监会相干章程的行径发生。相干法律律例，建立健全的里面箝制轨制，选择灵验措施，陈腐下列行径发生：（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；（4）向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相干的交易行径；（7）玩忽职守，不按照章程履行职责；（8）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他行径。国度相干法律、律例及行业表率，老诚信用、奋力尽责，不从事以下行径：（1）越权或违章经营；（2）违反基金合同或托管合同；（3）特意毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；（4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；（5）断绝、扰乱、遏止或严重影响中国证监会照章监管；（6）玩忽职守、滥用权利，不按照章程履行职责；（7）违反现行灵验的相干法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有关章程，泄露在职职期间瞻念察的相干证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相干的交易行径；（8）违反证券交易时局业务国法，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱，搅扰商场次序；（9）贬损同行，以举高我方；（10）以不正大技能谋求业务发展；（11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；（12）在公开信息露馅和告白中特意含有伪善、误导、诈骗要素；（13）法律、行政律例以及中国证监会章程辞谢的行径。（1）依影相干法律、行政律例和基金合同的章程，本着严慎奋力的原则为汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书基金份额捏有东说念主谋取最大利益；（2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；（3）不违反现行灵验的相干法律律例、基金合同和中国证监会的相干章程，泄露在职职期间瞻念察的相干证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相干的交易行径；（4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券交易过火他行径。五、基金管理东说念主的风险管理体系本基金管理东说念主将经营管理中的主要风险永别为投资风险、合规风险、营运风险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险等。针对上述各类风险，基金管理东说念主建立了一套完好意思的风险管理体系。基金管理东说念主风险管理体系的构建苦守以下六项基本原则：（1）营造细腻的风险管理文化和里面箝制环境，使风险意志连结到每位员工、各个岗亭和经营管理的各个技艺。（2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的零丁性和权威性，使其灵验地阐述职能作用。（3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活动过程中得到切实灵验的引申。（4）运用合理灵验的风险方针和模子，杀青风险事前树立和预警、事中实时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。（5）建立和鼓舞职工职业守则耕种和专科培训体系，确保员器具备细腻的职业操守和充分的职责胜任才智。（6）建立风险事件学习机制，弘扬剖析各类风险事件，接管经验和训诫，不休完善风险管理体系。本基金管理东说念主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。汇添富风险管理组织结构图汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（1）董事会对公司风险管理负有最终职责，董事会下设审计与风险管理委员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和携带公司的风险管理政策，对公司的举座风险水平、风险箝制措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指导公司合规稽核和风险管理就业，监督查验受托资产和公司运作的正当合规情况及公司里面风险箝制情况。（2）经营管理层负责风险管理政策、风险箝制措施的制定和落实，经营管理层下设风险箝制委员会。风险箝制委员会主要负责审议风险管理轨制和经过，处置要紧风险事件，促进风险管理文化的形成。（3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合规风险、投资组合商场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的管理。（4）各职能部门负责从经营管理的各业务技艺上贯彻落实风险管理措施，引申风险识别、风险测量、风险箝制、风险评价和风险讲述等风险管理模范，并捏续完善相应的里面箝制轨制和经过。本基金管理东说念主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险箝制、风险评价、风险讲述等内容。（1）风险识别是指对现实以及潜在的各类风险加以判断、归类和漂荡风险性质的过程。（2）风险测量是指算计和瞻望风险发生的概率和可能变成的损失，并根据汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书这两个因素的结合来预计风险大小的进度。（3）风险箝制是指选择相应的措施，监控和陈腐各类风险的发生，杀青以合理的成本在最大箝制内驻扎风险和缩小损失。（4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险箝制的引申情况和运行成果的过程。（5）风险讲述是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定模范进行讲述的过程。六、基金管理东说念主的里面箝制轨制里面箝制是指基金管理东说念主为驻扎和化解风险，保证经营运作适合基金管理东说念主发展规画，在充分议论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施箝制模范与箝制措施而形成的系统。基金管理东说念主结合自身具体情况，建立了科学合理、箝制严实、运行高效的内部箝制体系，并制定了科学完善的里面箝制轨制。（1）保证基金管理东说念主经营运作遵从国度法律律例和行业监管国法，自愿形成遵法经营、表率运作的经营念念想和经营理念。（2）驻扎和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完好意思，杀青捏续、踏实、健康发展。（3）确保基金管理东说念主和基金财务过火他信息的着实、准确、实时、完好意思。（1）健全性原则。里面箝制机制粉饰基金管理东说念主的各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、引申、监督、反馈等各个技艺。（2）灵验性原则。通过科学的里面箝制技能和方法，建立合理的里面箝制模范，重视里面箝制的灵验引申。（3）零丁性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责保捏相对零丁，基金资产、固有财产、其他资产的运作互相分离。（4）互相制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的树立权责分明、互相制衡。（5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的经营管理方法缩短运作成本，汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书提高经济效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制成果。基金管理东说念主的里面箝制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责任制、表率的岗亭管理措施、完好意思的信息而已保全系统、严格的授权箝制、灵验的风险驻扎系统和快速反应机制等。基金管理东说念主遵从国度相干法律律例，苦守正当合规性原则、全面性原则、审慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面箝制轨制。里面箝制的内容包括投资管理业务箝制、信息露馅箝制、信息时刻系统箝制、管帐系统箝制以及里面稽核箝制等。（1）投资管理业务箝制基金管理东说念主通过表率投资业务经过，分脉络强化投资风险箝制。公司根据投资管理业务不同阶段的性质和特性，制定了完善的管理规章、操作经过和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别选择不同措施进行箝制。针对投资研究业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资研究部轨制》，对研究就业的业务经过、研究讲述质地评价，研究与投资的交流渠说念等齐作念了明确的章程；对于投资决策业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格遵从法律律例的相干章程，适合基金合同所章程的要求，同期建造了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投资管理事迹评价体系；对于基金交易业务，基金管理东说念主将实行聚拢交易与防火墙轨制，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相干的安全设施，交易经过将严格按照“审核—引申—反馈—复核—归档”的模范进行，陈腐不正大关联交易毁伤基金份额捏有东说念主利益。（2）信息露馅箝制基金管理东说念主通过完善信息露馅轨制，确保基金份额捏有东说念主实时完好意思地了解基金信息。基金管理东说念主按照法律、律例和中国证监会相干章程，建立了《汇添富基金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息露馅管理轨制》，指定了信息披露职责东说念主负责信息露馅就业，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披露进行查验和评价，保证公开露馅的信息着实、准确、完好意思。（3）信息时刻系统箝制汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书基金管理东说念主建立了先进的信息时刻系统和完善的信息时刻管理轨制。基金管理东说念主的信息时刻系统由先进的蓄意机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程尺度的认证，并有完好意思的时刻而已。基金管理东说念主制定了严格的信息时刻岗亭职责轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和备份，垂危数据实行他乡备份况且恒久保存，确保了系统可靠、踏实、安全地运行。在东说念主员箝制方面，对信息时刻东说念主员进行相干信息系统安全的统一培训和探员；信息时刻东说念主员之间依期瓜代岗亭。（4）管帐系统箝制基金管理东说念主通过建立严格的管帐系统箝制措施，确看守帐核算时常运转。基金管理东说念主根据《中华东说念主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指引》、《企业财务通则》等国度相干法律、律例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐就业操作经过和管帐岗亭就业手册。通过事前驻扎、事中查验、过后监督的方式发现、割断、阻绝基金管帐核算中存在的各类风险。具体措施包括：选择了当今起先进的基金核算软件；基金管帐严格引申复核轨制；基金管帐核算选择基金管理东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步零丁核算、互相查对的方式；逐日制作基金管帐核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各类管帐报表、统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。（5）里面稽核箝制基金管理东说念主通过制定稽核监察轨制，开展零丁监督，确保里面箝制的灵验性。基金管理东说念主建造督察长，督察长不错列席基金管理东说念主召开的任何会议，调阅相干档案，就里面箝制轨制的引申情况独无意履行查验、评价、讲述、建议职能。督察长依期和不依期向董事会讲述公司里面箝制引申情况。公司为合规稽核部配备充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员遵从法律、律例和规章的相干情况；查验各业务部门和东说念主员引申里面箝制轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。（1）基金管理东说念主承诺以上对于里面箝制轨制的露馅着实、准确；（2）基金管理东说念主承诺根据商场变化和基金管理东说念主业务发展不休完善里面风险箝制轨制。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第四部分基金托管东说念主一、基金托管情面况称号：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼法定代表东说念主：林传辉成立时辰：1994 年 1 月 21 日基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号注册成本：东说念主民币 7,605,845,511 元存续期间：恒久筹商东说念主：罗琦筹商电话：020-66338888 广发证券是国内首批玄虚类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分别在深圳证券交易所及香港联合交易统统限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，凸起的中枢竞争力。领有投资银行、资产管理、交易及机构和投资管理四伟业务板块，具备全业务执照。公司铸造玄虚金融服求实力，主要经营方针连气儿多年稳居中国券商前哨，在多项中枢业务范畴中形成了起先上风，研究、资产管理、资产管理等位居前哨。箝制益为 1,509.47 亿元，2025 年上半年营业收入为 153.98 亿元，营业利润为 83.37 亿元，包摄于上市公司股东的净利润为 64.70 亿元。刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾赴任于大成基金管理有限公司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、好意思国说念富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月赢得北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月赢得北京大学经济学硕士学位。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书广发证券资产托管部主要东说念主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业经历或管帐师事务所审计经验，从业经验丰富，具备基金从业履历，练习基金托督就业。资产托管部职工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、管帐、统计、蓄意机等范畴，是一支老诚奋力、积极进步的专科从业东说念主员队列。广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管履历。广发证券严格履行基金托管东说念主的各项职责，不休加强风险管理和里面箝制，确保基金资产的完好意思性和零丁性，切实重视基金份额捏有东说念主的正当权益，提供高质地的基金托管服务。箝制 2025 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共（二）基金托管东说念主的风险管理原则和里面箝制轨制广发证券开展基金托管业务苦守以下风险管理原则：行为业务开展和风险管理当纳降的最基本要求。应渗入到决策、引申、监督、反馈等各个技艺，风险箝制应落实到业务触及的所有岗亭、统统技艺，包含事前风险箝制、事中风险监控、过后风险讲述和处理。互相制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。管理部、稽核部等，均应保捏高度的零丁性，各自从零丁的风险箝制角度登程，对资产托管业务的风险进行管理。情况动态息争风控措施和风控技能，并通过顺畅的风险讲述和传导机制，实时有效地处理各类风险事项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。广发证券根据相干法律律例和公司轨制的相干要求，制定了完善的里面箝制轨制，具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券资产托管业务信息露馅管理章程》、《广发证券资产托管业务账户管理章程》、《广发证券资产托管居品估值核算管理章程》、《广发证券资产托管业务资金计帐管理章程》、汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书《广发证券公募基金投资监督管理章程》、《广发证券资产托管部业务信息守秘与业务档案管理章程》、《广发证券资产托管业务济急管理章程》、《广发证券资产托管部从业东说念主员管理章程》、《广发证券股份有限公司资产托管业务公开募集证券投资基金风险准备金管理章程》等，囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金计帐、投资监督、里面箝制、风险管理、业务系统管理、守秘和档案管理、济急处理、从业东说念主员管理等一说念业务技艺。（三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等相干法律律例章程以及基金合同、基金托管合同相干约定，基金托管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢行径、基金参与银行间债券商场、基金资产净值的蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、信息露馅等进行监督。基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等相干法律律例章程或基金合同、基金托管合同相干约定的行径，应实时以书面样子通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通知后应实时查对，并以书面样子对基金托管东说念主发出回函说明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章行为，应立即讲述中国证监会，同期通知基金管理东说念主限期纠正。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第五部分相干服务机构一、基金份额销售机构本基金的申购赎回代理券商请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根据相干法律律例的要求，遴聘其他适合要求的机构代理销售基金，并在基金管理东说念主网站公示。本基金办理二级商场交易业务的销售机构为具有基金销售业务履历、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司认同的深圳证券交易所会员单元。具体会员单元名单可在深圳证券交易所网站查询。二、登记机构称号：中国证券登记结算有限职责公司住所：北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表东说念主：于文强筹商电话：010-50938782 传真：010-50938991 筹商东说念主：赵亦清三、出具法律主张书的讼师事务所称号：上海市通力讼师事务所住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼负责东说念主：韩炯电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 承办讼师：陈颖华、吴曹圆汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书筹商东说念主：陈颖华四、审计基金财产的管帐师事务所称号：安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙）住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层引申事务合伙东说念主：毛鞍宁电话：010-58153000 传真：010-85188298 业务筹商东说念主：陈露承办管帐师：陈露、戴唯汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第六部分基金的召募基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他相干章程召募本基金，并于 2025 年 5 月 22 日经中国证监会证监许可【2025】一、基金类型、运作方式和存续期限二、召募期限自基金份额发售之日起最长不得超越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。三、召募方式和召募时局投资者可遴聘网上现款认购、网下现款认购两种方式认购本基金。网上现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主指定的发售代理机构用深圳证券交易所网上系统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主和/或其指定的发售代理机构以现金进行的认购。基金管理东说念主不错根据具体情况息争本基金的发售方式，并在基金份额发售公告或相干公告中列明。投资东说念主应当在基金管理东说念主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业时局，或者按基金管理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销售机构的具体名单详见基金管理东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。基金管理东说念主可依据践诺情况增减、变更销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构确实接收到认购苦求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购苦求及认购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。四、召募对象汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书适正当律律例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。五、基金份额发售面值、认购价钱本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。六、认购开户投资东说念主认购本基金时需具有深圳证券交易所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券账户”）。已有深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者不必再办理开户手续。尚无深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者，需在认购前捏本东说念主身份证到中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或深圳证券账户的开户手续。相干开设深圳 A 股账户或深圳证券账户的具体模范和办法，请到各开户网点详备筹商相干章程。（1）如投资东说念主需新开立深圳证券账户，则应重视：深圳证券账户只可进行基金份额的现款认购和二级商场交易，如投资东说念主需要参与基金的申购、赎回，则应开立深圳 A 股账户。（2）账户使用重视事项：已购买过由汇添富基金管理股份有限公司担任登记机构的基金的投资者，其领有的汇添富基金管理股份有限公司通达式基金账户不行用于认购本基金。七、认购用度本基金的认购选择份额认购的原则。认购用度由投资东说念主承担，认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场蔓延、销售、登记等发售期间发生的各项用度。认购费率如下表所示：认购份额（S）认购费率 S S≥100 万份每笔 1000 元基金管理东说念驾驭理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.80%的尺度收取一定的佣金。投资者苦求类似现款认购的，须按每笔汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书认购苦求所对应的费率档次分别计费。八、网上现款认购通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额苦求，认购佣金和认购金额的蓄意公式为：认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率（或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率) （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。网上现款认购的灵验认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主统统，利息和具体的份额以登记机构的记录为准。利息折算份额的蓄意选择截尾法保留至整数位，不及 1 份的部分归入基金资产。例：某投资东说念主通过某发售代理机构以网上现款认购方式认购 1,000 份本基金，假定该发售代理机构说明的佣金比率为 0.80%，该笔认购在召募期间产生的利息为 2.00 元，该笔认购终末按照 100%比例一说念赐与说明，则投资东说念主需支付的认购佣金和需准备的认购金额蓄意如下：认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00 元认购金额＝1.00×1,000×(1+0.80%)＝1,008.00 元利息折算的份额＝2.00/1.00=2 份认购总份额＝1,000+2=1,002 份即该投资者需准备 1,008.00 元资金，假定该笔认购在召募期间产生的利息为 2.00 元，该笔认购终末按照 100%比例一说念赐与说明，方可认购到 1,002 份本基金基金份额。相干法律律例、业务国法以及本基金发售限制箝制决策的章程。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书购资金，办理认购手续。网上现款认购苦求提交后如需惊骇以销售机构的章程为准。款项的计帐交收。询认购说明情况。九、网下现款认购通过基金管理东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额苦求，认购费用和认购金额的蓄意公式为：（1）认购用度适用比例费率时：认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值（2）认购用度适用固定金额时：认购用度=固定金额认购金额=认购价钱×认购份额+认购用度认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值认购用度由基金管理东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。网下现款认购的灵验认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主统统，利息和具体的份额以基金管理东说念主的记录为准。利息折算份额的蓄意选择截尾法保留至整数位，不及 1 份的部分归入基金资产。例：某投资者到基金管理东说念主直销机构认购 10 万份本基金基金份额，假定认购金额产生的利息为 10 元，则需要准备的资金金额蓄意如下：认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元认购总份额＝100,000+10/1.00＝100,010 份汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书即投资者若通过基金管理东说念主直销机构认购 10 万份本基金基金份额，需准备本基金基金份额。通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的蓄意同通过发售代理机构进行网上现款认购的认购金额的蓄意。理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东说念主通过基金管理东说念驾驭理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东说念主可屡次认购，累计认购份额不设上限，但需适合相干法律律例、业务国法以及本基金发售限制箝制决策的章程。办理相干认购手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后如需惊骇以销售机构的章程为准。行灵验认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由登记机构进行灵验认购款项的计帐交收。询认购说明情况。十、销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构如实接收到认购苦求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购苦求及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。十一、召募期资金的处理方式基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径终局前，任何东说念主不得动用。十二、召募期利息的处理方式网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主统统，利息折算的基金份额保留至整数位，一丝部分舍去，舍去部分计入基金财产，利息和具体的转份额以登记机构或基金管理汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书东说念主的记录为准。十三、刊行联结基金或增设新的基金份额类别在不违反法律律例及对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主可根据基金发展需要，与基金托管东说念主协商一致后，召募并管理以本基金为方向 ETF 的一只或多只联结基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议，但需在息争实施之日前依照《信息露馅办法》的相干章程在章程媒介上公告。十四、基金管理东说念主不错对召募期间的本基金召募限制树立上限。召募期内超过召募限制上限时，基金管理东说念主不错选择比例说明或其他方式进行说明，具体办法参见基金份额发售公告或相干公告。十五、基金召募情况本基金召募期为 2025 年 6 月 18 日至 2025 年 7 月 7 日。经管帐师事务所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元计算，基金募集期共募集户。召募期间基金管理东说念主运用固有资金认购本基金 0 份，占比 0%。召募期间基金管理东说念主的从业东说念主员认购本基金 0 份，占比 0%。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第七部分基金备案一、基金备案的条目本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条目下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金召募达到基金备案条目的，自基金管理东说念驾驭理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面说明之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基金管理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》告成事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径终局前，任何东说念主不得动用。二、基金合同不行告成时召募资金的处理方式要是召募期限届满，未满足基金备案条目，基金管理东说念主应当承担下列职责：期活期入款利息；基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产限制《基金合同》告成后，连气儿 20 个就业日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期讲述中赐与露馅；连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监会讲述并建议惩处决策，如捏续运作、编削运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。四、本基金基金合同于 2025 年 7 月 10 日隆重告成。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第八部分基金份额折算与变更登记基金合同告成后，为了更好的追踪标的指数和提高交易便利，本基金不错进行份额折算。一、基金份额折算的时辰基金管理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息露馅办法》的相干规定提前公告。二、基金份额折算的原则基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数额将发生息争，但息争后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额所代表的基金资产占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无骨子性影响，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折算。三、基金份额折算的方法基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。四、如明天本基金增多基金份额的类别，基金管理东说念主在实施份额折算时，可对一说念份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如本基金对部分份额类别进行折算，对于触及投票权、提议召集权、召集权、蓄意到会或出具表决主张的捏有东说念主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐等需要统计基金份额捏有东说念主所捏份额过火占总份额比例时，每一份未折算的基金份额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第九部分基金份额的上市交易一、基金份额上市基金合同告成后，具备下列条目的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市国法》，向深圳证券交易所苦求基金份额上市：基金获准在深圳证券交易所上市的，基金管理东说念主应按影相干章程发布基金上市交易公告书。二、基金份额的上市交易基金份额在深圳证券交易所的上市交易需苦守《深圳证券交易所交易国法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市国法》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施确定》等相干章程。本基金已于 2025 年 7 月 21 日上市交易。三、上市交易的停复牌、暂停上市、归附上市和阻隔上市上市基金份额的停复牌、暂停上市、归附上市和阻隔上市按照《深圳证券交易所证券投资基金上市国法》的相干章程引申。当本基金发生深圳证券交易所相干章程所章程的因不再具备上市条目而应当阻隔上市的情形时，本基金可由交易型通达式指数证券投资基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式指数基金，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。届时，基金管理东说念主需制定基金阻隔上市后场内份额的处理国法、按照非上市的通达式指数基金息争相应的业务国法，并提前公告。若届时本基金管理东说念主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则基金管理东说念主将本着重视基金份额捏有东说念主正当权益的原则，履行适合的模范后与该指数基金合并或者登科其他合适的指数行为标的指数。四、基金份额参考净值（IOPV）的蓄意与公告基金管理东说念主在每一交易日开市前向基金管理东说念主拜托的机构提供当日的申购赎回清单，基金管理东说念主或基金管理东说念主拜托的机构在开市后根据申购赎回清单、东说念主汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书民币汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据蓄意，并通过深圳证券交易所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、最新成交价以及东说念主民币兑港币的汇率公允价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款差额）／最小申购赎回单元所对应的基金份额汇率公允价包括指数编制机构在发布和蓄意境外指数居品中选择的实时汇率价钱、基金管理东说念主审慎决定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇管理局或中外洋汇交易中心隆重对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价，如上述机构未隆重发文章程公布上述收盘价，则为中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价）等。并赐与公告。五、相干法律律例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的国法等相干章程内容进行息争的，基金合同相应赐与修改，且此项修改无用召开基金份额捏有东说念主大会审议。六、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交易的新功能，本基金管理东说念主不错在履行适合的模范后增多相应功能。七、在不违反法律律例的章程及对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，本基金不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他交易时局上市交易。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第十部分基金份额的申购与赎回投资者在场内不错选择现款申购、赎回方式办理本基金的申购、赎回业务。一、申购和赎回时局投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业时局或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。基金管理东说念主在着手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。二、申购和赎回的通达日实时辰投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为深圳证券交易所的时常交易日的交易时辰，若该交易日为非港股通交易日，则本基金不通达，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。基金合同告成后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及开放时辰进行相应的息争，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的相干章程在规定媒介上公告。基金管理东说念主可根据践诺情况照章决定本基金着手办理申购的具体日历，具体业务办理时辰在通达申购业务的公告中章程。基金管理东说念主自基金合同告成之日起不超越 3 个月着手办理赎回，具体业务办理时辰在通达赎回业务的公告中章程。本基金可在基金上市交易之前着手办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间，可暂停办理申购、赎回。在确定申购着手与赎回着手时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息露馅办法》的相干章程在章程媒介上公告申购与赎回的着手时辰。本基金在基金合同告成后、通达日常申购之前，可向本基金联结基金灵通特殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准蓄意，按金额申购，不收汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书取与申购相干的用度和成本。本基金已于 2025 年 7 月 21 日着手办理日常申购、赎回业务。三、申购与赎回的原则相干业务国法和章程；投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行息争。基金管理东说念主必须在新国法着手实施前依照《信息露馅办法》的相干章程在章程媒介上公告。四、申购与赎回的模范投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主章程的模范，在通达日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回的苦求。投资东说念主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东说念主在提交赎回苦求时须捏有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申请失败。时常情况下，投资东说念主申购、赎回苦求在受理当日进行说明。如投资东说念主未能提供适合要求的申购对价，则申购苦求失败。如基金份额捏有东说念主捏有的适合要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，则赎回苦求失败。销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构如实接收到该苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、赎回苦求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。在当今结算国法下，投资者当日申购的基金份额，计帐交收完成后可卖出和汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书赎回，即 T 日申购的基金份额且白昼完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收的，T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的基金份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份额，T 日不错卖出或赎回；T 日巨额买入的基金份额，T 日不错巨额卖出，T+1 日不错竞价卖出或赎回。投资者 T 日申购苦求受理后，登记机构在 T 日为投资者办理基金份额、现款替代的计帐，在 T 日办理基金份额、现款替代的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。基金管理东说念主通过登记机构在 T+1 日办理现金差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收。投资者 T 日赎回苦求受理后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的计帐交收。基金管理东说念主通过登记机构在 T+1 日办理现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自灵验赎回苦求之日起 7 个通达日内划往基金份额捏有东说念主账户。如遇香港证券商场的交易计帐国法有变更、香港证券商场及外汇商场休市或暂停交易、港股通非交收日导致蔓延交收、交易所或登记结算机构相干申购赎回交易结算国法发生改变、登记公司系统故障、交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能箝制的因素影响业务处理经过，则赎回现款替代款的支付时间可相应顺延。对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资东说念主申购失败的情形，按照申购赎回代理券商的相干国法处理。投资者应按照基金合同的约定和销售机构的章程按时足额支付应付的现款差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东说念主或基金资产的损失。要是登记机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现不行时常践约的情形，则依据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司发布的相干业务国法和参与各方相干合同的相干章程进行处理。基金管理东说念主和登记机构可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东说念主骨子性利益的前提下，对上述申购赎回的模范以及计帐交收和登记的办理时辰、汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书方式、处理国法等进行息争，并在着手实施前按照《信息露馅办法》的相干章程在章程媒介上赐与公告。五、申购和赎回的数目限制倍提交苦求。本基金当今的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额。基金管理东说念主可根据基金运作情况、商场情况和投资东说念主需求，在法律律例允许的情况下，息争最小申购、赎回单元。基金管理东说念主必须在息争实施前依照《信息露馅办法》的相干章程在章程媒介上公告。定投资东说念主每个基金交易账户的最低基金份额余额。基金管理东说念主不错章程单个投资东说念主累计捏有的基金份额上限。具体章程请参见相干公告。基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购份额上限、基金限制上限、基金单日申购份额或净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险箝制的需要，可采取上述措施对基金限制赐与箝制。具体见基金管理东说念主相干公告。限制或新增基金限制箝制措施。基金管理东说念主必须在息争实施前依照《信息露馅办法》的相干章程在章程媒介上公告。六、申购和赎回的对价、用渡过火用途入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后蓄意，并根据基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适正当式，不错适合延迟蓄意或公告。数额确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托福的现款替代、现款差额过火他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回时，基金管理东说念主应托福给投资东说念主的现款替代、现款差额过火他对价。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书交易所开市前公告。收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相干用度。基金管理东说念主不错在不违反相干法律律例且不影响基金份额捏有东说念主骨子性利益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单蓄意和公告时辰进行息争并提前公告。七、申购赎回清单的内容与模式 T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额（指 T 日前第 “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在申购赎回清单中增多的臆造证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。组合证券是指本基金标的指数所包含的一说念或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的章程，用于替代组合证券中一说念或部分证券的一定数目的现款。本基金现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（象征为“允许”）和必须现金替代（象征为“必须”）。不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款行为一说念或部分该成份证券的替代，基金管理东说念主按照申购赎回清单要求，代理投资者买入或卖出证券，并与投资者进行相应结算。必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书行为替代。（1）对于不错现款替代或赎回时间投资东说念主买入或卖出的证券。申购替代金额＝替代证券数目×该证券经息争后的 T 日开盘参考价×T-1 日估值汇率×（1+申购现款替代保证金率）；对不错现款替代而言，申购时收取申购现款替代保证金的原因是，基金管理东说念主需要在收到申购说明信息后，在香港商场购入该部分证券，践诺成本与替代金额可能有所各异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。在 T 日（指港股通交易日）内，基金管理东说念主以收到的替代金额代投资者买入被替代证券。基金管理东说念主有权在 T 日（指港股通交易日）内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券数目的任意数目的被替代证券。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作。T 日（指港股通交易日）日终，基金管理东说念主根据所购入的被替代证券的践诺单元购入成本（包括买入价钱与相干用度）和未买入的被替代证券的 T 日（指港股通交易日）收盘价（折算为东说念主民币）；T 日（指港股通交易日）在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取终末成交价）蓄意被替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购替代金额确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。T 日（指港股通交易日）后的第 2 个港股通交易日后的 3 个就业日内，基金管理东说念主将应退款或补款与相干申购赎回代理券商办理交收。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等垂危权益变动，则进行相应息争。当出现半日港股通交易日、因为风球等因素激发临时停市或港股通逐日额度不及等特殊情况时，蓄意并确定被替代证券的单元结算成本的时辰将顺延，款项汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书交收的日历也顺延。如遇证券恒久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行息争，要是基金管理东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的重视基金份额捏有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照践诺交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等垂危权益变动，则进行相应息争。在 T 日（指港股通交易日）内，基金管理东说念主根据赎回苦求代投资者卖出被替代证券。基金管理东说念主有权在 T 日（指港股通交易日）内任意时刻代投资者卖出小于就是被替代证券数目的任意数目的被替代证券。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出证券的操作。T 日（指港股通交易日）日终，基金管理东说念主根据所卖出的被替代证券的践诺单元卖出金额（扣除相干用度）和未卖出的被替代证券的 T 日（指港股通交易日）收盘价（折算为东说念主民币）；被替代证券 T 日（指港股通交易日）在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取终末成交价）蓄意被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目确定赎回替代金额。T 日（指港股通交易日）后的第 2 个港股通交收日后的 3 个就业日内，基金管理东说念主将应支付的赎回替代金额与相干申购赎回代理券商办理交收。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等垂危权益变动，则进行相应息争。当出现半日港股通交易日、因为风球等因素激发临时停市等特殊情况时，计算并确定被替代证券的单元结算成本的时辰将顺延，款项交收的日历也顺延。如遇证券恒久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行息争，要是基金管理东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的重视基金份额捏有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照践诺交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等垂危权益变动，则进行相应息争。额的处理模范、国法等，并在招募说明书更新或其他公告中露馅。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2）对于必须现款替代的成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护基金份额捏有东说念主利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的蓄意方法为：固定替代金额为替代证券数目乘以其经息争后的 T-1 日收盘价并按照 T-1 日估值汇率换算或基金管理东说念主以为合理的其他方法。预估现款差额是指，为便于蓄意基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主蓄意的现款数额。 T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额，其蓄意公式为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须现款替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错现款替代证券的数目、该证券息争后 T 日开盘参考价与 T-1 日估值汇率乘积之和）其中，T 日开盘参考价主要根据指数编制机构提供的标的指数成份证券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则蓄意公式中的“T-1 日最小申购赎回单位的基金资产净值”需要扣减相应的收益分配数额。若 T 日为最小申购赎回单元息争告成日，则蓄意公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根据息争前后最小申购赎回单元按比例蓄意。要是 T-1 日至 T 日历间有香港联合交易所交易日非本基金申赎通达日，则基金管理东说念主可对公式中“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”、“该证券息争后 T 日开盘参考价”、“T-1 日估值汇率”进行息争。 T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其蓄意公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须现款替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错现款替代成份汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书证券的数目、T 日收盘价与 T 日估值汇率乘积之和） T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现金差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。图表：T 日申购赎回清单的模式例如如下：基本信息最新公告日历汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投基金称号资基金基金管理公司称号汇添富基金管理股份有限公司基金代码方向指数代码基金类型跨境 ETF T-1 日信息内容现款差额最小申购、赎回单元资产净值基金份额净值 T 日信息内容预估现款差额不错现款替代比例上限是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元最小申购赎回单元现款红利本商场申购赎回组合证券只数一说念申购赎回组合证券只数是否通达申购是否通达赎回本日净申购的基金份额上限本日净赎回的基金份额上限单个证券账户本日净申购的基金份额上限单个证券账户本日净赎回的基金份额上限汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书本日累计可申购的基金份额上限本日累计可赎回的基金份额上限单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限组合信息内容是现否申购金赎回现挂映实现款证券代证券简股份数替金替代申购替代赎回替代金牌射物替代码称量代保证金金额额市代对保证标率场码价金率志申赎深申赎现必圳 XXXXXX 0 0.00% 0.00% 金须市场说明：申购赎回清单的模式可根据深圳证券交易所的系统升级相应息争，具躯壳式以深圳证券交易所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。八、断绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：接受投资东说念主的申购苦求。投资东说念主的申购苦求。易时辰非时常停市或港股通临时停市）导致基金管理东说念主无法蓄意当日基金资产净值或无法进行证券交易。一笔新的申购苦求被说明告成，会使本基金当日申购份额超越申购赎回清单中规定的申购份额上限时，该笔申购苦求将被断绝。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。格且选择估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。者 IOPV 蓄意缺陷、申购赎回清单编制缺陷，或基金管理东说念主在开市后发现基金份额参考净值蓄意缺陷。申购，或者因指数编制机构或指数发布机构、相干证券交易所等因额外情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。本项所称额外情况指无法猜度并不可箝制的情形，包括但不限于系统故障、蚁合故障、通信故障、电力故障、数据缺陷等。的本基金总限制上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例超越基金管理东说念主章程确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计捏有的份额超越单个投资东说念主累计捏有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购份额超越单个投资东说念主单日或单笔申购份额上限时。发生除上述第 4、5、10 项除外暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据相干章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购苦求被一说念或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回对价：汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回对价。易时辰非时常停市或港股通临时停市）导致基金管理东说念主无法蓄意当日基金资产净值或无法进行证券交易。管理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。格且选择估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。一笔新的赎回苦求被说明告成，会使本基金当日赎回份额超越申购赎回清单中规定的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被断绝。除发生上述第 6 项除外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金管理东说念主应根据相干章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告并在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。十、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告介上刊登暂停申购或赎回业务的公告。相干章程，最迟于重新通达日在章程媒介刊登重新通达申购或赎回的公告；也可以根据践诺情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时辰，届时可不再另行发布重新通达的公告。十一、基金份额的转让在法律律例允许且条目具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监会认同的交易时局或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。十二、其他申购赎回方式基金管理东说念主不错根据具体情况灵通本基金的场外申购、赎回或选择现款申购、赎回除外的方式办理本基金的申购、赎回业务，场外申购赎回、非现款申购赎回的具体办理方式等相处事项届时将另行公告。细密追踪标的指数线路，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，选择通达式运作方式的基金。若本基金推出 ETF 联结基金，ETF 联结基金不错在本基金基金合同生效后、通达日常申购之前特殊申购本基金基金份额，不收取与申购相干的用度和成本。利影响的前提下，息争基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主不错制定聚拢申购业务的相干国法。条目允许时，在不违反法律律例章程且对基金份额捏有东说念主无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主也可选择其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎回方式着手引申前赐与公告。书面拜托代理合同。十三、基金非交易过户等其他业务的办理基金登记机构可根据相干法律律例过火业务国法，受理基金份额的非交易过户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其章程收取一定的手续用度。十四、若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司针对交易型通达式指数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东说念主有权息争本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书购、赎回方式，届时将发布公告赐与露馅并在本基金的招募说明书过火更新中予以更新，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。十五、基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额捏有东说念主无骨子性不利影响的前提下，根据商场情况对上述申购与赎回的安排进行补充和息争并提前公告。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第十一部分基金的投资一、投资方向细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。二、投资范围本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资方向，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、其他港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏债券、政府支捏机构债券、地点政府债券、可交换债券、可编削债券（含分离交易可转债）过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、股指期货、国债期货、股票期权、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适合中国证监会相干规定)。本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合模范后，不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的章程而受限制的情形除外。如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适当模范后，不错息争上述投资品种的投资比例。三、投资策略本基金主要选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应息争。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的践诺投资组合，追求尽可能靠拢标的指数的线路。特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律律例的限制；（2）标的指数成汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票恒久停牌；（4）其它合理原因导致本基金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。本基金力求日均追踪偏离度的统统值不超越 0.35%，年追踪舛讹不超越 4%。如因标的指数编制国法息争等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪舛讹超越上述范围，基金管理东说念主应选择合理措施，幸免追踪偏离度和追踪舛讹的进一步扩大。本基金运作过程中，当标的指数成份股发生光显负面事件濒临退市，且指数编制机构暂未作出息争的，基金管理东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策模范后实时对相干成份股进行息争。本基金管理东说念主完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应息争。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的章程引申。本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济时局的潜入分析、国内财政政策与货币商场政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基本走势，制定久期箝制下的资产类属树立策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理东说念主将具体选择期限结构树立、商场编削、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券遴聘。本基金债券投资的主见是在保证基金资产流动性的基础上，缩短追踪舛讹。本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支捏证券标的资产的质量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策。本基金将基于严慎原则运用金融孳生器具对基金投资组合进行管理，以箝制并缩短投资组合风险、提高投资效率，缩短追踪舛讹，从而更好地杀青本基金的投资方向。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主见，主要遴聘流动性好、交易活跃的股指期货合约进行投资，以缩短交易成本，提高投资效率，从而更好地追踪标的指数。本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主见，结合对宏不雅经济时局和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析，充分议论国债期货流动性和风险收益特征，参与国债期货的投资。本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要主见，参与股票期权交易。本基金将结合投资方向、比例限制、风险收益特征以及法律律例的相干限制和要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。待基金参与股指期权或其他期权品种的相干章程颁布后，基金管理东说念主不错在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并灵验箝制风险的前提下，在履行适当模范后参与该类业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时，基金参与股指期权或其他期权品种的风险箝制原则、具体参与比例限制、用度进出、信息露馅、估值方法过火他相处事项，将按照中国证监会的章程过火他相干法律律例的要求引申。本基金将在充分议论风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基于对商场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。若相干融资业务法律律例和监管要求发生变化，本基金将从其最新章程，以适合上述法律律例和监管要求的变化。为更好地杀青投资方向，在加强风险驻扎并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。本基金在玄虚议论预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的投资。四、投资限制汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书基金的投资组合应苦守以下限制：（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；（2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得超越基金资产净值的 10%；（3）本基金捏有的一说念资产支捏证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；（4）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)资产支捏证券的比例，不得超越该资产支捏证券限制的 10%；（5）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支捏证券，不得超越其各类资产支捏证券算计限制的 10%；（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资产支捏证券期间，要是其信用品级下降、不再适合投资尺度，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（8）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当遵从下列要求：金资产净值的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值的 15%；有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；捏有的股票总市值的 20%；捏有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金捏有的债券总市值的 30%；蓄意）应当适合基金合同对于股票投资比例的相干约定；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书差蓄意）应当适合基金合同对于债券投资比例的相干约定；不得超越上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一交易日基金资产净值的 30%；证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；（10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超越基金捏有该证券总量的蓄意；（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得超越本基金资产净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金不适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；（14）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；（15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票引申；汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股息争、标的指数成份股流动性限制、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行息争，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资不适合第（11）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律律例另有章程的从其章程。基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起着手。法律律例或监管部门取消或息争上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适正当式后，则本基金投资不再受相干限制或以息争以后的章程为准。为重视基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：（1）承销证券；（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽职责的投资；（4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正大的证券交易行径；（7）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他行径。基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、践诺箝制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资方向和投资策略，苦守基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱引申。相干交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书律例赐与露馅。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律律例或监管部门取消或息争上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适正当式后，则本基金投资不再受相干限制或以息争以后的章程为准。五、事迹相比基准本基金事迹相比基准为标的指数收益率，即国证港股通花消主题指数收益率（经估值汇率息争后）。明天若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素以致标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会讲述并建议惩处决策，如编削运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确依期间，基金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额捏有东说念主利益优先原则撑捏基金投资运作。法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。六、风险收益特征本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金。同期本基金为指数基金，主要选择完全复制法追踪标的指数表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金根据法律律例章程投资港股通标的股票，将濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易国法等各异带来的独有风险。七、基金管理东说念主代表基金期骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法护基金份额捏有东说念主的利益；东说念主牟取任何不妥利益。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书八、基金的投资组合讲述基金管理东说念主的董事会、董事保证本讲述所载而已不存在伪善记录、误导性陈述或要紧遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完好意思性承担个别及连带职责。基金托管东说念主广发证券股份有限公司根据本基金合同章程，于 2025 年 10 月内容不存在伪善记录、误导性讲述或者要紧遗漏。本讲述期自 2025 年 07 月 10 日（基金合同告成日）起至 2025 年 09 月 30 日止。 §1 投资组合讲述序号神气金额（元）占基金总资产的比例（%）其中：股票 502,666,254.17 97.72 其中：债券 - - 资产支捏证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为东说念主民币 502,666,254.17 元，占期末净值比例为 99.48%。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书注:本基金本讲述期末未捏有指数投资的境内股票。注:本基金本讲述期末未捏有积极投资的境内股票。行业类别公允价值（东说念主民币）占基金资产净值比例（%）算计 502,666,254.17 99.48 注:（1）以上分类选择全球行业分类尺度（GICS）。（2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与算计可能有尾差。票投资明细占基金资产股票名序号股票代码数目（股）公允价值（元）净值比例称（％）汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书农夫山泉安踏体育百胜中国泡泡玛特海尔智家华润啤酒老铺黄金念念摩尔国际票投资明细注:本基金本讲述期末未捏有积极投资的股票。注:本基金本讲述期末未捏有债券。注:本基金本讲述期末未捏有债券。投资明细注:本基金本讲述期末未捏有资产支捏证券。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书细注:本基金本讲述期末未捏有贵金属投资。注:本基金本讲述期末未捏有权证投资。注:本基金本讲述期未投资股指期货。注:本基金本讲述期未投资国债期货。讲述期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东说念主民银行过火派出机构、国度金融监督管理总局（前身为中国银保监会）过火派出机构、中国证监会过火派出机构、国度市场监督管理总局及机关单元、交易所立案有观看，或在讲述编制日前一年内受到公开责备、处罚的情况。本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。序号称号金额（元）汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书注:本基金本讲述期末未捏有处于转股期的可编削债券。注:本基金本讲述期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。注:本基金本讲述期末未捏有积极投资的股票。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第十二部分基金的事迹本基金管理东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎奋力的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未来线路。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。（一）本基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表事迹相比份额净值事迹相比份额净值基准收益阶段增长率标基准收益 ①－③ ②－④ 增长率① 率尺度差准差② 率③ ④ 日（基金合同生效日）至 2025 年（二）自基金合同告成以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹相比基准收益率变动的相比图汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第十三部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指购买的各类有价证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东说念主根据相干法律律例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。四、基金财产的看守和责罚本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主看守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处分。基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章撤销或者被照章宣告停业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制引申。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第十四部分基金资产估值一、估值日本基金的估值日为本基金相干的证券交易时局的交易日以及国度法律律例章程需要对外露馅基金净值的非交易日。二、估值对象基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、资产支捏证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。三、估值原则基金管理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会计准则》、监管部门相干章程。（一）对存在活跃商场且玩忽获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加息争地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选择最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不行着实反馈公允价值的，应薪金价进行息争，确定公允价值。与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并在估值时刻中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作为特征议论。此外，基金管理东说念主不应试虑因其无数捏有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃商场的投资品种，应选择在当前情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息支捏的估值时刻确定公允价值。选择估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值息争对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行息争并确定公允价值。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书四、估值方法（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素，息争最近交易市价，确定公允价钱；（2）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，选择估值时刻确定公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初度公诱骗行未上市的股票，选择估值时刻确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公诱骗行股票、初度公诱骗行股票时公司股东公诱骗售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会相干章程确定公允价值。（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；（3）对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期应充分议论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；（4）对于在交易所商场上市交易的公诱骗行的可编削债券等有活跃商场的汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书含转股权的债券，实行全价交易的债券登科估值日收盘价行为估值全价；实行净价交易的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；（5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应选择在当前情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息支捏的估值时刻确定其公允价值。值。可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不确定性的相干提醒。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可选择价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近交易日结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近交易日结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近交易日结算价估值。本基金投资股票商场交易互联互通机制允许买卖的境外证券商场上市的股票，触及相干货币对东说念主民币汇率的，汇率来源详见招募说明书。对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票商场交易互联互通机制触及的境酬酢易时局所在地的法律律例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程息争或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在相干税金息争日或践诺支付日进行相应的估值调汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书整。会的相干章程进行估值。金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。按国度最新章程估值。如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相干法律律例的章程或者未能充分重视基金份额捏有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商惩处。根据相干法律律例，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相干的会计问题，如经相干各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公布。五、估值模范额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金管理东说念主不错建造大额赎回情形下的净值精度济急息争机制。国度另有章程的，从其章程。基金管理东说念主每个估值日蓄意基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。六、估值缺陷的处理基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺陷时，视为基金份额净值缺陷。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪戾变成估值缺陷，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的职责东说念主应当对由于该估值缺陷遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值缺陷处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值缺陷职责方应及时联接各方，实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷职责方承担；由于估值缺陷职责方未实时更正已产生的估值缺陷，给当事东说念主变成损失的，由估值缺陷职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值缺陷职责方如故积极联接，况且有协助义务确当事东说念主有实足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值缺陷职责方应酬更正的情况向相干当事东说念主进行说明，确保估值缺陷已得到更正。（2）估值缺陷的职责方对相干当事东说念主的平直损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对估值缺陷的相干平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。（3）因估值缺陷而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值缺陷职责方仍应酬估值缺陷负责。要是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺陷责任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；要是赢得不妥得利确当事东说念主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故赢得的不妥得利返还的总和超越其践诺损失的差额部分支付给估值缺陷职责方。（4）估值缺陷息争选择尽量归附至假定未发生估值缺陷的正确情形的方式。估值缺陷被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：（1）查明估值缺陷发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值缺陷发生汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书的原因确定估值缺陷的职责方；（2）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺陷变成的损失进行评估；（3）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺陷的职责方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值缺陷的更正向相干当事东说念主进行说明。（1）基金份额净值蓄意出现缺陷时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选择合理的措施陈腐损失进一步扩大。（2）缺陷偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；缺陷偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。要是行业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。七、暂停估值的情形业时；资产价值时；格且选择估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确认后，基金管理东说念主应当暂停估值；八、基金净值的说明用于基金信息露馅的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交易终局后蓄意当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按约定赐与公布。九、特殊情形的处理时，所变成的舛讹不行为基金资产估值缺陷处理。的数据缺陷，或由于其他不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然如故采取必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现缺陷的，由此变成的基金资产估值缺陷，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢免抵偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施缩小或摈斥由此变成的影响。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第十五部分基金的收益与分配一、基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分配利润基金可供分配利润指箝制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益的孰低数。三、基金收益分配原则润进行评价，当收益评价日审定的逾额收益率或者基金可供分配利润金额大于零时，基金管理东说念主可进行收益分配；金的特性，本基金收益分配无需以弥补亏空为前提，收益分配后基金份额净值有可能低于面值；当基金收益分配根据基金可供分配利润金额决定时，本基金收益分配后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值；在不违反法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主可在履行适正当式后对基金收益分配原则进行息争。四、基金相对标的指数的逾额收益率蓄意在收益评价日，基金管理东说念主蓄意基金份额净值增长率、标的指数同期增长率：基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 后乘以 100%（如上市后基金份额发生折算，则选择剔除上市后折算因素的基金份额净值）；汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 后乘以 100%；收益评价日的逾额收益率为本基金基金份额净值增长率减去标的指数同期增长率。五、收益分配决策基金收益分配决策中应载明箝制收益分配基准日的基金收益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。六、收益分配决策真实定、公告与实施本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程媒介公告。七、基金收益分配中发生的用度基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第十六部分基金用度与税收一、基金用度的种类监会另有章程的除外）；用度。二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的蓄意方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日终局之日起 5 个就业日内或不可抗力情形摈斥之日起 5 个就业日内支付。用度自动扣划后，基汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商惩处。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日终局之日起 5 个就业日内或不可抗力情形摈斥之日起 5 个就业日内支付。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商惩处。上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据相干律例及相应合同章程，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的神气下列用度不列入基金用度：基金财产的损失；目。四、基金税收本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财产投资的相干税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相干税收征收的章程代扣代缴。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第十七部分基金的管帐与审计一、基金管帐政策管帐年度按如下原则：要是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度露馅；管帐核算，按影相干章程编制基金管帐报表；并以书面方式说明。二、基金的年度审计共和国证券法》章程的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第十八部分基金的信息露馅一、本基金的信息露馅应适合《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流动性风险管理章程》、《基金合同》过火他相干章程。相干法律律例对于信息露馅的章程发生变化时，本基金从其最新章程。二、信息露馅义务东说念主本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的着实性、准确性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予露馅的基金信息通过适合中国证监会章程条目的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信息露馅办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等章程媒介露馅，并保证基金投资者玩忽按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开露馅的信息而已。三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：四、本基金公开露馅的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开露馅的信息选择阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书五、公开露馅的基金信息公开露馅的基金信息包括：（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品而已纲目基金份额捏有东说念主大会召开的国法及具体模范，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。明的基金纲目信息。《基金合同》告成后，基金居品而已纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品而已纲目，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品而已纲目。基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告、《基金合同》提醒性公告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品而已纲目、《基金合同》和基金托管合同登载在章程网站上，并将基金居品而已纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在章程网站上。（二）基金份额发售公告基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书确当日登载于章程媒介上。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（三）《基金合同》告成公告基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》告成公告。（四）基金份额上市交易公告书基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交易 3 个就业日前将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上，并将上市交易公告书提醒性公告登载在章程报刊上。（五）基金份额折算日和折算结果公告基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于章程媒介上。基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。（六）基金净值信息《基金合同》告成后，在着手办理基金份额申购或者赎回且上市交易前，基金管理东说念主应当至少每周在章程网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。在着手办理基金份额申购或者赎回或基金上市交易后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日/交易日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅通达日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站露馅半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（七）基金份额申购、赎回清单公告在着手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个通达日，通过其网站、申购赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。（八）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述基金管理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载在章程网站上，并将年度讲述提醒性公告登载在章程报刊上。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金管理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书中期讲述登载在章程网站上，并将中期讲述提醒性公告登载在章程报刊上。基金管理东说念主应当在季度终局之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登载在章程网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在章程报刊上。《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的其他垂危信息”项下露馅该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述期内捏有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金管理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中露馅基金组合资产情况过火流动性风险分析等。（九）临时讲述本基金发生要紧事件，相干信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在章程报刊和章程网站上。前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事件：务所；事项，基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；东说念主变更；负责东说念主发生变动；汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十；要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；践诺箝制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；生变更；格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。（十）阐明公告在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的消息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，相干信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开阐明，并将相干情况立即讲述基金上市交易的证券交易所。（十一）计帐讲述汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书基金合同阻隔情形发生时，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述提醒性公告登载在章程报刊上。（十二）基金份额捏有东说念主大会决议基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。（十三）中国证监会章程的其他信息本基金投资资产支捏证券，基金管理东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中露馅其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲述期内统统的资产支捏证券明细。基金管理东说念主应在基金季度讲述中露馅其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。本基金参与股指期货投资，基金管理东说念主在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献中露馅股指期货交易情况，包括交易政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的交易政策和交易方向等。本基金参与国债期货投资，基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献中露馅国债期货交易情况，包括交易政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的交易政策和交易方向等。本基金参与股票期权投资，基金管理东说念主应在依期信息露馅文献中露馅参与股票期权交易的相干情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资方向。本基金参与融资业务，基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等定期讲述和招募说明书（更新）等文献中露馅参与融资交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及管理情况。若本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献中露馅参与转融通证券出借业务交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及管理情况，并汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书就讲述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念详备说明。本基金参与港股通交易，基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献中露馅港股通交易的相干情况。六、暂停或蔓延信息露馅的情形时；资产价值时；格且选择估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性，并经与基金托管东说念主协商确认后，基金管理东说念主应当暂停估值时；七、信息露馅事务管理基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主员负责管理信息露馅事务。基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息露馅内容与模式准则等律例的章程。基金托管东说念主应当按影相干法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金依期讲述、更新的招募说明书、更新的基金居品而已纲目、基金计帐讲述等公开露馅的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘一家报刊露馅本基金信息。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证相干报送信息的着实、准确、完好意思、实时。基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他群众媒介露馅信息，然而其他群众媒介不得早于章程媒介、基金上市交易的证券交易所网站露馅信息，况且在不同媒介上露馅归拢信息的内容应当一致。基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金时常投资操作的前提下，自主进步信息露馅服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律国法的相干章程。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计讲述、法律主张书的专业机构，应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。八、信息露馅文献的存放与查阅照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法规章程将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第十九部分风险揭示一、商场风险证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和交易轨制等各类因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率直接影响着证券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于证券，其收益水平会受到利率变化的影响。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才智、财务景况、商场前程、行业竞争、东说念主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者玩忽用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各类化来分散这种非系统风险，但不行完全回避。二、流动性风险通达式基金要随时应酬投资者的赎回，要是基金资产不行速即转变成现款，或者变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水平。要是基金资产变现才智差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。本基金为指数型基金，追踪的标的指数为国证港股通花消主题指数，主要投资于香港商场，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的章程而受限制的情汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书形除外。因此，本基金濒临的流动性风险主要来自标的指数的成份股和备选成份股因要紧事项等原因引起的停牌。在某些商场环境下，成份股中停牌股票的比例可能相比大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致本基金的流动性风险增多。本基金主要选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应息争。标的指数成份股权重散播平衡，聚拢度低，且成份股均属于流动性较好，交易活跃的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的践诺投资组合，以满足基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金管理东说念主严格按照法律律例的相干章程和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理，充分作念好通达式基金流动性风险的管理就业。详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的章程。基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律律例及基金合同的约定，玄虚运用各类流动性风险管理器具，对赎回苦求进行适度息争，行为特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的援手措施。当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有窒碍或以为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，可玄虚运用包括暂停接受赎回苦求、降速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理器具，投资者将濒临无法办理申购业务、其赎回苦求被断绝、赎回对价降速支付等风险。本基金实施备用的流动性风险管理器具包括但不限于：（1）暂停接受赎回苦求；（2）降速支付赎回对价；（3）暂停基金估值；（4）中国证监会认定的其他措施。三、本基金的独有风险汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书标的指数并不行完全代表统统这个词股票商场。标的指数成份股的平均讲述率与整个股票商场的平均讲述率可能存在偏离。标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景况、投资者脸色和交易轨制等各类因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。的风险（1）由于标的指数息争成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度与追踪舛讹。（2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合息争中产生追踪偏离度和追踪舛讹。（3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。（4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时息争投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。（5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和基金托管费等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。（6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才智，例如追踪标的指数的水平、时刻技能、买入卖出的时机遴聘等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进度。（7）在本基金建仓期，由于基金组合伙票与标的指数中权重存在各异，因而本基金对于标的指数的追踪将存在偏离。（8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全调换；因零落卖空、对冲机制过火他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数编制机构指数编制缺陷等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书根据基金合同约定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东说念主不错依据重视投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进行息争。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合息争可能产生交易成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和重视，明天指数编制机构可能由于各类原因住手对指数的管理和重视，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会讲述并建议惩处决策，如编削运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将濒临编削运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确依期间，基金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额捏有东说念主利益优先原则撑捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数线路与相干商场线路有在各异，影响投资收益。标的指数成份股可能因各类原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险：（1）基金可能因无法实时息争投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。（2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代标记等因素影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。（3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”相干约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟踪舛讹。（4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获取足额的适合要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能根据基金合同的约定在申购赎回清单中树立较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一说念或部分 ETF 份额的风险。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价箝制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。基金管理东说念主或者基金管理东说念主拜托的机构在开市后根据申购赎回清单、东说念主民币汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据，蓄意基金份额参考净值（IOPV），并通过深圳证券交易所发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 蓄意可能出现缺陷，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。因本基金不再适合证券交易所上市条目被阻隔上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前阻隔上市，导致基金份额不行络续进行二级商场交易的风险。要是投资者申购时未能提供适合要求的申购对价，或者基金管理东说念主根据基金合同的约定断绝投资者的申购苦求，则投资者的申购苦求失败。基金管理东说念主可根据商场情况在申购赎回清单中树立并息争申购份额上限，如果一笔新的申购苦求被说明告成会使本基金当日申购份额超越申购赎回清单中章程的申购份额上限时，该笔申购苦求将被断绝。在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。另外，基金管理东说念主可根据基金运作情况、商场情况和投资东说念主需求，在法律法规允许的情况下，息争最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一说念赎回，而只可在二级商场卖出一说念或部分基金份额。基金管理东说念主可根据商场情况在申购赎回清单中树立并息争赎回份额上限，如果一笔新的赎回苦求被说明告成会使本基金当日赎回份额超越申购赎回清单中章程的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被断绝。基金管理东说念主可能在申购赎回清汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书单中树立极低的赎回份额上限，投资东说念主将濒临无法赎回一说念或部分份额的风险。本基金当今选择现款申赎原则，投资者的申购、赎回对价依据招募说明书约定的代理买卖原则确定，可能受组合证券的买卖价钱、汇率波动风险等的影响，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性，投资者须承担其中的交易用度和冲击成本，也可能因期间商场波动而遇到损失。本基金申购赎回清单对于部分红份证券的现款替代标记为“不错现款替代”，在申购赎回技艺中不错使用现款行为替代，并根据基金管理东说念主践诺买卖情况与投资者进行退补款，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间接影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。本基金的多项服务拜托第三方机构办理，存在以下风险：（1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或阻隔，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。（2）登记机构可能息争结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制息争可能给投资者带来意会偏差的风险。雷同的风险还可能来自于证券/期货交易所过火他代理机构。（3）第三方机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。要是基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款替代象征、现款替代保证金率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回的时常进行。当基金收益分配根据基金相对标的指数的逾额收益率决定时，基于本基金的特性，本基金收益分配不须以弥补亏空为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值的风险。资产支捏证券的投资可能濒临的风险范畴包括：信用风险、利率风险、流动汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书性风险、提前偿付风险、操派头险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的驻扎资产支捏证券交易所濒临的各类风险，基金管理东说念主将遵从审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，有效驻扎和箝制风险，切实重视基金财产的安全和基金份额捏有东说念主利益。金融孳生品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操派头险和法律风险等。由于孳生品经常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于孳生品订价绝顶复杂，不适合的估值有可能使基金资产濒临损失风险。股指期货选择保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货选择逐日无欠债结算轨制，要是莫得在章程时辰内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。国债期货选择保证金交易轨制，国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货商场的独有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生无意损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由商场零落广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的风险。股票期权交易选择保证金交易的方式，投资者的潜在损成仇收益齐可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能超越其支付的一说念运行保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交易时，应当暖热股票现货商场的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他商场风险以及可能变成的损失。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的驻扎融资交易所濒临的各类风险，基金管理东说念主将遵从审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，灵验驻扎和箝制风险，切实重视基金财产的安全和基金份额捏有东说念主利益。本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：流动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的风险；信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；商场风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险；其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现重大事件、交易敌手方违约、业务国法息争、信息时刻不行时常运行等风险。（1）本基金将通过“港股通”投资于香港商场，在商场环境、商场投入、投资额度、可投资对象、税务政策、商场轨制等方面齐有一定的限制，而且此类限制可能会不休息争，这些限制因素的变化可能对本基金投入或退出当地商场造成窒碍，从而对投资收益以实时常的申购赎回产生平直或波折的影响。（2）香港商场交易国法有别于内地 A 股商场国法，此外，在港股通下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： ①香港商场实行 T+0 反转交易，且证券交易价钱并无涨跌幅险峻限的章程，因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能线路出比 A 股更为剧烈的股价波动； ②唯有内地和香港两地均为交易日的日历才为港股通交易日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不行时常交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险； ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现境内证券交易服务公司认定的交易额外情况时，境内证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者一说念港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险； ④投资者因港股通股票权益分配、编削、上市公司被收购等情形或者额外情汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，证券交易所另有章程的除外；因港股通股票权益分配或者编削等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、编削或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出； ⑤代理投票。由于中国证券登记结算有限职责公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公司提交投票意愿，中国证券登记结算有限职责公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结算有限公司的搜集期稍早终局；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的捏有行为蓄意基准；投票数目超出捏特等量的，按照比例分配捏有基数； ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益变成影响。（3）港股通额度限制。现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通商场逐日额度不及，而不行买入看好的投资标的进而错失投资契机的风险。本基金可投资存托凭证，除庸碌股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风险、商场风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会濒临以下风险：（1）存托凭证捏有东说念主与捏有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存在各异可能激发的风险存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外基础证券权益的证券。存托凭证捏有东说念主践诺享有的权益与境外基础证券捏有东说念主的权益固然基本绝顶，但并不行等同于平直捏有境外基础证券。存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的各异。境外基础证券刊行东说念主股东为公司的平直股东，不错平直享有股东权利（包括但不限于投票权、分红等收益权等）；存托凭证捏有东说念主为波折领有公司相干权益的证券捏有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托合同的约定，通过存托东说念主享有并波折期骗分红、投票等权利。若明天刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托合同的约定，分歧存托凭证捏有东说念主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东说念主期骗汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书股东表决权时未充分代表存托凭证捏有东说念主的共同主张，则存托凭证捏有东说念主的利益将受到毁伤，本基金行为存托凭证捏有东说念主可能会濒临一定的投资损失。（2）刊行东说念主选择合同箝制架构的风险境外基础证券刊行东说念主如选择合同箝制架构，可能由于法律、政策变化带来合规、经营等风险，可能濒临对境内实体运营企业要紧依赖、合同箝制架构下相干主体违约等风险。（3）增发基础证券可能导致的存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险存托凭证刊行时，其对应的净资产如故固定，但明天若刊行东说念主增发基础证券，将会导致存托凭证捏有东说念主权益被摊薄。（4）交易机制相干风险境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交易时辰、交易轨制、停复牌国法、额外交易情形、作念空机制等各异，境内存托凭证的交易价钱可能受到境外商场影响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东说念主现在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能振荡至境内商场上市交易，从而增多境内商场的存托凭证供给数目，可能引起交易价钱大幅波动。（5）存托凭证退市风险要是刊行东说念主不再适合上市条目或者发生其他要紧罪犯行径，可能导致存托凭证濒临退市。基金行为存托凭证捏有东说念主可能濒临存托东说念主无法根据存托合同的约定卖出基础证券、捏有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交易或者转让、存托东说念主无法络续按照存托合同的约定为基金提供相应服务等风险。（6）其它风险存托凭证存续期间，存托凭证神气内容可能发生要紧、骨子变化，包括但不限于存托凭证与基础证券编削比例发生息争、红筹公司和存托东说念主可能对存托合同作出修改、更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前通知的方式，即对投资者告成。本基金行为存托凭证投资者可能无法对此行使表决权。存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制引申等情形，本基金行为存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风险。存托东说念主可能向存托凭证捏有东说念主收取存托凭证相干用度。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书四、管理风险在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平平直影响基金收益水平，要是基金管理东说念主对经济时局和证券商场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现缺陷，齐会影响基金的收益水平。五、信用风险信用风险是指债券刊行东说念主是否玩忽杀青刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险。一般以为：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级确定，信用品级的变化或商场对某一信用品级水平下债券率的变化齐会速即的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。六、操作或时刻风险相干当事东说念主在业务各技艺操作过程中，因里面箝制存在弱势或者东说念主为因素造成操作缺陷或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违章交易、管帐部门诈骗、交易缺陷、IT 系统故障等风险。在通达式基金的各类交易行径或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影响交易的时常进行或者导致基金份额捏有东说念主的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算机构等等。七、合规性风险指基金管理或运作过程中，违反国度法律律例的章程，或者基金投资违反法律律例及基金合同相干章程的风险。八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场遍及规章等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配试验。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书九、税负增多风险财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融、房地产诱骗、教育援手服务等升值税政策的通知》第四条章程：“资管居品运营过程中发生的增值税应税行径，以资管居品管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理东说念主的管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增值税应税的，将由基金份额捏有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规定以基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能增多基金份额捏有东说念主的投资税费成本。十、其他风险可能导致基金资产的损失。理东说念主自身平直箝制才智之外的风险，也可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第二十部分基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐一、《基金合同》的变更会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。自决议告成后两日内在章程媒介公告。二、《基金合同》的阻隔事由有下列情形之一的，经履行相干模范后，《基金合同》应当阻隔：基金托管东说念主相接的；的因素以致标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对惩处决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；三、基金财产的计帐成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐讲述；（5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法律主张书；（6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。四、计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。五、基金财产计帐剩余资产的分配依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。六、基金财产计帐的公告计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述提醒性公告登载在章程报刊上。七、基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第二十一部分基金合同的内容摘录一、基金合同当事东说念主及权利义务（一）基金份额捏有东说念主的权利和义务基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。每份基金份额具有同等的正当权益。利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分配计帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；（4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；（5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项期骗表决权；（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息而已；（7）监督基金管理东说念主的投资运作；（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依法拿告状讼或仲裁；（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。务包括但不限于：（1）弘扬阅读并遵从《基金合同》、《招募说明书》等信息露馅文献；（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）暖热基金信息露馅，实时期骗权利和履行义务；（4）缴纳基金认购款项、申购对价、现款差额及法律律例和《基金合同》汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书所章程的用度；（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》阻隔的有限职责；（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；（7）引申告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；（8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；（9）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和补充，并保证其着实性；（10）遵从基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相干交易及业务国法；（11）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金管理东说念主的权利与义务括但不限于：（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并管理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；（6）依据《基金合同》及相干法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基金合同》及国度相干法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；（9）担任或拜托其他适合条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金合同》章程的用度；汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（10）依据《基金合同》及相干法律章程决定基金收益的分配决策；（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借业务；（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法律行径；（15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在适合相干法律、律例的前提下，制订和息争相干基金认购、申购、赎回等业务国法；（17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。括但不限于：（1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》告成之日起，以老诚信用、严慎奋力的原则管理和运用基金财产；（4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相干章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）选择适合合理的措施使蓄意基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书和刊出价钱的方法适合《基金合同》等法律文献的章程，按相干章程蓄意并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相干章程，履行信息露馅及讲述义务；（12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》过火他相干章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额捏有东说念主分配基金收益；（14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相干章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；（16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相关而已不少于法定最低期限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时辰发出，况且保证投资者玩忽按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金相干的公开而已，并在支付合理成本的条目下得到相干而已的复印件；（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；（19）濒临收场、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并通知基金托管东说念主；（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免；（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（22）当基金管理东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行径承担职责；（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行径；（24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不行告成，基金管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；（25）引申告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；（27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金托管东说念主的权利与义务括但不限于：（1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全看守基金财产；（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应申报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据相干商场国法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金计帐；（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；（7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。括但不限于：（1）以老诚信用、奋力尽责的原则捏有并安全看守基金财产；（2）建造专门的基金托管部门，具有适合要求的营业时局，配备实足的、汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；（3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别树立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相干章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；（5）看守由基金管理东说念主代表基金订立的与基金相干的要紧合同及相干凭证；（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；（7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》过火他相干章程另有章程外，在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；（8）复核、审查基金管理东说念主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价；（9）办理与基金托管业务行径相干的信息露馅事项；（10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主张，说明基金管理东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管理东说念主有未引申《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适合的措施；（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干而已不少于法定最低期限；（12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；（13）按章程制作相干账册并与基金管理东说念主查对；（14）依据基金管理东说念主的指示或相干章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相干章程，召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；（18）濒临收场、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会，并通知基金管理东说念主；（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免；（20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；（21）引申告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；（22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额捏有东说念主大会基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。在本基金告成召募并运作之后，如基金管理东说念主管理本基金的联结基金的：鉴于本基金和本基金联结基金的相干性，本基金联结基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金联结基金的基金份额参加或者拜托代表参加本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在蓄意参会份额和计票时，本基金联结基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金联结基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的本基金联结基金份额占本基金联结基金总份额的比例。蓄意结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金联结基金的基金管理东说念主不应以本基金联结基金的口头代表本基金联接基金的全体基金份额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份期骗表决权，但可接受本基金联结基金的基金份额捏有东说念主的拜托以本基金联结基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份参加本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书本基金联结基金的基金管理东说念主代表本基金联结基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，须先苦守本基金联结基金基金合同的约定召开本基金联结基金的基金份额捏有东说念主大会；本基金联结基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由本基金联结基金的基金管理东说念主代表本基金联结基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。（一）召开事由律律例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：（1）阻隔《基金合同》；（2）更换基金管理东说念主；（3）更换基金托管东说念主；（4）编削基金运作方式；（5）息争基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资方向、范围或策略；（9）变更基金份额捏有东说念主大会模范；（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；（11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会；（12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；（13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券交易所阻隔上市的除外；（14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的事项。无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书不需召开基金份额捏有东说念主大会：（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；（2）息争本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；（3）因相应的法律律例、证券交易所或登记机构相干业务国法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）基金管理东说念主、证券交易所和基金登记机构等息争相干基金认购、申购、赎回、非交易过户、质押等业务国法；（5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；（6）在履行适正当式后，基金推出新业务或服务；（7）召募并管理以本基金为方向 ETF 的一只或多只联结基金、息争基金份额类别树立、息争最小申购赎回单元、息争基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成、在其他证券交易所上市或灵通基金的场外申购赎回、跨系统转托管等业务；（8）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪标的指数的非上市的开放式指数基金；（9）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。（二）会议召集东说念主及召集方式金管理东说念主召集。建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏止、扰乱。益登记日。（三）召开基金份额捏有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时辰、地点和会议样子；（2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；（4）授权拜托说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递时辰和地点；（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东说念主需要通知的其他事项。中说明本次基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通信方式、拜托的公证机关过火联系方式和筹商东说念主、书面表决主张寄交的截止时辰和收取方式。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效用。（四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期适合以下条目时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主捏有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托说明适正当律律例、《基金合同》和会议通知的章程，况且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记而已相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证涌现，灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。样子或大会公告载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。在同期适合以下条目时，通信开会的方式视为灵验：（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个就业日内连汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书续公布相干提醒性公告；（2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取书面表决主张的，不影响表决效用；（3）本东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张；（4）上述第（3）项中平直出具书面主张的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面主张的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东说念主出具的拜托东说念主捏有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托说明符正当律律例、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额捏有东说念主大会，或者选择蚁合、电话、短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。（五）议事内容与模范议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会研究的其他事项。基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召汇注议的通知后，对原有提案的修改应汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，起先由大会主捏东说念主按照下列第七条章程模范确定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，编削基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书基金份额捏有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭传奇明，不然提交适合会议通知中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议通知章程的书面表决主张视为灵验表决，表决主张暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议着手后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举别称基金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议着手后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当场公布计票结果。（3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当马上公布重新清点结果。（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的效用。在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）告成与公告基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。基金份额捏有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是选择通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当引申告成的基金份额捏有东说念主大会的决议。告成的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有料理力。（九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条目、议事模范、表决条目等章程，但凡平直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和息争，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐（一）《基金合同》的变更大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。自决议告成后两日内在章程媒介公告。（二）《基金合同》的阻隔事由有下列情形之一的，经履行相干模范后，《基金合同》应当阻隔：基金托管东说念主相接的；汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书的因素以致标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对惩处决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；（三）基金财产的计帐成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。（1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐讲述；（5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法律主张书；（6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。（四）计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（五）基金财产计帐剩余资产的分配依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。（六）基金财产计帐的公告计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述提醒性公告登载在章程报刊上。（七）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。四、争议的处理和适用的法律各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议可通过友好协商或者统一惩处，如未能协商或者统一惩处的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为广州市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有料理力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。争议处理期间，相干各方当事东说念主应信守各自职责，络续诚实、奋力、尽责地履行《基金合同》约定的义务，重视基金份额捏有东说念主的正当权益。《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时局和营业时局查阅。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第二十二部分托管合同的内容摘录一、基金托管合同当事东说念主（一）基金管理东说念主称号：汇添富基金管理股份有限公司注册地址：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号法定代表东说念主：鲁伟铭成立日历：2005 年 2 月 3 日批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号组织样子：股份有限公司注册成本：东说念主民币 132,724,224 元存续期间：捏续经营经营范围：基金管理业务、发起建造基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务（二）基金托管东说念主称号：广发证券股份有限公司注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼法定代表东说念主：林传辉成立日历：1994 年 01 月 21 日批准建造机关和批准建造文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】第 133 号注册成本：东说念主民币 7,605,845,511 元存续期间：恒久基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号组织样子：股份有限公司经营范围：证券经纪；证券投资筹商；与证券交易、证券投资行径相干的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书基金托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。（依法须经批准的神气，经相干部门批准后方可开展经营行径。）二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主根据相干法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金管理东说念主应通过基金管理东说念主公司邮箱或两边共同认同的其他方式向基金托管东说念主提供投资监督筹商方式。基金托管东说念主接收基金管理东说念主投资监督筹商方式以及向基金管理东说念主发送投资监督提醒邮件的邮箱地址为： compliance_zctg@gf.com.cn。本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资方向，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、其他港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏债券、政府支捏机构债券、地点政府债券、可交换债券、可编削债券（含分离交易可转债）过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、股指期货、国债期货、股票期权、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适合中国证监会相干规定)。本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合模范后，不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的章程而受限制的情形除外。如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适当模范后，不错息争上述投资品种的投资比例。（二）基金托管东说念主根据相干法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和息争期限进行监督：的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书金资产净值的 10%；资产支捏证券限制的 10%；券，不得超越其各类资产支捏证券算计限制的 10%；金捏有资产支捏证券期间，要是其信用品级下降、不再适合投资尺度，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（1）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值的（2）本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；（3）本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得超越基金捏有的股票总市值的 20%；捏有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金捏有的债券总市值的 30%；（4）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差蓄意）应当适合基金合同对于股票投资比例的相干约定；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差蓄意）应当适合基金合同对于债券投资比例的相干约定；（5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书的国债期货合约的成交金额不得超越上一交易日基金资产净值的 30%；（6）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；他有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超越基金捏有该证券总量的蓄意；的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金不适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；除上述第 6、11、12、13 项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股息争、标的指数成份股流动性限制、基金限制变动等基金汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行息争，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资不适合第（11）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律律例另有章程的从其章程。基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起着手。法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适正当式后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的章程引申。（三）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当遵从审慎经营原则，配备时刻系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，灵验驻扎和箝制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。（四）基金托管东说念主根据相干法律律例的章程及《基金合同》的约定，对本基金投资辞谢行径进行监督。为重视基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、践诺箝制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资方向和投资策略，苦守基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻扎利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱引申。相干交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书律例赐与露馅。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供基金管理东说念主关联方名单和关联交易证券名单。如基金管理东说念主关联方名单和关联交易证券名单发生变化的，基金管理东说念主应确保不影响基金托管东说念主履行投资监督职责，实时将变化情况以书面样子通知基金托管东说念主。（五）基金托管东说念主根据相干法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经留心遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据商场情况需要临时息争银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明事理。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明息争的名单着手告成，新名单告成前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信箝制，按银行间债券商场的交易国法进行交易，并负责惩处因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律职责及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时辰前仍未承担违约职责过火他相干法律职责的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相干交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应及时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇职责。如基金管理东说念主未提供名单，视为可与全商场交易敌手进行交易。（六）基金托管东说念主根据相干法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资银行入款进行监督。基金投资银行入款的，基金管理东说念主应确定适合条目的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金投资银行入款的交易敌手是否适合相干章程进行监督。基金管理东说念主应根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书建立投资轨制、审慎遴聘入款银行，作念好风险箝制；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相干业务办理。（七）基金托管东说念主根据相干法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相干信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹线路数据等进行监督和核查。要是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将子虚的事迹线路数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即讲述中国证监会。（八）基金托管东说念主根据相干法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资流畅受限证券进行监督。受限证券相干问题的通知》等相干法律律例章程。市公司证券刊行管理办法》表率的非公诱骗行股票、公诱骗行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券,不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债券商场交易的证券。本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责相干就业的落实和联接，并确保基金托管东说念主玩忽时常查询。因基金管理东说念主原因产生的流畅受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全看守本基金资产的责任与损失，及因流畅受限证券存管平直影响本基金安全的职责及损失，由基金管理东说念主承担。风险箝制轨制、流动性风险箝制预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险箝制轨制中明确具体比例，汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书幸免基金出现流动性风险。基金管理东说念主应当将上述规章轨制提交给基金托管东说念主。基金管理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险选择积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因市场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活窒碍时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失以致基金托管东说念主承担连带抵偿职责的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭受的损失。在投资流畅受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主提供相干流畅受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息的着实、完好意思。基金托管东说念主在监督基金管理东说念主投资流畅受限证券的过程中，如以为因商场出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资行径可能对基金财产变成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的摈斥或驻扎措施进行补充和整改，并作念出书面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面见告基金管理东说念主，有权断绝引申其相干指示。因断绝引申该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权讲述中国证监会。基金管理东说念主应保证基金投资的流畅受限证券登记存管在本基金名下，并确保基金托管东说念主玩忽时常查询。因基金管理东说念主原因产生的流畅受限证券登记存管问题，变成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全看守基金财产的职责与损失，由基金管理东说念主承担。要是基金管理东说念主未按照本合同的约定向基金托管东说念主报送相干数据或者报送了伪善的数据，导致基金托管东说念主不行履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据《基金合同》及本合同履行职责外，因投资流畅受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本合同履行监督职责后不承担上述损失。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中违反法律律例和《基金合同》的章程，应实时以书面样子通知基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通知后应实时查对并以书面样子给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内,基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查,督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易模范如故告成的投资指示违反法律、行政律例和其他相干章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东说念主，并讲述中国证监会。（十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管合同对基金业务引申核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管理东说念主应在章程时辰内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据而已和轨制等。（十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章行径，应实时讲述中国证监会，同期通知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管理东说念主无正大事理，断绝、遏止对方根据本合同章程期骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教养仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查（一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主蓄意的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指令办理计帐交收、相干信息露馅和监督基金投资运作等行径。（二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未引申或无故蔓延引申基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本合同过火他相干章程时，应实时以书面样子通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应鄙人一就业日前实时查对并汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书以书面样子给基金管理东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相干而已以供基金管理东说念主核查托管财产的完好意思性和着实性，在章程时间内答复基金管理东说念主并改正。（三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行径，应实时讲述中国证监会，同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无正当事理，断绝、遏止对方根据本合同章程期骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议教养仍不改正的，基金管理东说念主应讲述中国证监会。四、基金财产看守（一）基金财产看守的原则正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分配基金的任何财产。户。理，确保基金财产的完好意思与零丁。看守基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩处。确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职责。托管基金财产。（二）基金召募期间及召募资金的验资汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书履历的生意银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主或其拜托的登记机构开立并管理。基金份额捏有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等相干章程后，基金管理东说念主应将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在章程时辰内，遴聘适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。东说念主按章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。（三）基金托管账户的开立和管理据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回对价、支付基金收益、收取申购对价，均需通过本基金的托管账户进行。管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。（四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理深圳分公司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。证券资金账户。证券经纪机构根据相干法律律例、表纵情文献为本基金开立相干汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书资金账户并按照该证券经纪机构开户的经过和要求与基金管理东说念主订立相干合同。额存放在基金管理东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金管理东说念主所遴聘的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金清算，也不负责看守证券资金账户内存放的资金。触及相干账户的开设、使用的，按相干章程开设、使用并管理；若无相干章程，则基金托管东说念主应当比照并遵从上述对于账户开设、使用的章程。（五）债券托管账户的开设和管理根据基金管理东说念主的要求，《基金合同》告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场计帐所股份有限公司的相干规定，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东说念主代表基金订立世界银行间债券商场债券回购主合同。回购主合同的签署与基金托管东说念主无关。世界银行间同行拆借商场的交易履历由基金管理东说念主以基金的名义苦求，银行间债券商场准入备案由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同负责。（六）其他账户的开立和管理的章程，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相干国法使用并管理。理。（七）基金财产投资的相干有价凭证等的看守基金财产投资的相干什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善看守，看守凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺灵验箝制下的什物证券在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构践诺灵验箝制的证券不承担看守职责。（八）与基金财产相干的要紧合同的看守由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金相干的要紧合同的原件分别由基金管汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书理东说念主、基金托管东说念主看守。除合同另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相干的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原件。要紧合同的看守期限不低于法律律例章程的最低期限。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得振荡。五、基金资产净值蓄意和管帐核算（一）基金资产净值的蓄意及复核模范基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。基金份额净值是指每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额总额后得到的基金份额的资产净值。本基金基金份额净值的蓄意，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金管理东说念主不错建造大额赎回情形下的净值精度济急息争机制。国度另有章程的，从其章程。基金管理东说念主每个估值日蓄意基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告，但基金管理东说念主根据法律律例或《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据《基金合同》和相干法律律例的章程对外公布。（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、资产支捏证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。基金管理东说念主与基金托管东说念主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。基金管理东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理特殊情况。（三）基金份额净值缺陷的处理方式基金管理东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值缺陷。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形营业时；资产价值时；格且选择估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；（五）基金管帐轨制按国度相干部门章程的管帐轨制引申。（六）基金账册的建立基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金管理东说念主独无意树立、记录和看守本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的蓄意和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。（七）基金财务报表与讲述的编制和复核基金管理东说念主应当实时编制并对外提供着实、完好意思的基金财务管帐讲述。月度报表的编制，基金管理东说念主应于每月晦了后 5 个就业日内完成。季度讲述应在季度终局之日起 15 个就业日内编制完毕并赐与公告；中期讲述在上半年终局之日起两个月内编制完毕并赐与公告；年度讲述每年终局之日起三个月内编制完毕并予以公告。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。基金管理东说念主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往来均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行息争，息争以两边认同的账务处理方式为准；若双方无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的讲述上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核主张书，两边各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。（八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。六、基金份额捏有东说念主名册的看守本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额捏有东说念主名册，包括基金合同告成日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容至少应包括捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主看守。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个交易日或一说念交易日的基金份额捏有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同生效日、基金合同阻隔日等触及到基金垂危事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发生辰后十个就业日内提交。基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善看守基金份额捏有东说念主名册，保存期限不少于法律律例章程的最低期限。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额捏有东说念主名册，应按相干律例章程各自承担相应的职责。七、争议惩处方式因本合同产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一惩处，协商、统一不行惩处的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，仲裁地点为广州汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书市，按照广州仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有料理力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费、讼师费由败诉方承担。争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚实、奋力、尽责地履行《基金合同》和本托管合同章程的义务，重视基金份额捏有东说念主的正当权益。本合同受中国法律（为本合同之主见，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）统率并从其统率。八、基金托管合同的变更、阻隔与基金财产的计帐（一）托管合同的变更模范本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与基金合同的章程有任何破裂。（二）基金托管合同阻隔的情形权；（三）基金财产的计帐成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组接受基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管合同的章程络续履行保护基金财产安全的职责。管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。（1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐讲述；（5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法律主张书；（6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述提醒性公告登载在章程报刊上。基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例章程的最低期限。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第二十三部分对基金份额捏有东说念主的服务对于基金份额捏有东说念主，基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将根据基金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务神气。主要服务内容如下：一、客户服务中心电话服务基金管理东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额捏有东说念主可查询基金净值、基金居品与服务等相干信息。客户服务中心在每一就业日提供不少于 12 小时的东说念主工筹商服务。基金份额捏有东说念主可通过基金管理东说念主世界统一客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受业务筹商、信息查询、信息定制、通信而已修改、投诉建议等多项服务。二、网站服务基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主网站（www.99fund.com）享受答理资讯、信息露馅、账户信息、交易信息、在线筹商等多项服务。基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主网站“网上交易”办理开户、交易及查询等业务。相干基金网上交易的合同文本请参见基金管理东说念主网站。三、投诉受理服务基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理东说念主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和主张簿投诉是补充投诉渠说念，由基金管理东说念主和各销售机构分别管理。基金管理东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工作日）之内作念出复兴。四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，可通过上述方式筹商基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面意会了本招募说明书。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第二十四部分其他应露馅事项以下信息露馅事项已通过中国证监会章程媒介进行公开露馅。序号公告事项露馅方式露馅日历汇添富国证港股通花消主题交易型开深交所,证券时报,公司 2025-06-11 子露馅网站对于汇添富基金管理股份有限公司终上证报,公司网站,中国 2025-06-16 作关系的公告站对于汇添富国证港股通花消主题交易证券时报,深交所,公司 2025-06-18 现款发售代理机构的公告子露馅网站汇添富国证港股通花消主题交易型开证券时报,深交所,公司 2025-06-18 性公告子露馅网站对于汇添富基金管理股份有限公司终上证报,中国证监会基金 2025-06-26 关系的公告汇添富国证港股通花消主题交易型开深交所,公司网站,中国 2025-07-09 书（2025 年 7 月 9 日更新）站对于汇添富国证港股通花消主题交易深交所,证券时报,公司 2025-07-09 购苦求说明比例的公告子露馅网站汇添富国证港股通花消主题交易型开深交所,证券时报,公司 2025-07-11 公告子露馅网站汇添富基金管理股份有限公司对于董深交所,上交所,上证报, 2025-07-15 露网站,公司网站汇添富国证港股通花消主题交易型开中国证监会基金电子披 2025-07-16 书所,证券时报对于汇添富国证港股通花消主题交易中国证监会基金电子披 2025-07-16 申购、赎回业务公告所,证券时报对于汇添富国证港股通花消主题交易中国证监会基金电子披 2025-07-21 性服务商的公告所,证券时报汇添富国证港股通花消主题交易型开中国证监会基金电子披 2025-07-21 放式指数证券投资基金上市交易提醒露网站,公司网站,深交汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书性公告所,证券时报对于汇添富基金管理股份有限公司住中国证监会基金电子披 2025-07-29 所,上交所,上证报汇添富基金管理股份有限公司对于旗中国证监会基金电子披 2025-08-06 代理券商的公告所,上交所,上证报对于驻扎罪犯分子冒用汇添富基金名中国证监会基金电子披 2025-08-07 报对于汇添富国证港股通花消主题交易中国证监会基金电子披 2025-08-26 性服务商的公告所,证券时报对于汇添富国证港股通花消主题交易中国证监会基金电子披 2025-08-27 性服务商的公告所,证券时报汇添富基金管理股份有限公司对于旗中国证监会基金电子披 2025-09-23 代理券商的公告所,上交所,上证报对于汇添富国证港股通花消主题交易中国证监会基金电子披 2025-10-27 交易日暂停申购、赎回业务的公告所,证券时报汇添富基金管理股份有限公司旗下基中国证监会基金电子披 2025-10-28 所,上交所,上证报汇添富基金管理股份有限公司对于旗中国证监会基金电子披 2025-11-07 代理券商的公告所,上交所,上证报汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第二十五部分招募说明书存放及查阅方式本基金招募说明书存放于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所赢得的文献过火复印件，基金管理东说念主和基金托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。投资者还不错平直登录基金管理东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招募说明书。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第二十六部分标的指数的编制方法及指数信息查阅方式一、标的指数编制方法指数称号：国证港股通花消主题指数指数简称：港股通花消英文称号：CNI HK Connect Consumer Index 英文简称：HKCCI 指数代码：987024（港元）/ 987025（东说念主民币）指数基日为 2014 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。在香港交易所上市并满足以下条目的股票：（1）具备互联互通标的履历；（2）公司最近一年无要紧违章、财务讲述无要紧问题；（3）公司最近一年经营无额外、无要紧亏空；（4）覆按期内股价无额外波动；（5）公司业务触及服装、珠宝、好意思容护肤等个东说念主用品，白色家电、食物饮料等家庭用品，餐饮、旅游等花消者服务，以过火他花消相干范畴。起先，剔除选样空间内最近一年日均成交金额名次位于后 10%的股票；然后，对选样空间剩余股票按照最近一年日均总市值从高到低排序，登科前指数选择派氏加权法，依据下列公式逐日连锁蓄意：当日指数=上一交易日收市指数×∑(样本股当日成交价×样本股权数×权重息争因子)/ ∑(样本股上一交易日收市价×样本股权数×权重息争因子) 其中，样本股权数息争方法参见指数蓄意与重视确定，权重息争因子见“七、样本股权重息争”。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（1）样本股依期息争指数样本股实施季度依期息争，于每年 3 月、6 月、9 月和 12 月的第二个星期五的下一个交易日实施。每次样本股息争数目不超越样本总额的 20%。名次在样本数 70%范围之内的非原样本股按按次入选，名次在样本数 130%范围之内的原样本股按按次优先保留。在确定新入选样本股后，在剩余股票中按照日均总市值从高到低排序，登科样本数目 5%的股票行为备选样本股。（2）样本股临时息争当样本股退市或被调出港股通标的清单时，将其从指数样本中同要领出。产生的样本空白由备选样本股名单中排序最靠前的股票补足。在指数蓄意中，树立权重息争因子，使单只样本股在每次依期息争时的权重不超越 8%。权重息争因子每年息争 4 次，于样本股依期息争时实施。鄙人一个依期息争日之前，权重息争因子一般固定不变。当样本股名单发生变化时，息争因子进行相应息争。二、标的指数信息查询路线投资者可直接登录深圳证券信息有限公司的网站 (http://www.cnindex.com.cn/)免费查询标的指数的相干信息，包括指数纲目、编制方法、指数行情、收益线路、临时变动、成份股列表等。汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书第二十七部分备查文献一、本基金备查文献包括下列文献：基金注册的文献；《汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金基金合同》；《汇添富国证港股通花消主题交易型通达式指数证券投资基金托管合同》；二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：以上备查文献存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公时局，在办公时辰可供免费查阅。汇添富基金管理股份有限公司

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