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发布日期：2025-11-17 08:21    点击次数：166
汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证      券投资基金更新招募说明书      （2025 年 11 月 14 日更新）    基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金                                                                                                   更新招募说明书                                                                      目          录 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金            更新招募说明书                    要紧领导   本基金经中国证券监督管理委员会 2025 年 5 月 16 日证监许可【2025】1041 号文注册召募。本基金基金合同于 2025 年 7 月 28 日郑重奏凯。   基金管理东谈主保证《汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资 基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真确、 准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注 册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出本体性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资者根据所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特殊的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险。同期由于本基金是走动型通达式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数申报与股票阛阓平均申报偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险及追踪过失未达约定方针的风险、标 的指数变更的风险以及指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金 份额二级阛阓走动价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 野心过失的风险、 退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、赎回对价的变现风 险、第三方机构服务的风险、申购赎回清单差错风险等等。   本基金投资相关股票阛阓走动互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”） 允许买卖的执法范围内的香港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及走动执法 等互异带来的特殊风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制 下走动日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正 常走动，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书 本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金可投资存托凭证，除世俗股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，还将濒临存托凭证握有东谈主与握有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在互异可能激勉的风险、刊行东谈主接纳公约约束架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险、走动机制 相关风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中相关“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券阛阓遍及规定等作念出的概述性形容，代表了一般市 场情况下本基金的永久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其 他销售机构）根据相关法律法例对本基金进行“销售妥贴性风险评价”，不同的 销售机构接纳的评价方法也不尽疏浚，因此销售机构的基金居品“风险等第评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配西宾。   在现有结算执法下，投资者申购的基金份额当日起可竞价卖出，次一走动日 不错赎回或者大批卖出；当日竞价买入的基金份额，当日不错赎回。   投资者投资于本基金前请负责阅读证券走动所和登记机构对于 ETF 的相关 业务执法过甚时时的更新，确保具备相关专科常识、清晰了解相关执法历程后方 可参与本基金的申购、赎回及走动。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表 示对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回 所触及组合证券、现款替代、现款差额等相关的交收方式已经招供。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、基金居品贵府提要等信息表示文献，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资经验、资产气象等判断基金是否和投资者的风险承受智商相顺应， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其改日发扬，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹发扬的保证。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金                更新招募说明书   基金管理东谈主依照恪称职守、安分信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本次招募说明书更新主要触及基金管理东谈主、基金托管东谈主、相关服务机构、基 金的召募、基金备案、基金份额的上市走动、基金份额的申购与赎回、财务数据 和净值发扬、托管公约的内容提要、其他应表示事项等，更新所载内容截止日为 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书                  第一部分    弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》(以下简称“《信息表示办法》”)、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理执法》（以下简称“《流动性风 险管理执法》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）、其他相关执法及《汇添富中证沪港深云计 算产业走动型通达式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性讲解或要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、齐备性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明贵府央求召募的。本招募说明书由本基金 管理东谈主解释。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动本人即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关执法 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详确 查阅基金合同。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金               更新招募说明书                   第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金 资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任 何灵验纠正和补充 通达式指数证券投资基金招募说明书》过甚更新 数证券投资基金基金居品贵府提要》过甚更新 数证券投资基金基金份额发售公告》 证券投资基金基金份额上市走动公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金            更新招募说明书 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的纠正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 机关对其时时作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时时作念出的纠正 易和申购赎回实施笃定》界说的“走动型通达式指数基金”，简称“ETF” 方针访佛，接纳通达式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时时纠正）及相关法律法例执法使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会执法的其他要求，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主订立了基金销 售服务公约，办理基金销售业务的机构 基金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东谈主名册和办理非走动过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司奉求代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产清理结束，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金           更新招募说明书 不得进步 3 个月 通达日 该就业日为非港股通走动日，则本基金不通达） 汇添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相关业务执法和执法 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的要求要求将基金份额兑换为基金合同所执法对价的行动 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 和招募说明书执法应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数野心 日现款差额的揣测值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单、东谈主民币汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据野心，并 通过深圳证券走动所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值的行动 或基金可供分配利润金额之日 行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 所确立的证券走动服务公司，向香港联合走动所进行申报，买卖执法范围内的香 港联合走动所上市的股票 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书 证券投资基金鸠合基金”以及基金管理东谈主根据基金发展需要召募并管理的以本 基金为方针 ETF 的其他鸠合基金 刊及《信息表示办法》执法的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行按期入款（含公约约定有要求提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 走动的债券等，如改日法律法例变动，基金管理东谈主在履行妥贴程序后，可对上述 流动性受限资产范围进行调治 件 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书                 第三部分    基金管理东谈主   一、 基金管理东谈主简况   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：鲁伟铭   成立时刻：2005 年 2 月 3 日   批准确立机关：中国证监会   批准确立文号：证监基金字[2005]5 号   注册成本：东谈主民币 13272.4224 万元   计议东谈主：李鹏   计议电话：（021）28932888   股东称号过甚出资比例：              股东称号               股权比例 东方证券股份有限公司                      35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）             24.656% 上海上报资产管理有限公司                    19.966% 东航金控有限职责公司                      19.966% 算计                               100%   二、主要东谈主员情况   鲁伟铭先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东方证券股份有限公司副董事 长、实施董事，汇添富基金管理股份有限公司党委文书、董事长。历任中国国泰 证券有限公司走动部业务员、走动部经营处技俩司理；东方证券股份有限公司交 易总部证券投资部职员、副总司理，证券投资业务总部高等投资司理，固定收益 业务总部总司理助理、副总司理、副总司理（主握就业）、总司理，金融繁衍品 业务总部总司理，总裁助理、副总裁、党委副文书、总裁等职务。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书   李芸女士，国籍：中国，经济学硕士，高等裁剪。现任上海报业集团党委书 记、社长。历任上海第四师范学校团委文书、教师；共青团卢湾区委学校部副部 长、部长、副文书，卢湾区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区 五里桥街谈党工委文书，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部 长；解放日报报业集团党委副文书、纪委文书，解放日报党委文书；上海报业集 团党委副文书，解放日报社党委文书、社长。其他兼任职务包括上海众源成本管 理有限公司董事长，东方证券股份有限公司董事。   毛海东先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东航私募基金管理有限公司董 事长、党支部文书、总司理，东航国际控股（香港）有限公司董事，东航国际金 融（香港）有限公司董事。历任东航期货有限职责公司总司理、董事长、党总支 文书，东航金控有限职责公司金钱管理中心总司理、总司理助理，汇添富基金管 理股份有限公司监事、监事会主席，曾任职于东航集团财务有限职责公司等。   张晖先生，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总 司理，汇添富成本管理有限公司董事长。历任申银万国证券酌量所高均分析师， 富国基金管理有限公司高均分析师、酌量主管和基金司理，汇添富基金管理股份 有限公司副总司理、投资总监，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一 届刊行审核委员会委员。   魏尚进先生，国籍：好意思国，经济学博士。现任哥伦比亚大学商学院金融学与 经济学系毕生讲席讲授、复旦国际金融学院学术探问讲授、好意思国国民经济酌量局 国际金融与宏不雅经济技俩酌量员及中国经济酌量组主任、深圳高等金融酌量院国 际参谋人委员会委员、清华大学五谈口金融学院国际参谋人委员会委员、对外经贸大 学全球价值链酌量院参谋人、香港金融管理局金融酌量院国际参谋人委员会委员。曾 任亚洲开发银行首位华东谈主首席经济学家、哈佛大学肯尼迪政府学院副讲授、好意思国 布鲁金斯学会高等酌量员、国际货币基金组织贸易与投资酌量主管、世界银行顾 问等。   连平先生，国籍：中国，金融专科博士，讲授，博士生导师。现任中国首席 经济学家论坛理事长、复旦大学管理学院特聘讲授、上海首席经济学家金融发展 中热沈事长、上海市经济学会副会长、上海交通大学上海高等金融学院兼聘讲授、 江苏联合水务科技股份有限公司孤苦董事。曾任交通银行首席经济学家，中国金 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书 融 40 东谈主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展酌量委员会主任等， 屡次出席党和国度指引东谈主主握的群众会议，屡次担任上海市东谈主民政府决策参谋特 聘群众，享受国务院政府特殊津贴。   吕毅先生，国籍：中国，法学硕士，执业讼师。现任北京不雅韬（上海）讼师 事务所权益合伙东谈主，曾任上海市第一（沪一）讼师事务所合伙东谈主，上海市君悦律 师事务所高等合伙东谈主、副主任，中国东谈主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十 四届常委。其他兼任职务包括中国东谈主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十五 届常委，上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁人，上海市经济和信息化委员会兼职 法律参谋人，同济大学束缚学院 MPA 酌量生客座讲授及华东政法大学硕士生领导教 师。   韩家明先生，国籍：中国，法学硕士，中级经济师。现任上海上报资产管理 有限公司副总司理。曾担任中共上海市委宣传部文化更动发展办公室主任科员、 支部委员，东方明珠新媒体股份有限公司计策与投资中心运营管理总监。其他兼 任职务包括上海市播送影视制功课行业协会监事长，上海市闵行区文化创意产业 协会副秘书长，上海颐歌资产管理有限公司董事，上海杏花楼（集团）股份有限 公司董事，上海民族乐器一厂有限公司董事。   丁艳女士，国籍：中国，法学硕士，理学硕士。现任东方证券股份有限公司 审计中心总司理、职工监事，上海东方证券成本投资有限公司董事。曾担任中国 东谈主民银行上海分行银行管理处科员，中国东谈主民银行上海分行办公室副主任科员， 中国东谈主民银行上海总部抽象管理部秘书处副主任科员，中国东谈主民银行上海总部金 融服务二部反洗钱处主任科员、科长，东方证券股份有限公司稽核总部拟任总经 理助理、总司理助理、副总司理、副总司理（主握就业）、总司理。   信春霞女士，国籍：中国，经济学博士。现任东航金控有限职责公司董事会 秘书、东航期货有限职责公司董事。曾担任上海市国有资产监督管理委员会预算 财务处主任科员，上海市金融办金融机构服务处副调研员，上海市金融服务办公 室市属金融国资监管服务处副调研员、副处长，上海市国有资产监督管理委员会 金融企业评价处副处长。   王静女士，国籍：中国，工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金          更新招募说明书 私东谈主金钱管理中心总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限 职责公司酌量发展部。   陈杰先生，国籍：中国，理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司抽象 办公室总监。曾任职于罗兰贝格管理参谋有限公司，泰科电子（上海）有限公司。   曹翊君女士，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 合规稽核部总监，汇添富成本管理有限公司监事。曾任职于上海证券报社新闻中 心。   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、阛阓总监。历任中国民族国际信托投资公司网上走动部副总司理，中国民族 证券有限职责公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处就业，负责投资银行、证券投资酌量，以及基金居品经营、机构理 财等管理就业。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司酌量所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行野心绪处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金               更新招募说明书 处长，厦门建行信息时间部处长，建总行北京开发中心负责东谈主，建总行信息时间 管理部副总司理，建总行信息时间管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时间管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   何丽竹，国籍：中国。学历：复旦大学金融学硕士。从业阅历：证券投资基 金从业阅历。从业经历：2021 年 7 月起加入汇添富基金管理股份有限公司。2025 年 3 月 18 日于今任汇添富中证芯片产业走动型通达式指数证券投资基金发起式 鸠合基金的基金司理。2025 年 3 月 18 日于今任汇添富深证 300 走动型通达式指 数证券投资基金鸠合基金的基金司理。2025 年 3 月 21 日于今任汇添富中证智能 汽车主题走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 4 月 21 日于今任 汇添富中证机器东谈主走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 4 月 30 日于今任汇添富中证 800 目田现款流走动型通达式指数证券投资基金的基金经 理。2025 年 5 月 13 日至 2025 年 7 月 28 日任汇添富国证目田现款流指数型证券 投资基金的基金司理。2025 年 5 月 16 日于今任深证 300 走动型通达式指数证券 投资基金的基金司理。2025 年 5 月 16 日于今任汇添富中证芯片产业走动型通达 式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 7 月 15 日于今任汇添富中证机器东谈主交 易型通达式指数证券投资基金发起式鸠合基金的基金司理。2025 年 7 月 17 日至 今任汇添富国证目田现款流走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 7 月 28 日于今任汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基 金的基金司理。2025 年 7 月 29 日于今任汇添富国证目田现款流走动型通达式指 数证券投资基金鸠合基金的基金司理。2025 年 8 月 5 日于今任汇添富中证 800 目田现款流走动型通达式指数证券投资基金鸠合基金的基金司理。2025 年 8 月 金的基金司理。2025 年 8 月 18 日于今任汇添富中证沪港深云野心产业走动型开 放式指数证券投资基金鸠合基金的基金司理。2025 年 8 月 18 日于今任汇添富中 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书 证电信主题走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 8 月 25 日于今 任汇添富上证科创板东谈主工智能走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 8 月 29 日于今任汇添富中证金融科技主题走动型通达式指数证券投资基金的 基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（酌量总监，基金司理）、韩贤旺（总司理助理，兼任首席经济学家、国 际业务部总监、新加坡子公司总司理）、宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金管理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过甚他法律、法例的执法，基金管理东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分配收益； 赎回清单； 他法律行动； 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书   四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的相关执法，建立健全里面约束轨制，采选灵验措施，防守 违犯现行灵验的相关法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会相关执法的 行动发生。 相关法律法例，建立健全的里面约束轨制，采选灵验措施，防守下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事相关的走动行为；   （7）粗鄙职守，不按照执法履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会执法辞谢的其他行动。 国度相关法律、法例及行业范例，安分信用、勤劳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）专诚毁伤基金份额握有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、骚动、进攻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗鄙职守、滥用权力，不按照执法履行职责；   （7）违犯现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关执法，泄露在职职期间细察的相关证券、基金的买卖机密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 相关的走动行为；   （8）违犯证券走动场所业务执法，利用对敲、倒仓等技巧附近阛阓价钱， 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书 禁止阛阓递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中专诚含有虚假、误导、诈骗因素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会执法辞谢的行动。   （1）依摄影关法律、行政法例和基金合同的执法，本着严慎勤劳的原则为 基金份额握有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的相关法律法例、基金合同和中国证监会的相关执法， 泄露在职职期间细察的相关证券、基金的买卖机密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相关的交 易行为；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券走动过甚他行为。   五、基金管理东谈主的风险管理体系   本基金管理东谈主将经营管理中的主要风险区分为投资风险、合规风险、营运风 险停战德风险四大类，其中，投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各类风险，基金管理东谈主建立了一套齐备的风险管理体系。   基金管理东谈主风险管理体系的构建苦守以下六项基本原则：   （1）营造渊博的风险管理文化和里面约束环境，使风险强劲链接到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个门径。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的孤苦性和权 威性，使其灵验地阐明职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实灵验的实施。   （4）运用合理灵验的风险规画和模子，已毕风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书   （5）建立和股东职工职业守则栽植和专科培训体系，确保员器具备渊博的 职业操守和充分的职责胜任智商。   （6）建立风险事件学习机制，负责理解各类风险事件，继承经验和警戒， 陆续完善风险管理体系。   本基金管理东谈主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                 汇添富风险管理组织结构图   （1）董事会对公司风险管理负有最终职责，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和领导公司的风险管理政策， 对公司的举座风险水平、风险约束措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理就业，监督查验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险约束情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风险约束措施的制定和落实，经营管 理层下设风险约束委员会。风险约束委员会主要负责审议风险管理轨制和历程， 处置要紧风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务门径上贯彻落实风险管理措施， 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书 实施风险识别、风险测量、风险约束、风险评价和风险申报等风险管理程序，并 握续完善相应的里面约束轨制和历程。   本基金管理东谈主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险约束、风险评价、 风险申报等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和审定风险 性质的过程。   （2）风险测量是指揣测和预计风险发生的概率和可能变成的损失，并根据 这两个因素的勾搭来斟酌风险大小的进度。   （3）风险约束是指采选相应的措施，监控和防守各式风险的发生，已毕以 合理的成本在最大约束内留意风险和收缩损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险约束的实施情况和运行 后果的过程。   （5）风险申报是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行申报 的过程。   六、基金管理东谈主的里面约束轨制   里面约束是指基金管理东谈主为留意和化解风险，保证经营运作相宜基金管理东谈主 发展规画，在充分探究表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施约束程序与约束措施而形成的系统。   基金管理东谈主勾搭自身具体情况，建立了科学合理、约束严实、运行高效的内 部约束体系，并制定了科学完善的里面约束轨制。   （1）保证基金管理东谈主经营运作降服国度法律法例和行业监管执法，自发形 成称职经营、范例运作的经营念念想和经营理念。   （2）留意和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的妥当运行 和受托资产的安全齐备，已毕握续、踏实、健康发展。   （3）确保基金管理东谈主和基金财务过甚他信息的真确、准确、实时、齐备。   （1）健全性原则。里面约束机制遮蔽基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书 各级东谈主员，并浸透到决策、实施、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则。通过科学的里面约束技巧和方法，建立合理的里面约束 程序，保重里面约束的灵验实施。   （3）孤苦性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保握相对孤苦，基 金资产、固有财产、其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的树立权责分明、彼此制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的经营管理方法裁减运作成本， 提高经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束后果。   基金管理东谈主的里面约束要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭管理措施、齐备的信息贵府保全系统、严格的授权约束、灵验 的风险留意系统和快速反应机制等。   基金管理东谈主降服国度相关法律法例，苦守正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面约束轨制。里面约束的内容包括 投资管理业务约束、信息表示约束、信息时间系统约束、管帐系统约束以及里面 稽核约束等。   （1）投资管理业务约束   基金管理东谈主通过范例投资业务历程，分档次强化投资风险约束。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特性，制定了完善的管理规章、操作历程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采选不同措施进行约束。   针对投资酌量业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 酌量部轨制》，对酌量就业的业务历程、酌量申报质地评价，酌量与投资的交流 渠谈等都作念了明确的执法；对于投资决策业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格降服法律法例的相关执法， 相宜基金合同所执法的要求，同期确立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理事迹评价体系；对于基金走动业务，基金管理东谈主将实行集合走动与防火墙 轨制，建立走动监测系统、预警系统和走动反馈系统，完善相关的安全设施，交 易历程将严格按照“审核—实施—反馈—复核—归档”的程序进行，防守不方正 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书 关联走动毁伤基金份额握有东谈主利益。   （2）信息表示约束   基金管理东谈主通过完善信息表示轨制，确保基金份额握有东谈主实时齐备地了解基 金信息。基金管理东谈主按照法律、法例和中国证监会相关执法，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息表示管理轨制》，指定了信息披 露职责东谈主负责信息表示就业，进行信息的组织、审核和发布，并将按期对信息披 露进行查验和评价，保证公开表示的信息真确、准确、齐备。   （3）信息时间系统约束   基金管理东谈主建立了先进的信息时间系统和完善的信息时间管理轨制。基金管 理东谈主的信息时间系统由先进的野心绪系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 程序的认证，并有齐备的时间贵府。基金管理东谈主制定了严格的信息时间岗亭职责 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，要紧数据实行异域备份况兼永久保存，确保了系统可靠、踏实、安全地运 行。在东谈主员约束方面，对信息时间东谈主员进行相关信息系统安全的统一培训和捕快； 信息时间东谈主员之间按期交替岗亭。   （4）管帐系统约束   基金管理东谈主通过建立严格的管帐系统约束措施，确督察帐核算平时运转。基 金管理东谈主根据《中华东谈主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度相关法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐就业操作历程和管帐岗亭就业手册。通过事前留意、事中查验、过后监督的 方式发现、割断、阻绝基金管帐核算中存在的各式风险。具体措施包括：接纳了 面前起初进的基金核算软件；基金管帐严格实施复核轨制；基金管帐核算接纳基 金管理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步孤苦核算、彼此查对的方式；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各类管帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核约束   基金管理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展孤苦监督，确保里面约束的灵验性。 基金管理东谈主确立督察长，督察长不错列席基金管理东谈主召开的任何会议，调阅相关 档案，就里面约束轨制的实施情况独有时履行查验、评价、申报、建议职能。督 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书 察长按期和不按期向董事会申报公司里面约束实施情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员降服法律、法例和规章的相关 情况；查验各业务部门和东谈主员实施里面约束轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面约束轨制的表示真确、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据阛阓变化和基金管理东谈主业务发展陆续完善里面风 险约束轨制。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金            更新招募说明书                   第四部分   基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息表示负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东谈主握股的股份制 买卖银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并 于2002年3月到手地刊行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036）， 是国内第一家接纳国际管帐程序上市的公司。2006年9月又到手刊行了22亿H股， 共刊行了24.2亿H股。纵容2025年6月30日，本集团总资产126,571.51亿元东谈主民币， 高等法下成本充足率18.56%，权重法下成本充足率15.61%。 改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管 理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、技俩支握团队、运营 管理团队、基金外包业务团队10个职能团队，现有职工261东谈主。2002年11月，经 中国东谈主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务阅历，成为国内第一 家赢得该项业务阅历上市银行；2003年4月，郑严惩理基金托管业务。招商银行 看成托管业务天资最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托管阅历、基本养老 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书 保障基金托管机构阅历、受托投资管理托管业务托管阅历、保障资金托管业务资 格、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）阅历、及格 境内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托凭证试点 存托业务等业务阅历。   招商银行资产托管勾搭自身在托管行业深耕23年的专科智商和立异精神，推 出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，致力于于成为专科更精、 科技更强、服务更佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托 的群众、贴心折务的管家、让价值握续加多、客户的体验更佳”的“4+方针”， 以立异的“服务居品化”为方法论，全场所助力资管机构已毕可握续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，陆续立异托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务程序，首家发布私募基 金绩效分析申报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 到手托管国内第一只券商集合资产管理规画、第一只FOF、第一只信托资金规画、 第一只股权私募基金、第一家已毕货币阛阓基金赎回资金T+1到账、第一只境外 银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理会、第一家大小 非解禁资产、第一单TOT督察，已毕从单一托管服务商向全面投资者服务机构的 调动，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务握续妥当发展，社会影响力陆续普及,连年来赢得业 内各类奖项荣誉。2016年5月 “托管通”荣获《银巨匠》2016中国金融立异 “十 佳金融居品立异奖”； 6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯 一赢得该奖项的托管银行；7月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银 行”、《21世纪经济报谈》“2016最好资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲 银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行2.0”荣获《银巨匠》2017中国金融立异“十佳金融居品 立异奖”。2018年1月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会 系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双提 升”金点子决议二等奖；3月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》                  “中国年度托管银行奖”；12月荣获2018 东方金钱风浪榜“2018年度最好托管银行”、“20年最值得信托托管银行”奖。 资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行 政外包”三项大奖；12月荣获2019东方金钱风浪榜“2019年度最好托管银行”奖。 奖项；6月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构” “最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国 公募基金英华奖“2019年度最好基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债 登记结算有限职责公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东方 金钱风浪榜“2020年度最受接待托管银行”奖项；2021年10月，                                 《证券时报》                                      “2021 年度突出资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国 公募基金英华奖“2020年度最好基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记 结算有限职责公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务突出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好理会托 管银行”三项大奖；12月荣获《证券时报》                    “2022年度突出资产托管银行天玑奖”； 银行间阛阓清理所股份有限公司“2022年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆 借中心“2022年度银行间本币阛阓托管业务阛阓立异奖”三项大奖；2023年4月， 荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023年9月， 荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（寰宇 性股份行）”；2023年12月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023年度托管银行风浪 奖”。2024年1月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023年度优秀资产托 管机构”、“2023年度估值业务突出机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024年2月，荣获泰康养老保障股 份有限公司“2023年度最好年金托管合营伙伴”奖。2024年4月，荣获中国基金 报“中国基金业英华奖-ETF20周年极端评比“优秀ETF托管东谈主””奖。2024年6 月，荣获上海清理所“2023年度优秀托管机构”奖。2024年8月，在《21世纪经 济报谈》主理的2024资产管理年会暨十七届21世纪【金贝】资产管理竞争力酌量 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书 案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024超卓影响力品牌”奖项；2024 年9月，在2024财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024年12月，荣获《中国证券报》“ETF金牛生 态圈超卓托管机构（银行）奖”；2024年12月，荣获《2024东方金钱风浪际会》 “年度托管银行风浪奖”。2025年1月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2024 年度优秀资产托管机构”奖项、上海清理所“2024年度优秀托管机构”奖项；2025 年2月，荣获寰宇银行间同行拆借中心“2024年度阛阓立异业务机构”奖项；2025 年3月，荣获《中国基金报》2025年指数生态圈英华典型案例“指数居品托管机 构”奖项；2025年6月，荣获《亚洲银巨匠》“中国最好托管银行”“中国最好 股份制托管银行”奖项。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实施董事，2020年9月起担任本行董事、 董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届 中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团） 公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事 长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管理有限公司 董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公 司董事长，东谈主保成本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责公司 董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文书、实施董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士， 高等经济师。1995年6月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 文书，2022年6月起任本行行长。兼任本行香港上市相关事宜之授权代表、招银 国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联阔绰金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国银 行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、 广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书 女士1997年1月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长， 深圳分行行长，本行行长助理。2023年11月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士酌量生毕业，2001年8月加入 本行于今，历任本行合肥分行风险约束部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、 副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市 场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行从 业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等规模有深入的酌量和丰 富的实务经验。   （三）基金托管业务经营情况   纵容2025年6月30日，招商银行股份有限公司累计托管1641只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面约束轨制   招商银行确保托管业务严格降服国度相关法律法例和行业监管轨制，坚握守 法经营、范例运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制， 留意和化解经营风险，确保托管业务的妥当运行和托管资产的安全；建立成心于 查错防弊、堵塞流毒、放置隐患，保证业务妥当运行的风险约束轨制，确保托管 业务信息真确、准确、齐备、实时；确保内控机制、体制的陆续改进和各项业务 轨制、历程的陆续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面约束及风险留意体系：   一级里面约束及风险留意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退避 和约束；总行风险管理部、法律合规部、审计部孤苦对资产托管业务进行评估监 督，并忽视内控普及管理建议。   二级里面约束及风险留意是招商银行资产托管部确立风险合规管理相关团 队，负责部门里面风险退避和约束，实时发现里面约束残障，忽视整改决议，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室申报。   三级里面约束及风险留意是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，苦守内 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书 约束衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面约束遮蔽各项业务过程和操作门径、遮蔽统共团队 和岗亭，并由整个东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以留意风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤苦性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对孤苦， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面约束的查验、评价 部门孤苦于里面约束的建立和实施部门。   （4）灵验性原则。里面约束灵验性包含里面约束联想的灵验性、里面约束 实施的灵验性。里面约束联想的灵验性是指里面约束的联想遮蔽了统共应关切的 要紧风险，且联想的风险搪塞措施妥贴。里面约束实施的灵验性是指里面约束能 够按照联想要求严格灵验实施。   （5）顺应性原则。里面约束顺应招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务经营计策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行纠正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面隔断， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险留意的目的。   （7）要紧性原则。里面约束在已毕全面约束的基础上，关切要紧托管业务 要紧事项和高风险门径。   （8）制衡性原则。里面约束简略已毕在托管组织体系、机构树立、权责分 配及业务历程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金清理、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本执法、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构档次清晰、管理要求明确，知足风险管理全遮蔽的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书   （2）业务信息风险约束。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，接纳加密、直连方式传输数据，数据实施异域实时备份， 统共的业务信息须经过严格的授权方能进行探问。   （3）客户贵府风险约束。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵府严格心事，除法律法例和其他相关执法、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息时间系统风险约束。招商银行对信息时间系统机房、权限管理实 行双东谈主双岗双责，电脑机房24小时值班并树立门禁，统共电脑树立密码及相应权 限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实 行防火墙保护，对信息时间系统采选两地三中心的济急备份管理措施等，保证信 息时间系统的安全。   （5）东谈主力资源约束。招商银行资产托管部通过建立渊博的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，灵验 地进行东谈主力资源管理。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等相关法律法例的执法及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金 管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监 督，对违犯法律法例、基金合同的指示断绝实施，独立即文书基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据走动程序已经奏凯的投资指示违犯法律、 行政法例和其他相关执法，或者违犯基金合同约定，实时以书面时局文书基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应相宜法律法例及基金合同允许的调治期限。基金管 理东谈主收到文书后应实时查对阐明并以书面时局向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报 中国证监会。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书                 第五部分 相关服务机构   一、基金份额销售机构   本基金的申购赎回代理券商请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。 基金管理东谈主可根据相关法律法例的要求，遴荐其他相宜要求的机构代理销售基金， 并在基金管理东谈主网站公示。   本基金办理二级阛阓走动业务的销售机构为具有基金销售业务阅历、经深圳 证券走动所和中国证券登记结算有限职责公司招供的深圳证券走动所会员单元。 具体会员单元名单可在深圳证券走动所网站查询。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   计议电话：010-50938782   传真：010-50938991   计议东谈主：赵亦清   三、出具法律成见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：陈颖华、吴曹圆 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书   计议东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊世俗合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实施事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务计议东谈主：陈露   承办管帐师：陈露、戴唯 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金          更新招募说明书                第六部分    基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚 他相关执法召募本基金，并于 2025 年 5 月 16 日经中国证监会证监许可【2025】   一、基金类型、运作方式和存续期限   二、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   三、召募方式和召募场所   投资东谈主可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 走动所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主过甚指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主和/或其指定的发售代理机构以股 票进行的认购。   基金管理东谈主不错根据具体情况调治本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或相关公告中列明。   投资东谈主应当在基金管理东谈主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业场所，或者按基金管理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销 售机构的具体名单详见基金管理东谈主网站届时公示的基金销售机构名录。   基金管理东谈主可依据现实情况增减、变更销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购央求及认 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书 购份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的 任何损失由投资者自行承担。   四、召募对象   相宜法律法例执法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   六、认购开户   投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券走动所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股 账户”）或深圳证券走动所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券账户”）。   已有深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者不必再办理开户手续。   尚无深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者，需在认购前握本东谈主身份证到中 国证券登记结算有限职责公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或 深圳证券账户的开户手续。相关开设深圳 A 股账户和深圳证券账户的具体程序和 办法，请到各开户网点详确参谋相关执法。   （1）如投资东谈主需新开立深圳证券账户，则应详确：   深圳证券账户只可进行基金份额的现款认购和二级阛阓走动，如投资东谈主需要 使用本基金标的指数成份股中的深圳证券走动所上市股票参与网下股票认购或 基金的申购、赎回，则应开立深圳 A 股账户；如投资东谈主需要使用本基金标的指数 成份股中的上海证券走动所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券交 易所 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于团结投资者统共，且投资者 认购基金份额的托管证券公司和上海证券走动所 A 股账户指定走动证券公司应 为团结发售代理机构。   （2）账户使用详确事项：   已购买过由汇添富基金管理股份有限公司担任登记机构的基金的投资者，其 领有的汇添富基金管理股份有限公司通达式基金账户不可用于认购本基金。   七、认购用度   本基金的认购接纳份额认购的原则。认购用度由投资东谈主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的阛阓推论、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金                        更新招募说明书 认购费率如下表所示：           认购份额（S）                         认购费率             S            S≥100 万份                     每笔 1000 元   基金管理东谈主理理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。   基金管理东谈主理理网下股票认购、发售代理机构办理网上现款认购、网下现款 认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.80%的程序收取一定 的用度。投资者央求重叠认购的，须按每笔认购央求所对应的费率档次分别计费。   八、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额央求，认购 佣金和认购金额的野心公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣金。   网上现款认购的灵验认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基 金份额握有东谈主统共，利息和具体的份额以登记机构的记录为准。利息折算份额的 野心接纳截尾法保留至整数位，不及 1 份的部分归入基金资产。   例：某投资东谈主通过某发售代理机构以网上现款认购方式认购 1,000 份本基金， 假定该发售代理机构阐明的佣金比率为 0.80%，该笔认购在召募期间产生的利息 为 2.00 元，该笔认购临了按照 100%比例整个赐与阐明，则投资东谈主需支付的认购 佣金和需准备的认购金额野心如下：   认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00 元   认购金额＝1.00×1,000×(1+0.80%)＝1,008.00 元 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金           更新招募说明书   利息折算的份额＝2.00/1.00=2 份   认购总份额 ＝1,000+2=1,002 份   即该投资者需准备 1,008.00 元资金，假定该笔认购在召募期间产生的利息 为 2.00 元，该笔认购临了按照 100%比例整个赐与阐明，方可认购到 1,002 份本 基金基金份额。 相关法律法例、业务执法以及本基金发售规模约束决议的执法。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得打消，仍是 申报，认购资金即被冻结。 款项的清理交收。 询认购阐明情况。   九、网下现款认购   通过基金管理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额央求，认购费 用和认购金额的野心公式为：   （1）认购用度适用比例费率时：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   （2）认购用度适用固定金额时：   认购用度=固定金额   认购金额=认购价钱×认购份额+认购用度   认购总份额=认购份额+灵验认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购用度由基金管理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金                  更新招募说明书   网下现款认购的灵验认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基 金份额握有东谈主统共，利息和具体的份额以基金管理东谈主的记录为准。利息折算份额 的野心接纳截尾法保留至整数位，不及 1 份的部分归入基金资产。   例：某投资者到基金管理东谈主直销机构认购 10 万份本基金基金份额，假定有 效认购资金产生的利息为 10 元，且该笔认购临了按照 100%比例整个赐与阐明， 则需要准备的资金金额野心如下：   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元   认购总份额＝100,000+10/1.00＝100,010 份   即投资者若通过基金管理东谈主直销机构认购 10 万份本基金基金份额，需准备   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的野心同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的野心。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金管 理东谈主理理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东谈主 可屡次认购，累计认购份额不设上限，但需相宜相关法律法例、业务执法以及本 基金发售规模约束决议的执法。 办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现款认购央求提交后如需打消以销售 机构的执法为准。 行灵验认购款项的清理交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由登 记机构进行灵验认购款项的清理交收。 询认购阐明情况。   十、网下股票认购 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金          更新招募说明书 标的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为 准）。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，进步 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资东谈主可屡次提交认购央求，累计申报数不设上限，但需相宜相关 法律法例、业务执法以及本基金发售规模约束决议的执法。 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购央求提交后如需打消以销售机构 的执法为准。 并实时履行因股票认购导致的股份减握所触及的信息表示等义务。   特殊情形包括但不限于以下几种情况：   ①已经公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   ②限制个股认购规模：基金管理东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的 走动量、价钱波动过甚他极端情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网 下股票认购日前至少 3 个就业日公告限制认购规模的个股名单。   ③临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动极端，或者认购申 报数目极端的个股，基金管理东谈主可不经公告，整个或部分断绝该股票的认购申报。   ④募王人集束前，如标的指数成份股出现调治，则调入名单中的股票将也纳入 认购清单。   ⑤根据法律法例本基金不得握有的标的指数成份股，将不可用于认购本基金。   T 日日终（T 日为网下股票认购期临了一日），发售代理机构将股票认购数 据按投资者证券账户汇总发送给基金管理东谈主。T 日日终，基金管理东谈主初步阐明各 成份股的灵验认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金管理东谈主提供的阐明数据， 冻结上海阛阓网下认购股票，将投资者央求网下股票认购的深圳阛阓股票过户至 本基金组合证券认购专户。基金管理东谈主为投资东谈主野心认购份额，并根据发售代理 机构提供的数据野心投资东谈主应以基金份额方式支付的佣金（如适用以基金份额方 式支付佣金的），从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书 份额。登记机构根据基金管理东谈主提供的灵验认购央求股票数据，将上海和深圳的 股票过户至本基金在上海、深圳证券走动所开立的证券账户。基金合同奏凯后， 登记机构根据基金管理东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份 额的运行登记。     认购份额＝   （第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×灵验认购数 量）／基金份额发售面值     其中：     （1）i 代表投资东谈主提交认购央求的第 i 只股票，如投资东谈主仅提交了 1 只股 票的央求，则 i＝1。     （2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由本基金管理东谈主根 据证券走动所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数野心，以 四舍五入的方法保留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以相同方 法野心最近一个走动日的均价看成野心价钱。     若某只股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东谈主赢得了相应的权 益，基金管理东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调 整： 息 例）／（1＋每股配股比例） 配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 股价×配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）     （3）“灵验认购数目”是指由基金管理东谈主阐明的并由登记机构完成清理交 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书 收的股票股数。其中：   ①对于经公告限制认购规模的个股，基金管理东谈主可阐明的认购数目上限为：    max   q      为限制认购规模的单只个股最高可阐明的认购数目；   Cash 为网上现款认购和网下现款认购的算计央求数额；   pjqj 为除限制认购规模的个股和基金管理东谈主整个或部分临时断绝的个股以 外的其他个股在网下股票认购期临了一日均价和认购申报数目乘积；   w 为该股按均价野心的其在网下股票认购期临了一日标的指数中的权重。认 购期间，如标的指数发布指数调治公告，则基金管理东谈主根据公告调治后的成份股 名单及标的指数编制执法野心调治后的标的指数组成权重，看成野心依据；   p 为该股在网下股票认购期临了一日的均价。   ②若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司 法实施，则基金管理东谈主将根据登记机构阐明的现实过户数据对投资者的灵验认购 数目进行相应调治。 询认购阐明情况。   十一、销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售 机构照实接收到认购央求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购申 请及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。   十二、召募期资金和股票的处理方式   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不 得动用。投资东谈主以股票认购的，基金召募期的股票由发售代理机构赐与冻结。   十三、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额握有东谈主统共，利息折算的基金份额保留至整数位，极少 部分舍去，舍去部分计入基金财产，利息和具体的转份额以登记机构或基金管理 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金                      更新招募说明书 东谈主的记录为准。    网下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日 的冻结期间所产生的权益归投资者统共。    十四、刊行鸠合基金或增设新的基金份额类别    在不违犯法律法例及对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基 金管理东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募并管理以本基金 为方针 ETF 的一只或多只鸠合基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无需 召开基金份额握有东谈主大会审议，但需在调治实施之日前依照《信息表示办法》的 相关执法在执法媒介上公告。    十五、基金管理东谈主不错对召募期间的本基金召募规模树立上限。召募期内超 过召募规模上限时，基金管理东谈主不错接纳比例阐明或其他方式进行阐明，具体办 法参见基金份额发售公告或相关公告。    十六、基金召募情况    本基金召募期为 2025 年 7 月 14 日至 2025 年 7 月 23 日。束缚帐师事务所验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。召募期间基金管理东谈主运用固有资金认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。召募 期间基金管理东谈主的从业东谈主员认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书                第七部分    基金备案   一、基金备案的要求   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法野心的 价值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的要求下，基金召募期 届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案要求的，自基金管理东谈主理理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》奏凯；不然《基金合同》不奏凯。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏凯事宜赐与公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前， 任何东谈主不得动用。网下股票认购所召募的股票由发售代理机构赐与冻结。   二、基金合同不可奏凯时召募资金及股票的处理方式   要是召募期限届满，未知足基金备案要求，基金管理东谈主应当承担下列职责： 期活期入款利息；   对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应赐与解冻，基金 管理东谈主不承担相关股票冻结期间走动价钱波动的职责。登记机构及发售代理机构 将协助基金管理东谈主完成相关资金和证券的退还就业； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产规模   《基金合同》奏凯后，一语气 20 个就业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期申报中赐与 表示；一语气 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个就业日内向中 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金          更新招募说明书 国证监会申报并忽视惩处决议，如握续运作、调换运作方式、与其他基金合并或 者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有执法时，从其执法。   四、本基金基金合同于 2025 年 07 月 28 日郑重奏凯。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书           第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同奏凯后，为了更好的追踪标的指数和提高走动便利，本基金不错进 行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息表示办法》的相关规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额 数额将发生调治，但调治后的基金份额握有东谈主握有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额握有东谈主的权益无本体性影响，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。基 金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可延长办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如改日本基金加多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可 对整个份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于触及投票权、提议召集权、召集权、野心 到会或出具表决成见的握有东谈主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产清理等 需要统计基金份额握有东谈主所握份额过甚占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书            第九部分     基金份额的上市走动   一、基金份额上市   基金合同奏凯后，具备下列要求的，基金管理东谈主可依据《深圳证券走动所证 券投资基金上市执法》，向深圳证券走动所央求基金份额上市：   基金获准在深圳证券走动所上市的，基金管理东谈主应按摄影关执法发布基金上 市走动公告书。   二、基金份额的上市走动   基金份额在深圳证券走动所的上市走动需苦守《深圳证券走动所走动执法》、 《深圳证券走动所证券投资基金上市执法》、《深圳证券走动所证券投资基金交 易和申购赎回实施笃定》等相关执法。   本基金已于 2025 年 08 月 06 日上市走动。   三、上市走动的停复牌、暂停上市、规复上市和休止上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和休止上市按照《深圳证券交 易所证券投资基金上市执法》的相关执法实施。   当本基金发生深圳证券走动所相关执法所执法的因不再具备上市要求而应 当休止上市的情形时，本基金可由走动型通达式指数证券投资基金变更为追踪标 的指数的非上市的通达式指数基金，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。届时， 基金管理东谈主需制定基金休止上市后场内份额的处理执法、按照非上市的通达式指 数基金调治相应的业务执法，并提前公告。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则基金管理东谈主 将本着保重基金份额握有东谈主正当权益的原则，履行妥贴的程序后与该指数基金合 并或者登第其他合适的指数看成标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的野心与公告   基金管理东谈主或者基金管理东谈主奉求的机构在开市后根据申购赎回清单、东谈主民币 汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据野心,并由深圳证券走动所在走动时 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书 间内发布，供投资东谈主走动、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额+申购 赎回清单中不错现款替代沪市、深市成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋可 以现款替代部分港股通标的成份证券数目、最新成交价与东谈主民币兑港币的汇率公 允价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款差额）／最小申购赎回单元所对应的 基金份额。   汇率公允价包括指数编制机构在发布和野心思外指数居品中接纳的实时汇 率价钱、基金管理东谈主审慎决定的其他公允价钱（如：中国东谈主民银行或国度外汇管 理局或中国际汇走动中心郑重对外发文后公布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价， 如上述机构未郑重发文执法公布上述收盘价，则为中国东谈主民银行或其授权机构最 新公布的东谈主民币汇率中间价）等。 并赐与公告。   五、相关法律法例、中国证监会及深圳证券走动所对基金上市走动的执法等 相关执法内容进行调治的，基金合同相应赐与修改，且此项修改毋庸召开基金份 额握有东谈主大会审议。   六、若深圳证券走动所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金管理东谈主不错在履行妥贴的程序后加多相应功能。   七、在不违犯法律法例的执法及对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的 前提下，本基金不错央求在包括境应酬易所在内的其他走动场所上市走动。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书           第十部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业场所或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。   基金管理东谈主在来源申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   二、申购和赎回的通达日实时刻   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动 所、深圳证券走动所的平时走动日的走动时刻，若该走动日为非港股通走动日， 则本基金不通达，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的 执法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货走动阛阓、证券/期货走动所走动时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及开 放时刻进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息表示办法》的相关执法在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主可根据现实情况照章决定本基金来源办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在通达申购业务的公告中执法。   基金管理东谈主自基金合同奏凯之日起不进步三个月来源办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回来源公告中执法。   本基金可在基金上市走动之前来源办理申购、赎回，但在基金央求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购来源与赎回来源时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息表示办法》的相关执法在执法媒介上公告申购与赎回的来源时刻。   本基金在基金合同奏凯后、通达日常申购之前，可向本基金鸠合基金通达特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准野心，按金额申购，不收 取与申购相关的用度和成本。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金          更新招募说明书   本基金已于 2025 年 08 月 06 日来源办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 对价； 相关业务执法和执法；如深圳证券走动所、中国证券登记结算有限职责公司修改 或更新上述执法并适用于本基金的，则按照新的执法实施，并在招募说明书中进 行更新，无需召开基金份额握有东谈主大会； 申购对价、赎回对价组成； 原则，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主 必须在新执法来源实施前依照《信息表示办法》的相关执法在执法媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主执法的程序，在通达日的具 体业务办理时刻内忽视申购或赎回的央求。   平时情况下，投资东谈主申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资东谈主未能提 供相宜要求的申购对价，则申购央求失败。如基金份额握有东谈主握有的相宜要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的 相宜要求的赎回对价，则赎回央求失败。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售 机构照实接收到该央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申 购、赎回央求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、申购对价、赎回对价的清理交收适 用深圳证券走动所、中国证券登记结算有限职责公司发布的相关业务执法和参与 各方相关公约的相关执法。   投资者 T 日申购到手后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额与深市成份 证券交收以及现款替代的清理；在 T+1 日内办理现款替代的交收以及现款差额 的清理；在 T+2 日内办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回到手后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深 市成份证券交收以及深市和沪市成份证券现款替代的清理；在 T+1 日内办理深 市和沪市成份证券现款替代的交收以及现款差额的清理；在 T+2 日内办理现款 差额的交收。   平时情况下，港市成份证券的清理交收于 T+7 日（指通达日）内办理，但 要是出现港股通暂停走动或交收、港股临时停市、流动性不及等原因导致无法足 额卖出，则该款项的清理交收可延长办理。   投资者应按照基金合同的约定和销售机构的执法按时足额支付应付的现款 差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额 交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致 的其他基金份额握有东谈主或基金资产的损失。   要是登记机构和基金管理东谈主在清理交收时发现不可平时践约的情形，则依据 深圳证券走动所、中国证券登记结算有限职责公司发布的相关业务执法和参与各 方相关公约的相关执法进行处理。   基金管理东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有 东谈主本体性利益的前提下，对上述申购赎回的程序以及清理交收和登记的办理时刻、 方式、处理执法等进行调治，并在来源实施前按照《信息表示办法》的相关执法 在执法媒介上赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制 央求。本基金面前的最小申购、赎回单元为 200 万份基金份额。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 允许的情况下，调治最小申购、赎回单元。基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信 息表示办法》的相关执法在执法媒介上公告。 定投资东谈主每个基金走动账户的最低基金份额余额，基金管理东谈主不错执法单个投资 东谈主累计握有的基金份额上限、单日或单笔申购份额上限和净申购比例上限，具体 执法请参见更新的招募说明书或相关公告。 基金管理东谈主应当采选设定单一投资者申购份额上限、基金规模上限或基金单日净 申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握 有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可采选上述措施 对基金规模赐与约束。具体见基金管理东谈主相关公告。 限制，或者新增基金规模约束措施。基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息披 露办法》的相关执法在执法媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 野心，并根据基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行妥贴程序，不错妥贴延 迟野心或公告。 数额确定。   申购对价是指投资东谈主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他 对价。赎回对价是指投资东谈主赎回时，基金管理东谈主应托福给投资东谈主的组合证券、现 金替代、现款差额过甚他对价。 走动所开市前公告。 收取佣金，其中包含证券走动所、登记机构等收取的相关用度。   基金管理东谈主不错在不违犯相关法律法例且不影响基金份额握有东谈主本体性利 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单野心和公告时刻进行调治并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与气象   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额、 基金份额净值过甚他相关内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的清理交收安排， 在申购赎回清单中加多的捏造证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代记号为“必须”的沪市和港市成份证券的必须现款 替代与现款替代记号为“允许”的沪市和港市成份证券的申购替代金额之和；赎 回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的沪市成份证券的 必须现款替代与现款替代记号为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的整个或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的执法， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   本基金现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（记号为“辞谢”）、不错现 金替代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”），其中对于深市 成份证券，现款替代的类型不错设为“辞谢”、“允许”和“必须”；对于沪市 成份证券和港市成份证券，现款替代的类型不错设为“允许”和“必须”。   辞谢现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代适用于统共成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指 在申购基金份额时，允许使用现款看成整个或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代；对于沪市成份证券和港市成 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书 份证券，不错现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款作 为替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款看成 替代。   （1）对于不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。登记机构先使用深市 成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的野心公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱面前为该证券经除权除息调治的 T-1 日收盘价。要是 深圳证券走动所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券走动所文书执法的参考 价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券规复走动后买 入，而现实买入价钱加上相关走动用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的现实成本，则基金 管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实 际成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理程序如下：   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有平时走动的 2 个走动日（简称为 T＋2 日）内， 基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入整个被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 现实买入成本（包括买入价钱和走动用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投 资东谈主应补交的款项；若未能购入整个被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券的现实买入成本加上按照 T＋2 日收盘价野心的未购入部分被替代 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金                     更新招募说明书 证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，深圳证券走动所平时走动日已达到 20 日而该证券 平时走动日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的现实购入成本 加上按照最近一次收盘价野心的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常走动日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等其他权益变动， 则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个就业日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个走动日）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，相关款项的清理交收将 于而后 2 个就业日内完成；基金管理东谈主有权延后发送数据并延长交收相关款项。   ④替代限制：为灵验约束基金的追踪偏离度和追踪过失，基金管理东谈主可执法 投资东谈主使用不错现款替代的比例算计不得进步申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的野心公式为：                n               ? 第 i只替代 证 券数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例（%）＝   i ?1                                               ×100%               申 购基 金份 额 × 基金份额参考净值 ( IOPV )   公式中，“该证券参考价钱”真实定原则与不错现款替代情况下，替代金额 的野心公式中的该证券参考价钱确定原则疏浚。基金份额参考净值面前为 ETF 前一走动日除权除息后的收盘价，要是深圳证券走动所基金份额参考净值野心方 式发生变化，以深圳证券走动所文书执法的基金份额参考净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的野心公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，该证券参考价钱面前为该证券经除权除息调治的 T-1 日收盘价。要是 上海证券走动所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券走动所文书执法的参考 价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书 代溢价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金管理东谈主将买入该部分 证券，现实买入价钱加上相关走动用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金 管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款替 代折价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金管理东谈主将卖出该部分 证券，现实卖出价钱扣除相关走动用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支 付替代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金 管理东谈主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实 际收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购走动阐明后按照“时刻优先、实时申报” 的原则挨次买入申购被替代的部分证券，在收到赎追忆往阐明后按照“时刻优先、 实时申报”的原则挨次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的走动，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有平时走动的 2 个走动日（简称为 T+2 日）内 完成上述走动。   时刻优先的原则为：申购赎回方针疏浚的，先阐明成交者优先于后阐明成交 者。先后门径按照深圳证券走动所阐明申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海证券走动所一语气竞价期间，根据收到 的深圳证券走动所申购赎回阐明记录，在时间系统允许的情况下实时朝上海证券 走动所申报被替代证券的走动指示。   T 日基金管理东谈主按照“时刻优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购阐明时刻门径，以替代金额与被替代 证券的挨次现实购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时刻优先”的原则挨次与赎回投 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书 资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐明时刻门径， 以替代金额与被替代证券的挨次现实卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东谈主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入整个被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入整个被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与走动用度）加上按照 T+2 日收盘价野心的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出整个被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出整个被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）加上按照 T+2 日收盘 价野心的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券走动所平时走动日已达到 20 日而该证券 平时走动日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与走动用度）加上按照最近一次收盘价野心的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）加 上按照最近一次收盘价野心的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常走动日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等其他权益变动， 则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个就业日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个走动日）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，相关款项的清理交收将 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书 于而后 2 个就业日内完成；基金管理东谈主有权延后发送数据并延长交收相关款项。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的港市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的野心公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×T-1 日估值汇率×（1＋现 金替代溢价比例）   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替 代溢价的原因是，对于使用现款替代的香港成份证券，基金管理东谈主将买入该部分 证券，现实买入价钱加上相关走动用度后与申购时该证券参考价钱（使用估值汇 率调治）可能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现 金替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部 分证券的现实成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低 于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   其中，该证券参考价钱为该证券经除权除息调治的 T-1 日收盘价。要是港股 通参考价钱确定原则发生变化，以相关走动所文书执法的参考价钱为准。   对于港股通标的股票，要是 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价。 要是 T-1 日至 T 日历间有香港联合走动所走动日非本基金申赎通达日，基金管理 东谈主可对质券参考价钱、T-1 日估值汇率进行调治。   ②申购替代金额的处理程序   在 T 日（指港股通走动日）内，基金管理东谈主以收到的替代金额代投资者买 入被替代证券。T 日（指港股通走动日）日终，基金管理东谈主根据所购入的被替代 证券的现实单元购入成本（包括买入价钱与相关用度）和未买入的被替代证券的 T 日（指港股通走动日）收盘价（折算为东谈主民币；T 日（指港股通走动日）在证 券走动所无走动的，取最近走动日的收盘价；走动日无收盘价的，取临了成交价） 野心被替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购替代金额 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。T 日（指港股通走动日）后的第 回代理券商办理交收。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等要紧 权益变动，则进行相应调治。   当出现半日港股通走动日、联交所临时停市或港股通逐日额度不及等特殊情 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 况时，野心并确定被替代证券的单元结算成本的时刻将顺延，款项交收的日历也 顺延。如遇证券永久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的 特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调治，要是基金管理东谈主合计 该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响， 为了更好的保重基金份额握有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的清理交收可在 其复牌后按照现实走动成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、 配股等要紧权益变动，则进行相应调治。   ③赎回替代金额的处理程序   在 T 日（指港股通走动日）内，基金管理东谈主以收到的替代金额代投资者卖 出被替代证券。T 日（指港股通走动日）日终，基金管理东谈主根据所卖出的被替代 证券的现实单元卖出金额（卖出价钱扣除相关用度）和未卖出的被替代证券的 T 日（指港股通走动日）收盘价（折算为东谈主民币；被替代证券 T 日（指港股通交 易日）在证券走动所无走动的，取最近走动日的收盘价；走动日无收盘价的，取 临了成交价）野心被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目确 定赎回替代金额。T 日（指港股通走动日）后的第 2 个港股通交收日后的 3 个工 作日内，基金管理东谈主将应支付的赎回替代金额与相关申购赎回代理券商办理交收。 在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等要紧权益变动，则进行相应 调治。   当出现半日港股通走动日、联交所临时停市等特殊情况时，野心并确定被替 代证券的单元结算成本的时刻将顺延，款项交收的日历也顺延。如遇证券永久停 牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊情况，可参照证券 的估值价钱，对结算价钱进行调治，要是基金管理东谈主合计该证券复牌后的价钱可 能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的保重基金份 额握有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的清理交收可在其复牌后按照现实走动 成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等要紧权益变动， 则进行相应调治。 额的处理程序、执法等，并在招募说明书更新过甚他公告中表示。   （2）对于必须现款替代 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书 份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或出于保 护基金份额握有东谈主利益等目的基金管理东谈主合计有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的野心方法为 申购赎回清单中该证券的数目、该证券经除权除息调治的 T-1 日收盘价、T-1 日 估值汇率（如需）相乘。   对于港股通标的股票，要是 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价。 要是 T-1 日至 T 日历间有香港联合走动所走动日非本基金申赎通达日，基金管理 东谈主可对质券参考价钱、T-1 日估值汇率进行调治。   预估现款差额是指，为便于野心基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结央求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主野心的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额，其野心公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代组合证 券的数目与该证券经除权除息调治的 T-1 日收盘价、T-1 日估值汇率（如需）相 乘之和＋申购赎回清单中辞谢用现款替代组合证券的数目与该证券经除权除息 调治的 T-1 日收盘价乘积之和）   其中，对于港股通标的股票，要是 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新 收盘价。   另外，若 T 日为基金分红除息日，则野心公式中的“T-1 日最小申购赎回单 位的基金资产净值”需要扣减相应的收益分配数额。若 T 日为最小申购赎回单 位调治奏凯日，则野心公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需 根据调治前后最小申购赎回单元按比例野心。要是 T-1 日至 T 日历间有香港联合 走动所走动日非本基金申赎通达日，则基金管理东谈主可对公式中“T-1 日最小申购 赎回单元的基金资产净值”、“T-1 日估值汇率”、“该证券经除权除息调治的 T-1 日收盘价”进行调治。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金             更新招募说明书   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其野心公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价、T 日估值汇率（如需）相乘之和+申购赎回清单中辞谢现款替代 组合证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   T 日申购赎回清单的气象例如如下： 基本信息 最新公告日历                 XXXX 年 X 月 X 日                        汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式 基金称号                        指数证券投资基金 基金管理公司称号               汇添富基金管理股份有限公司 基金代码                   XXXXXX 方针指数代码                 XXXX 基金类型                   跨阛阓 ETF T-1 日信息内容 现款差额 最小申购、赎回单元资产净值 基金份额净值 T 日信息内容 预估现款差额 不错现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV            是 最小申购、赎回单元              X份 最小申购赎回单元现款红利 本阛阓申购赎回组合证券只数 整个申购赎回组合证券只数 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金                            更新招募说明书 是否通达申购                            允许 是否通达赎回                            允许 今日净申购的基金份额上限                      不设上限 今日净赎回的基金份额上限                      不设上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上限                不设上限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                不设上限 今日累计可申购的基金份额上限                    不设上限 今日累计可赎回的基金份额上限                    不设上限 单个证券账户今日累计可申购的基金份额                                   不设上限 上限 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额                                   不设上限 上限 组合信息内容                         申购      赎回                     映射   是否                    现款   现款      现款      申购   赎回        代码   什物          证券   股份                                  挂牌        对价 证券代码               替代   替代      替代      替代   替代          简称   数目                                  阛阓        申赎                    记号   保证      保证      金额   金额                         金率      金率          申赎                                       深圳 XXXXXX        0    必须   0.00%   0.00%          现款                                       阛阓 XXXXXX             允许    说明：申购赎回清单的气象可根据深圳证券走动所的系统升级相应调治，具 肉时局以深圳证券走动所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。    八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 易时刻非平时停市或港股通临时停市）导致基金管理东谈主无法野心当日基金资产净 值或无法进行证券走动。 一笔新的申购央求被阐明到手，会使本基金当日申购份额进步申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购央求将被断绝。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现 有基金份额握有东谈主利益的情形。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 者 IOPV 野心过失、申购赎回清单编制过失，或基金管理东谈主在开市后发现基金份 额参考净值野心过失。 申购，或者因指数编制机构或指数发布机构、相关证券走动所等因极端情况使申 购赎回清单无法编制或编制不当。本项所称极端情况指无法意想并不可约束的情 形，包括但不限于系统故障、收集故障、通讯故障、电力故障、数据过失等。 的本基金总规模上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例进步基金管理东谈主 执法确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额进步单个 投资东谈主累计握有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购份额进步单个投资东谈主单日或 单笔申购份额上限时。   发生除上述第 4、5、10 项之外暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据相关执法在执法媒介上刊登暂停申购公告。 要是投资东谈主的申购央求被整个或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况放置时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回 对价： 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书 投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回对价。 易时刻非平时停市或港股通临时停市），导致基金管理东谈主无法野心当日基金资产 净值或无法进行证券走动。 管理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 一笔新的赎回央求被阐明到手，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回央求将被断绝。   除发生上述第 7 项之外的情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回 对价时，基金管理东谈主应根据相关执法在执法媒介上刊登暂停赎回公告并在当日报 中国证监会备案。在暂停赎回的情况放置时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 相关执法，最迟于从头通达日在执法媒介刊登从头通达申购或赎回的公告；也可 以根据现实情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时刻，届时可不再另行 发布从头通达的公告。   十一、基金份额的转让   在法律法例允许且要求具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会招供的走动场所或者走动方式进行份额转让的央求并由登记机构 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   十二、其他申购赎回方式 密致追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，接纳通达式运作方 式的基金。若本基金推出 ETF 鸠合基金，ETF 鸠合基金不错在本基金基金合同生 效后、通达日常申购之前特殊申购本基金基金份额，不收取与申购相关的用度和 成本。 利影响的前提下，调治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基金管理东谈主不错制定集合申购 业务的相关执法。   要求允许时，在不违犯法律法例执法且对基金份额握有东谈主无本体性不利影响 的前提下，基金管理东谈主也可采选其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎 回方式来源实施前赐与公告。 书面奉求代理公约。   十三、基金非走动过户等其他业务的办理   基金登记机构可根据相关法律法例过甚业务执法，受理基金份额的非走动过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其执法收取一定的手续用度。   十四、若深圳证券走动所和中国证券登记结算有限职责公司针对走动型通达 式指数证券投资基金修改现有的清理交收与登记模式或推出新的清理交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权调治本基金的清理交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告赐与表示并在本基金的招募说明书过甚更新中予 以更新，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   十五、基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额握有东谈主无本体 性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调治并 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书 提前公告。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书               第十一部分 基金的投资   一、投资方针   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资方针， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、其他港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债、 企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握 债券、政府支握机构债券、地方政府债券、可交换债券、可调换债券（含分离交 易可转债）过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、股指期货、 国债期货、股票期权、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会相关规 定)。   本基金可根据法律法例的执法参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的执法而受 限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当程序后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调治。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时， 基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的现实投资组合，追求尽可能 靠近标的指数的发扬。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票永久停牌；（4）其它合理原因 导致本基金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金力求日均追踪偏离度的王人备值不进步 0.35%，年追踪过失不进步 4%。 如因标的指数编制执法调治等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪过失进步上 述范围，基金管理东谈主应采选合理措施，幸免追踪偏离度和追踪过失的进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调治的，基金管理东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策程序后实时对相关成份股进行调治。   本基金管理东谈主完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调治。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基 金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融器具的投资比例依照 法律法例或监管机构的执法实施。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济花式的深入分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等因素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基 本走势，制定久期约束下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体接纳期限结构配置、阛阓调换、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券遴荐。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪过失。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用金融繁衍器具对基金投资组合进行管理，以约束 并裁减投资组合风险、提高投资效率，裁减追踪过失，从而更好地已毕本基金的 投资方针。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、交 易活跃的股指期货合约进行投资，以裁减走动成本，提高投资效率，从而更好地 追踪标的指数。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，勾搭对宏不雅经济花式和 政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，充分探究国债期货流动性和 风险收益特征，参与国债期货的投资。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权走动。 本基金将勾搭投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关限制和要 求，确定参与股票期权走动的投资时机和投资比例。   待基金参与股指期权或其他期权品种的相关执法颁布后，基金管理东谈主不错在 不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并灵验约束风险的前提下，参与该类 业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时，基金参与股指期权或其他期权品 种的风险约束原则、具体参与比例限制、用度相差、信息表示、估值方法过甚他 相关事项，将按照中国证监会的执法过甚他相关法律法例的要求实施，在对基金 份额握有东谈主利益无本体性影响的情况下，无需召开基金份额握有东谈主大会。   本基金将在充分探究风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基 于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 若相关融资业务法律法例和监管要求发生变化，本基金将从其最新执法，以相宜 上述法律法例和监管要求的变化。   为更好地已毕投资方针，在加强风险留意并降服审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在抽象探究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资。   四、投资限制 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的整个资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得进步 该资产支握证券规模的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的整个基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支握 证券，不得进步其各类资产支握证券算计规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，要是其信用等第下降、不再相宜投资程序，应在评 级申报发布之日起 3 个月内赐与整个卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货走动的，应当降服下列要求： 金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金握有的债 券总市值的 30%； 野心）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 差野心）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相关约定； 不得进步上一走动日基金资产净值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进步上一走动日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保握不低于走动保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应握有合约行权所需的全额现款或走动所执法招供的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数野心；   （10）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金握有该证券总量的 野心；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之 外的因素以致基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实施； 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书   （16）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货阛阓波 动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、基金 规模变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述执法投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行调治，但中国证监会执法的特殊情形 除外。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素 以致基金投资不相宜第（11）项执法的，基金管理东谈主不得新增出借业务。   法律法例另有执法的从其执法。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起 来源。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥贴程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调治以后的执法为准。   为保重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯执法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有执法的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、附近证券走动价钱过甚他不方正的证券走动行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会执法辞谢的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、现实 约束东谈主或者与其有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，苦守 基金份额握有东谈主利益优先原则，留意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓自制合理价钱实施。相关走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书 按法律法例赐与表示。要紧关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行 审查。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥贴程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调治以后的执法为准。   五、事迹比较基准   本基金事迹比较基准为标的指数收益率，即中证沪港深云野心产业指数收益 率。   改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会申报并忽视惩处 决议，如调换运作方式、与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未到手召开或就上述事 项表决未通过的，基金合同休止。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至 惩处决议确按期间，基金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指 数信息苦守基金份额握有东谈主利益优先原则支握基金投资运作。   法律法例或监管机构另有执法的，从其执法。   如本基金标的指数变化，则事迹比较基准中的标的指数将相应调治。事迹比 较基准的调治根据标的指数的变更程序实施。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金除了投资 A 股之外，还将根据法律法例执法投资港股通标的股票，将 濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及走动执法等互异带来的 特殊风险。   七、基金管理东谈主代表基金应用股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金                        更新招募说明书 东谈主牟取任何不当利益。      八、基金的投资组合申报      基金管理东谈主的董事会、董事保证本申报所载贵府不存在虚假记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同执法，于 2025 年 10 月 内容不存在虚假记录、误导性讲解或者要紧遗漏。      本申报期自 2025 年 07 月 28 日（基金合同奏凯日）起至 2025 年 09 月 30 日止。                     §1 投资组合申报 序号           技俩           金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                1,756,797,508.02             98.94      其中：债券                               -                 -          资产支握证券                          -                 -      其中：买断式回购的买入返售金                                          -                 -      融资产 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金                           更新招募说明书 注:本基金通过港股通走动机制投资的港股公允价值为东谈主民币 404,316,925.27 元，占期末净 值比例为 22.91%。 代码               行业类别        公允价值（元）              占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                              -                   -     B   采矿业                                   -                   -     C   制造业                   823,661,727.85                 46.66     D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业                      -                   -     E   建筑业                                   -                   -     F   批发和零卖业                                -                   -     G   交通运载、仓储和邮政业                           -                   -     H   住宿和餐饮业                                -                   -     I   信息传输、软件和信息时间服务业       528,818,854.90                 29.96     J   金融业                                   -                   -     K   房地产业                                  -                   -     L   租借和商务服务业                              -                   -     M   科学酌量和时间服务业                            -                   -     N   水利、环境和环球设施管理业                         -                   -     O   住户服务、修理和其他服务业                         -                   -     P   栽植                                    -                   -     Q   卫生和社会就业                               -                   -     R   文化、体育和文娱业                             -                   -     S   抽象                                    -                   -         算计                                                   76.62 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金                                更新招募说明书 注:本基金本申报期末未握有积极投资的境内股票。          行业类别            公允价值（东谈主民币）             占基金资产净值比例（%） 算计                            404,316,925.27                   22.91 注:（1）以上分类接纳全球行业分类程序（GICS）。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与算计可能有尾差。 票投资明细                                                            占基金资产                    股票名     序号     股票代码            数目（股）       公允价值（元）              净值比例                     称                                                              （％） 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金                       更新招募说明书               创               阿里巴               巴－Ｗ               腾讯控               股               中科曙               光               波澜信               息               金山办               公               紫光股               份               金蝶国               际               恒生电               子 票投资明细 注:本基金本申报期末未握有积极投资的股票。 注:本基金本申报期末未握有债券。 注:本基金本申报期末未握有债券。 投资明细 注:本基金本申报期末未握有资产支握证券。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金            更新招募说明书 细 注:本基金本申报期末未握有贵金属投资。 注:本基金本申报期末未握有权证投资。 注:本基金本申报期未投资股指期货。 注:本基金本申报期未投资国债期货。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，成都新易盛通讯时间股份有限公司出面前申报 编制日前一年内受到监管部门公开申斥、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的相关证券的 投资决策程序相宜相关法律法例及基金合同的要求。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同执法的备选股票库。 序号              称号             金额（元） 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 注:本基金本申报期末未握有处于转股期的可调换债券。 注:本基金本申报期末指数投资前十名股票中不存在畅通受限情况。 注:本基金本申报期末未握有积极投资的股票。  汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金                             更新招募说明书                          第十二部分 基金的事迹       本基金管理东谈主依照恪称职守、安分信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财  产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未  来发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      （一）本基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表：                                 事迹比较基 事迹比较基                    净值增长率 净值增长率       阶段                         准收益率 准收益率标 （1）－（3）（2）－（4）                     （1）  程序差（2）                                   （3） 准差（4）               （基 金合同奏凯日）至             34.76%   2.67%   38.06%   2.70%   -3.30%   -0.03%       （二）自基金合同奏凯以来基金累计净值增长率变动过甚与同期事迹比较基  准收益率变动的比较图 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书              第十三部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类有价证券及单子价值、银行入款本息和基金应 收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和刑事职责   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的执法刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章打消或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书              第十四部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券走动场所的走动日以及国度法律法例 执法需要对外皮露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 资产支握证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门相关执法。   （一）对存在活跃阛阓且简略获取疏浚资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则执法的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近走动日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近走动日的报价不可真确反应公允价值的，搪塞报价进行调治，确定公允 价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量握有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有富裕 可利用数据和其他信息支握的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调治并确定公允价值。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调治最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值时间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会相关执法确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登第第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登第第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日 至现实收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全 价或保举估值全价，同期应充分探究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在走动所阛阓上市走动的公开刊行的可调换债券等有活跃阛阓的 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书 含转股权的债券，实行全价走动的债券登第估值日收盘价看成估值全价；实行净 价走动的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应接纳 在当前情况下适用况兼有富裕可利用数据和其他信息支握的估值时间确定其公 允价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公 允价值存在要紧不确定性的相关领导。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。 估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交 易日结算价估值。   本基金投资股票阛阓走动互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市的股 票，触及相关货币对东谈主民币汇率的，届时根据相关法律法例及监管机构的要求确 定汇率来源，如法律法例及监管机构无相关执法，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商 一致后确定本基金的估值汇率来源。   对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票阛阓走动互联互通机制触及 的境应酬易场所所在地的法律法例执法应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书 制原则进行估值；对于因税收执法调治或其他原因导致基金现实交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在相关税金调治日或现实支付日进行相应的估值调 整。 会的相关执法进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新执法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的执法或者未能充分保重基金份额握有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据相关法律法例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的野心结果对外赐与公布。   五、估值程序 额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 过失计入基金财产。基金管理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调治机 制。国度另有执法的，从其执法。   基金管理东谈主每个估值日野心基金资产净值及基金份额净值，并按执法公告。 或基金合同的执法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按约定对外公布。   六、估值过失的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失 时，视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状变成估值过失，导致其他当事东谈主遭逢损失的，罪状 的职责东谈主应当对由于该估值过失遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过失职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担； 由于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主变成损失的，由估 值过失职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值过失职责方已经积极和谐，况兼 有协助义务确当事东谈主有富裕的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失职责方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况兼仅对估值过失的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值过失职责方仍搪塞估值过失负责。要是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还 或不整个返还不当得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当 事东谈主享有要求托福不当得利的权利；要是赢得不当得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经赢得的不当 得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调治接纳尽量规复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书   估值过失被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失变成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值野心出现过失时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有执法的，从其执法处理。要是行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责野心， 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日走动收尾后野心当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复 核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按约定赐与公布。   九、特殊情形的处理 时，所变成的过失不看成基金资产估值过失处理。 的数据过失，或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经采 取必要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现过失的，由此变成的基金资产 估值过失，基金管理东谈主和基金托管东谈主革职抵偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主 应当积极采选必要的措施收缩或放置由此变成的影响。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书            第十五部分     基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指纵容收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 润进行评价，当收益评价日核定的逾额收益率或者基金可供分配利润金额大于零 时，基金管理东谈主可进行收益分配； 金的特性，本基金收益分配无需以弥补失掉为前提，收益分配后基金份额净值有 可能低于面值；当基金收益分配根据基金可供分配利润金额决定时，本基金收益 分配后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去 每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值；   在不违犯法律法例且对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基 金管理东谈主可对基金收益分配原则进行调治，无需召开基金份额握有东谈主大会。   四、基金相对标的指数的逾额收益率野心   在收益评价日，基金管理东谈主野心基金份额净值增长率、标的指数同期增长率：   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份 额净值之比减去 1 后乘以 100%（如上市后基金份额发生折算，则接纳剔除上市 后折算因素的基金份额净值）； 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书   标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的 指数收盘值之比减去 1 后乘以 100%；   收益评价日的逾额收益率为本基金基金份额净值增长率减去标的指数同期 增长率。   五、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明纵容收益分配基准日的基金收益分配对象、分配 时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   六、收益分配决议真实定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 执法媒介公告。   七、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书             第十六部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有执法的除外）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的野心 方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日收尾之日起 5 个就业日内或不可抗力情形放置之日起 5 个就业日内支付。用度自动扣划后，基 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书 金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计议基金托管东谈主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日收尾之日起 5 个就业日内或不可抗力情形放置之日起 5 个就业日内支付。用度自动扣划后，基 金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计议基金托管东谈主协商惩处。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据相关法例及相应公约 执法，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的执法代扣代缴。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金          更新招募说明书            第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表示； 管帐核算，按摄影关执法编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》执法的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在执法媒介公告。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书             第十八部分     基金的信息表示   一、本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管理执法》、《基金合同》过甚他相关执法。相关法律法例对于信 息表示的执法发生变化时，本基金从其最新执法。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律法例和中国证监会执法的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组 织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的执法表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会执法时刻内，将应予表示的基金信 息通过相宜中国证监会执法要求的寰宇性报刊（以下简称“执法报刊”）和《信 息表示办法》执法的互联网网站（以下简称“执法网站”）等执法媒介表示，并 保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开表示 的信息贵府。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币 元。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府提要 基金份额握有东谈主大会召开的执法及具体程序，说明基金居品的特性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在执法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》奏凯后，基金居品贵府提要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品贵府提要，并登载在执法 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵府提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登 载在执法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、 《基金合同》和基金托管公约登载在执法网站上，并将基金居品贵府提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在执法网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于执法媒介上。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书   （三）《基金合同》奏凯公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在执法媒介上登载《基金 合同》奏凯公告。   （四）基金份额上市走动公告书   基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个就业日前将基金份额上市走动公告书登载在执法网站上，并将上市走动公 告书领导性公告登载在执法报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于执法 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于执法媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在来源办理基金份额申购或者赎回且上市走动前，基 金管理东谈主应当至少每周在执法网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在来源办理基金份额申购或者赎回或基金上市走动后，基金管理东谈主应当在不 晚于每个通达日/走动日的次日，通过执法网站、基金销售机构网站或者营业网 点表示通达日/走动日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在执法网站表示半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单公告   在来源办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个通达日，通 过其网站、申购赎回代理券商以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在执法网站上，并将年度申报领导性公告登载在执法报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》执法的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书 中期申报登载在执法网站上，并将中期申报领导性公告登载在执法报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在执法网站上，并将季度申报领导性公告登载在执法报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期申报“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下表示该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、申报 期内握有份额变化情况及本基金的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中表示基金组合资产情况过甚 流动性风险分析等。   （九）临时申报   本基金发生要紧事件，相关信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在执法报刊和执法网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实约束东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会另有执法的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会执法的其他事项。   （十）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东谈主权益的，相关信息表示义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开清醒， 并将相关情况立即申报基金上市走动的证券走动所。   （十一）清理申报 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书   基金合同休止情形发生时，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基 金财产进行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在执法 网站上，并将清理申报领导性公告登载在执法报刊上。   （十二）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）中国证监会执法的其他信息   本基金投资资产支握证券，基金管理东谈主应在基金年度申报及中期申报中表示 其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申报期内 统共的资产支握证券明细。基金管理东谈主应在基金季度申报中表示其握有的资产支 握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   基金管理东谈主在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书（更 新）等文献中表示股指期货走动情况，包括走动政策、握仓情况、损益情况、风 险规画等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 走动政策和走动方针等。   基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书（更 新）等文献中表示国债期货走动情况，包括走动政策、握仓情况、损益情况、风 险规画等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 走动政策和走动方针等。   基金管理东谈主应在按期信息表示文献中表示参与股票期权走动的相关情况，包 括投资政策、握仓情况、损益情况、风险规画、估值方法等，并充分揭示股票期 权走动对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。   基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书（更 新）等文献中表示参与融资走动的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管理情况。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、 年度申报等按期申报和招募说明书（更新）等文献中表示参与转融通证券出借业 务走动的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及管理情况，并 就申报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联走动事项作念详确说 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书 明。   基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书（更 新）等文献中表示港股通走动的相关情况。   六、暂停或延长信息表示的情形 时； 资产价值时； 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性，并经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值时；   七、信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息 表示内容与气象准则等法例的执法。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的执法和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金按期申报、更新的招募说明书、更新的基金居品贵府提要、基 金清理申报等公开表示的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书 面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在执法报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证相关报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在执法媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介表示信息，然则其他环球媒介不得早于执法媒介、基金上市走动 的证券走动所网站表示信息，况兼在不同媒介上表示团结信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主普及信息表示服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律执法的相关执法。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计申报、法律成见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   八、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规执法将信息置备于各自住所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、 复制。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书               第十九部分     风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资热沈和走动轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展 政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性 变化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。   利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率 径直影响着证券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于证 券，其收益水平会受到利率变化的影响。 上市公司经营风险：上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管明智商、财务状 况、阛阓远景、行业竞争、东谈主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如 果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者简略用于分配的 利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资万般化来分散这种非系 统风险，但不可完全侧目。   二、流动性风险   通达式基金要随时搪塞投资者的赎回，要是基金资产不可连忙调动成现款， 或者变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。要是基金资产变现智商差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为中证沪港深云野心产业指数，主要 投资 A 股阛阓和港股阛阓，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的执法 而受限制的情形除外。因此，本基金濒临的流动性风险主要来自标的指数的成份 股和备选成份股因要紧事项等原因引起的停牌。在某些阛阓环境下，成份股中停 牌股票的比例可能比较大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书 现，可能会导致本基金的流动性风险加多。   本基金主要接纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调治。标 的指数成份股权重踱步平衡，集合度低，且成份股均属于流动性较好，走动活跃 的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的 指数时，基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的现实投资组合，以 知足基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金管理东谈主严格按照法律法例 的相关执法和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理，充分作念好通达 式基金流动性风险的管理就业。   详见本招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，抽象运用各类流动性风险管理器具，对赎回 央求进行适度调治，看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的补助措施。   当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有艰难或合计因支付投资东谈主的赎 回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，可抽象运用包 括暂停接受赎回央求、降速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理器具， 投资者将濒临无法办理申购业务、其赎回央求被断绝、赎回对价降速支付等风险。   本基金实施备用的流动性风险管理器具包括但不限于：   （1）暂停接受赎回央求；   （2）降速支付赎回对价；   （3）暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其他措施。   三、本基金的特殊风险   标的指数并不可完全代表整个股票阛阓。标的指数成份股的平均申报率与整 个股票阛阓的平均申报率可能存在偏离。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营气象、 投资者热沈和走动轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险   （1）由于标的指数调治成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪过失。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪过失。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调治投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失。   （5）由于基金投资过程中的证券走动成本，以及基金管理费和基金托管费 等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管明智商，例如追踪标的 指数的水平、时间技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响， 从而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）在本基金建仓期，由于基金组结伙票与标的指数中权重存在互异，因 而本基金对于标的指数的追踪将存在偏离。   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏浚；因穷乏卖空、 对冲机制过甚他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数编制机构指数编制过失等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。   根据基金合同约定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据 保重投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调治。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调治可能产生走动成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和保重，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管理和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日内向中国证监会申报并忽视惩处决议，如调换运作方式、 与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会 进行表决，基金份额握有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同休止。投资东谈主将濒临调换运作方式、与其他基金合并、或者休止基金合同等风 险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决议确按期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息苦守基金份额握有东谈主 利益优先原则支握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发扬与相关阛阓发扬有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代象征等因素 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时刻较长，在约定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎 回”相关约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪过失。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能根据基金合 同的约定在申购赎回清单中树立较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施， 投资者将濒临无法赎回整个或部分 ETF 份额的风险。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓走动价钱的折溢价 约束在一定范围内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多因素影响，存在 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金管理东谈主或者基金管理东谈主奉求的机构在开市后根据申购赎回清单、东谈主民币 汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据，野心基金份额参考净值（IOPV）， 并通过深圳证券走动所发布，供投资者走动、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 野心可能出现过失，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，该风险需投资者自行承担。   因本基金不再相宜证券走动所上市要求被休止上市，或被基金份额握有东谈主大 会决议提前休止上市，导致基金份额不可接续进行二级阛阓走动的风险。   基金管理东谈主有权根据本招募说明书的执法暂停或断绝接受投资东谈主的申购申 请，从而导致申购失败。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的富裕的成份股，导致申购失败的风险。   投资者在忽视赎回央求时，如基金组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价， 可能导致赎回失败。   另外，基金管理东谈主可根据基金运作情况、阛阓情况和投资东谈主需求，在法律法 规允许的情况下，调治最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎 回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元整个赎回， 而只可在二级阛阓卖出整个或部分基金份额。   本基金申购赎回清单对于部分红份证券的现款替代象征为“不错现款替 代”，在申购赎回门径中不错使用现款看成替代，并根据基金管理东谈主现实买卖情 况与投资者进行退补款，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间 接影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   基金管理东谈主分歧沪市成份证券“时刻优先、实时申报”原则的实施效率作念出 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书 任何承诺和保证，现款替代退补款的野心以现实成交价钱和基金招募说明书的约 定为准。若因时间系统、通讯链路或其他原因导致基金管理东谈主无法苦守“时刻优 先、实时申报”原则对相关证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。但对于需要基金管 理东谈主代理投资者卖出的组合证券而言，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有互异，存在变现风险。   同期，如个别证券出现停牌等情形，基金管理东谈主有可能无法在短期内卖出证 券，从而导致赎回对价变现周期较长的风险。   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或休止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调治结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算方式发生变化，轨制调治可能给投资者带来贯通偏差的风险。相同的风险 还可能来自于证券/期货走动所过甚他代理机构。   （3）第三方机构可能负约，导致基金或投资者利益受损的风险。   要是基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代记号、现款替代保证金率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益 受损或影响申购赎回的平时进行。   由于证券阛阓的走动机制和时间拘谨，完成套利需要一定的时刻，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和走动成本，是以折 溢价在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停 牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折 价套利。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书   包括因换购股票的流动性原因可能导致基金追踪偏离度增大的风险，以及由 于网下组合证券认购加多本基金投资策略中完全复制策略的制约因素。   当基金收益分配根据基金相对标的指数的逾额收益率决定时，基于本基金的 特性，本基金收益分配不须以弥补失掉为前提，收益分配后有可能使除息后的基 金份额净值低于面值的风险。   基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以 及走动执法等互异带来的特殊风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、科创 板企业退市风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，选 择将部分基金资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，基 金资产并非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）阛阓风险   科创板股票集合来改过一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时间和计策新兴产业规模。大多数企业为初创型公司，上市 门槛略低于 A 股其他板块，企业改日盈利、现款流、估值等均存在不确定性，与 传统二级阛阓投资存在互异，个股价钱风险加大。同期，科创板股票可能存在股 价波动较大的风险。科创板企业遍及具有时间性、远景不确定、事迹波动大、风 险高的特征，阛阓可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大。 探究到科创板竞价走动树立较宽的涨跌幅限制（上市前五日无涨跌停限制，自后 涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可看成融资融券标的，股票价钱波 动可能较其他板块更大。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，投资者数目较少，基金资产存在无法实时或以公 允价钱变现过甚他相关流动性风险。   （3）科创板企业退市风险   科创板退市机制比 A 股其他板块更严格，且不再树立暂停上市、规复上市和 从头上市门径。一朝所投资的股票干预退市历程，将濒临退出难度较大、成本较 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书 高的风险。   （4）政策风险   国度对高新时间产业扶握力度及心疼进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济花式变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金投资于北京证券走动所股票，可能濒临的风险包括：   （1）经营风险   北交所主要服务立异型中小企业，企业多处于成永久，规模可能偏小，时常 具有依赖中枢时间东谈主员和供应商、客户集合度高、搪塞外部冲击智商较弱等特性， 企业上市后的握续立异智商、收入及盈利水对等仍具有较大不确定性。   北交所树立四套上市程序，其中允许未盈利企业上市。因此可能存在企业向 不特定及格投资者公开刊行股票并在北交所上市前锋未盈利、有累计未弥补失掉 等情形，以及在上市后仍无法盈利、握续失掉、无法进行利润分配等情况。   （2）股价波动风险   北交所上市企业多聚焦行业细分规模，事迹受外部环境影响大，可比公司较 少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北交所是孤苦于沪深证券走动所之外的寰宇性证券走动所，其轨制执法，包 括股票刊行、走动、投资者妥贴性等方面与沪深证券走动所的轨制执法存在一定 离别，包括北交所股票一语气竞价股票涨跌幅为 30%，首日无涨跌幅限制等，这些 轨制上的互异可能导致挂牌股票股价波动较大。   （3）退市风险   北交所股票可能因触及退市情形被休止上市。因触及走动类情形被休止上市 的北交所股票，不干预退市整理期；因触及财务类、范例类及要紧行恶类情形被 休止上市的，干预退市整理期走动 15 个走动日，且首个走动日不设价钱涨跌幅 限制。股票退市可能会给本基金带来不利影响。   （4）流动性风险   与沪深证券走动所上市公司比较，北交所企业股权相对集合、投资者门槛相 较沪深主板阛阓较高，因此可能存在阛阓举座流动性弱于沪深证券走动所，投资 者可能在特定阶段对北交所股票形成一致性预期，因此基金存在握有股票无法正 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书 常走动的风险。   （5）由于存在表决权互异安排可能激勉的风险   北交所允许上市公司存在表决权互异安排。根据此项安排，上市公司可能存 在约束权相对集合，以及因每一极端表决权股份领有的表决权数目大于每一生俗 股份领有的表决权数目等情形，而使世俗投资者的表决权利及对公司日常经营等 事务的影响力受到限制。   资产支握证券的投资可能濒临的风险规模包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的留意资产支握证券走动所濒临的各类风险， 基金管理东谈主将降服审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，有 效留意和约束风险，切实保重基金财产的安全和基金份额握有东谈主利益。   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓 风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于繁衍品时常具有杠 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。况兼由于繁衍品订价十分复杂，不妥贴的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。   股指期货接纳保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数细小的变动就可能会使投资者权益遭逢较大损失。股指期货接纳 逐日无欠债结算轨制，要是莫得在执法时刻内补足保证金，按执法将被强制平仓， 可能给投资带来要紧损失。   国债期货接纳保证金走动轨制，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风 险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所握有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货阛阓的特殊风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为畅通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险时常是由阛阓穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书 风险，是指资金量无法知足保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强制平仓的风 险。   股票期权走动接纳保证金走动的方式，投资者的潜在损构怨收益都可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能进步其支付的整个运行 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权走动时，应当关切 股票现货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以及可能变成的 损失。   本基金可参与融资走动，融资走动的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的留意融资交 易所濒临的各类风险，基金管理东谈主将降服审慎经营原则，制定科学合理的投资策 略和风险管理轨制，灵验留意和约束风险，切实保重基金财产的安全和基金份额 握有东谈主利益。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：流动性风险， 指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险； 信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及 欠据用度的风险；阛阓风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券 的阛阓风险；其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现重 大事件、走动敌手方负约、业务执法调治、信息时间不可平时运行等风险。   （1）本基金将通过“港股通”投资于香港阛阓，在阛阓环境、阛阓干预、 投资额度、可投资对象、税务政策、阛阓轨制等方面都有一定的限制，而且此类 限制可能会陆续调治，这些限制因素的变化可能对本基金干预或退出当地阛阓造 成艰巨，从而对投资收益以及平时的申购赎回产生径直或波折的影响。   （2）香港阛阓走动执法有别于内地 A 股阛阓执法，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①香港阛阓实行 T+0 反转走动，且证券走动价钱并无涨跌幅高下限的执法， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动； 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书   ②只好内地和香港两地均为走动日的日历才为港股通走动日，在内地开市香 港休市的情形下，港股通不可平时走动，港股不可实时卖出，可能带来一定的流 动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所执法的其他情形时，联交所将可能停 市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通走动的风险；出现境内证券走动服 务公司认定的走动极端情况时，境内证券走动服务公司将可能暂停提供部分或者 整个港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通走动的风险；   ④投资者因港股通股票权益分拨、调换、上市公司被收购等情形或者极端情 况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得 买入，证券走动所另有执法的除外；因港股通股票权益分拨或者调换等情形取得 的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分拨、调换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市 证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出；   ⑤代理投票。由于中国证券登记结算有限职责公司是在汇总投资者意愿后再 向香港中央结算有限公司提交投票意愿，中国证券登记结算有限职责公司对投资 者设定的意愿搜集期比香港中央结算有限公司的搜集期稍早收尾；投票莫得权益 登记日的，以投票截止日的握有看成野心基准；投票数目超出握稀有量的，按照 比例分配握有基数；   ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的 投资收益变成影响。   （3）港股通额度限制。现行的港股通执法，对港股通设有逐日额度上限的 限制；本基金可能因为港股通阛阓逐日额度不及，而不可买入看好的投资标的进 而错失投资契机的风险。   本基金可投资存托凭证，除世俗股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会濒临以下风险：   （1）存托凭证握有东谈主与握有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在互异可能激勉的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书 基础证券权益的证券。存托凭证握有东谈主现实享有的权益与境外基础证券握有东谈主的 权益固然基本十分，但并不可等同于径直握有境外基础证券。存托凭证握有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。境 外基础证券刊行东谈主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不限 于投票权、分红等收益权等）；存托凭证握有东谈主为波折领有公司相关权益的证券 握有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并波折 应用分红、投票等权利。若改日刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托公约的约定，分歧 存托凭证握有东谈主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东谈主应用 股东表决权时未充分代表存托凭证握有东谈主的共同成见，则存托凭证握有东谈主的利益 将受到毁伤，本基金看成存托凭证握有东谈主可能会濒临一定的投资损失。   （2）刊行东谈主接纳公约约束架构的风险   境外基础证券刊行东谈主如接纳公约约束架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能濒临对境内实体运营企业要紧依赖、公约约束架构下相关 主体负约等风险。   （3）增发基础证券可能导致的存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险   存托凭证刊行时，其对应的净资产已经固定，但改日若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证握有东谈主权益被摊薄。   （4）走动机制相关风险   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、走动时刻、走动轨制、停复牌执法、 极端走动情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的走动价钱可能受到境外阛阓影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能漂泊至境内阛阓上市走动，从而加多境 内阛阓的存托凭证供给数目，可能引起走动价钱大幅波动。   （5）存托凭证退市风险   要是刊行东谈主不再相宜上市要求或者发生其他要紧行恶行动，可能导致存托凭 证濒临退市。基金看成存托凭证握有东谈主可能濒临存托东谈主无法根据存托公约的约定 卖出基础证券、握有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开走动或者转让、 存托东谈主无法接续按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书   存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生要紧、本体变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调换比例发生调治、红筹公司和存托东谈主可能对存托公约 作出修改、更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 预先文书的方式，即对投资者奏凯。本基金看成存托凭证投资者可能无法对此行 使表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制实施等情形，本基金看成存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风险。   存托东谈主可能向存托凭证握有东谈主收取存托凭证相关用度。   四、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的酌量水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，要是基金管理东谈主对经济花式和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现乌有，都会影响基金的收益水平。   五、信用风险   信用风险是指债券刊行东谈主是否简略已毕刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般合计：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用等第的变化或阛阓对某一信用等第水平下债券率的变 化都会连忙的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。   六、操作或时间风险   在通达式基金的各式走动行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或 者差错而影响走动的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可 能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货走动所、证券登记结算机 构等。   七、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违犯国度法律法例的执法，或者基金投资违犯法 规及基金合同相关执法的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓遍及规定等作念出的概述性形容，代表了一般阛阓情况下本基金的长 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险 之间的匹配西宾。   九、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融、房地产开发、教 育补助服务等升值税政策的文书》第四条执法：“资管居品运营过程中发生的增 值税应税行动，以资管居品管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理 东谈主的管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增 值税应税的，将由基金份额握有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规 定以基金管理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额握有东谈主的 投资税费成本。   十、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东谈主自身径直约束智商之外的风险，也可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受 损。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书   第二十部分      基金合同的变更、休止与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例执法 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议奏凯后两日内在执法媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主连续的； 的因素以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对惩处决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》执法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申报出具法律成见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统共合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的整个剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》执法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申报登载在执法网站上，并将清理申报领导性公告登载在执法报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书          第二十一部分      基金合同的内容提要   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金份额握有东谈主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要要求。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照执法要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并降服《基金合同》、《招募说明书》等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息表示，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法例和《基 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书 金合同》所执法的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》休止的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实施奏凯的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新和 补充，并保证其真确性；   （10）降服基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相关走动及业 务执法；   （11）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例执法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照执法召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律执法监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度相关法律执法，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他相宜要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》执法的用度； 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书   （10）依据《基金合同》及相关法律执法决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、 赎回等业务执法；   （17）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以安分信用、严慎勤劳的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备富裕的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关执法外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选妥贴合理的措施使野心基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书 和刊出价钱的方法相宜《基金合同》等法律文献的执法，按相关执法野心并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关执法，履行信息表示 及申报义务；   （12）保守基金买卖机密，不泄露基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关执法另有执法外，在基金信息公开表示前应予心事，不 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额握有 东谈主分配基金收益；   （14）按执法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关执法召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按执法保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在执法时刻发出，况兼 保证投资者简略按照《基金合同》执法的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的要求下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临斥逐、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》执法履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案要求，《基金合同》不可 奏凯，基金管理东谈主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，同期由登记机构将已冻结的股 票解冻；   （25）实施奏凯的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法例和《基金合同》的执法安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例执法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓执法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以安分信用、勤劳尽责的原则握有并安全督察基金财产； 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书   （2）确立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备富裕的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关执法外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金订立的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按执法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关执法另 有执法外，在基金信息公开表示前赐与心事，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具成见，说 明基金管理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的执法进行；要是 基金管理东谈主有未实施《基金合同》执法的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选 了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵府不少于法 定最低期限；   （12）接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按执法制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关执法向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关执法，召集基金份额握有 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的执法监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临斥逐、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而革职；   （20）按执法监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》执法履行我方的义 务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实施奏凯的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   在本基金到手召募并运作之后，如基金管理东谈主管理本基金的鸠合基金的：   鉴于本基金和本基金鸠合基金的相关性，本基金鸠合基金的基金份额握有东谈主 不错凭所握有的本基金鸠合基金的基金份额参加或者托付代表参加本基金的基 金份额握有东谈主大会并参与表决。在野心参会份额和计票时，本基金鸠合基金基金 份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握 有东谈主大会的权益登记日，本基金鸠合基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额 握有东谈主所握有的本基金鸠合基金份额占本基金鸠合基金总份额的比例。野心结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金鸠合基金的基金管理东谈主不应以本基金鸠合基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份应用表决权，但 可接受本基金鸠合基金的基金份额握有东谈主的奉求以本基金鸠合基金的基金份额 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 握有东谈主代理东谈主的身份参加本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金鸠合基金的基金管理东谈主代表本基金鸠合基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，须先苦守本基金鸠合基金基金合同的约定 召开本基金鸠合基金的基金份额握有东谈主大会；本基金鸠合基金的基金份额握有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由本基金鸠合基金的基金管 理东谈主代表本基金鸠合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主 大会。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有执法或基金合同另有约定的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式；   （5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬程序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会程序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）休止基金上市，但因基金不再具备上市要求而被深圳证券走动所休止 上市的除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会执法的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、证券走动所或登记机构相关业务执法发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）基金管理东谈主、证券走动所和基金登记机构等调治相关基金认购、申购、 赎回、非走动过户、质押等业务执法；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）在履行妥贴程序后，基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东谈主调治基金收益分配原则；   （8）召募并管理以本基金为方针 ETF 的一只或多只鸠合基金、调治基金份 额类别树立、调治最小申购赎回单元、调治基金的申购赎回方式及申购对价、赎 回对价组成、在其他证券走动所上市或通达基金的场外申购赎回、跨系统转托管 等业务；   （9）变更本基金的标的指数和基金称号、调治事迹比较基准；   （10）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金；   （11）按照法律法例和《基金合同》执法不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 忽视书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主忽视书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知忽视提议的基金份额握 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知忽视提议的基金 份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得进攻、骚动。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常联想议东谈主姓名及计议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采选的具体通讯方式、奉求的公证机关过甚联 系方式和计议东谈主、书面表决成见寄交的截止时刻和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票效率。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下要求时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 握有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说相宜法律法例、《基金合 同》和会议文书的执法，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证深入， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时局或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书 系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下要求时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连 续公布相关领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书执法的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文书不参加收取书面表决成见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具 书面成见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面成见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面成见的 代理东谈主出具的奉求东谈主握有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的执法，并与基金登记机构记录相符。 信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式勾搭的方式召开基金份额握 有东谈主大会，或者接纳收集、电话、短信或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决， 会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 并、法律法例及《基金合同》执法的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额握有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条执法程序确定 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主看成 该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基 金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称号）和计议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计整个灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所执法的须以 极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、 本基金与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交 相宜会议文书中执法的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文书执法的书面表决成见视为灵验表决，表决成见吞吐不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议来源后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举别称基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议来源 后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额握有东谈主大会决议自奏凯之日起 2 日内在执法媒介上公告。要是接纳 通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施奏凯的基金份额握有东谈主 大会的决议。奏凯的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开要求、议事程序、表 决要求等执法，但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监 管执法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东谈主 大会审议。   三、基金合同的变更、休止与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议奏凯后两日内在执法媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当休止： 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书 基金托管东谈主连续的； 的因素以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对惩处决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》执法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申报出具法律成见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统共合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的整个剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》执法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申报登载在执法网站上，并将清理申报领导性公告登载在执法报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议可通过友好协商或者联合惩处，如未能协商或者联合惩处的，任何一方均有权 将争议提交深圳国际仲裁院，按照其届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为 深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定， 仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东谈主应信守各自职责，接续诚实、勤劳、尽责地 履行《基金合同》约定的义务，保重基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书           第二十二部分        托管公约的内容提要   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主（也可称资产管理东谈主）   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   法定代表东谈主：鲁伟铭   确立日历：2005 年 2 月 3 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   组织时局：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 132,724,224 元   存续期限：握续经营   计议电话：（021）28932888   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时刻：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织时局：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：握续经营   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的执法以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方走动等进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资方针， 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、其他港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债、 企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握 债券、政府支握机构债券、地方政府债券、可交换债券、可调换债券（含分离交 易可转债）过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、股指期货、 国债期货、股票期权、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会相关规 定)。   本基金可根据法律法例的执法参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的执法而受 限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当程序后，不错调治上述投资品种的投资比例。   基金的投资限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的整个资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得进步 该资产支握证券规模的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的整个基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支握 证券，不得进步其各类资产支握证券算计规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，要是其信用等第下降、不再相宜投资程序，应在评 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 级申报发布之日起 3 个月内赐与整个卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货走动的，应当降服下列要求： 金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金握有的债 券总市值的 30%； 野心）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧 差野心）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相关约定； 不得进步上一走动日基金资产净值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进步上一走动日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保握不低于走动保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应握有合约行权所需的全额现款或走动所执法招供的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数野心；   （10）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金握有的融资买入股票与 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金握有该证券总量的 野心；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之 外的因素以致基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实施；   （16）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货阛阓波 动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、基金 规模变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述执法投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行调治，但中国证监会执法的特殊情形 除外。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素 以致基金投资不相宜第（11）项执法的，基金管理东谈主不得新增出借业务。   法律法例另有执法的从其执法。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起 来源。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥贴程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调治以后的执法为准。   （1）承销证券；   （2）违犯执法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有执法的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、附近证券走动价钱过甚他不方正的证券走动行为；   （7）法律、行政法例或者中国证监会执法辞谢的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、现实 约束东谈主或者与其有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，苦守 基金份额握有东谈主利益优先原则，留意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓自制价钱实施。相关走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例赐与表示。要紧关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   《基金法》过甚他相关法律法例或监管部门取消或调治上述限制的，如适用 于本基金，履行妥贴程序后，基金不受上述限制或以调治以后的执法为准。 时间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程， 灵验留意和约束风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和 复核。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的执法及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主遴荐入款银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金管理东谈主应根据法 律法例的执法及《基金合同》的约定，确定相宜要求的统共入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的走动敌手是否 相宜相关执法进行监督。对于不相宜执法的银行入款，基金托管东谈主不错断绝实施， 并文书基金管理东谈主。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书   本基金投资银行入款应相宜如下执法： 但投资于有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东谈主阅历的团结买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例算计不得进步 20%；投资于不具有基金托管东谈主阅历的团结买卖银行的银行 入款、同行存单占基金资产净值的比例算计不得进步 5%。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的按期入款投资政策，基金管理东谈主履 行妥贴程序后，可相应调治投资组合限制的执法。 务历程、岗亭职责、风险约束措施和监察稽核轨制，切实留意相关风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行按期入款业务的监督与核查，审查、复核相关公约、账户 贵府、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责约束信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付智商等触及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不 当变成基金财产损失的，由基金管理东谈主承担职责。   （2）基金管理东谈主负责约束流动性风险，并承担因约束不力而变成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东谈主要求整个提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可知足基金平时结算业务的 风险、因整个提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险约束轨制的成立。如因基金管理东谈主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此变成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格降服《基金 法》、《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付 结算等的各项执法。   （三）基金投资银行入款公约的订立、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与相宜阅历的入款银行总行或其授权分行订立《基金存 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书 款业务总体合营公约》（以下简称《总体合营公约》），确定《入款公约书》的 气象范本。《总体合营公约》和《入款公约书》的气象范本由基金托管东谈主与基金 管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相关法例对《总体合营公约》和《入款公约书》的内 容进行复核，审查入款银行阅历等。   （3）基金管理东谈主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理方式、邮寄地址、计议东谈主和计议电话，以及入款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机 构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《入款公约书》中执法，基金存放到期或提前兑付的 资金应整个划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切职责。   （6）基金管理东谈主应在《入款公约书》中执法，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东谈主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基 金托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主 出具郑重书面阐明书。变更文书的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机 构和基金托管东谈主的指定计议东谈主变更，应实时加盖公章书面文书对方。   （7）基金管理东谈主应在《入款公约书》中执法，因按期入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行 订立的《总体合营公约》、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书 理东谈主应在《入款公约书》中执法，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐明或到期提 款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款 银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话确 认收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定计议东谈主； 若入款银行分支机构代为督察入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传 真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向入款银行忽视补办央求，基 金管理东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托福至基金托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个就业日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金管理东谈主应在《入款公约书》中执法，对于存期进步 3 个月的按期入款， 基金托管东谈主于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东谈主行查询问复的 相关时限要求实时回复。基金管理东谈主有职责督促入款银行实时回复查询问复。因 入款银行未实时回复变成的资金被挪用、盗取的职责由入款银行承担，基金托管 东谈主不承担职责。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定计议东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 贪图。入款到期前基金管理东谈主与入款银行阐明入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金 管理东谈主与入款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果 示知基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日文书基金管理东谈主。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书   基金管理东谈主应在《入款公约书》中执法，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具相关解说文献后，与入款银行指定管帐主管电话阐明后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个就业日支付，入款银行需按原公约约定利率和现实脱期天数 支付脱期利息。   要是在入款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东谈主不错提前支取整个或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行订立的《入款公约书》实施。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违犯相关法律法例的执法 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面时局文书基金管理东谈主在 10 个就业 日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在 10 个就业日内纠正 的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动， 应立即申报中国证监会，同期文书基金管理东谈主在 10 个就业日内纠正或断绝结算， 若因基金管理东谈主拒不实施变成基金财产损失的，相关损失由基金管理东谈主承担，基 金托管东谈主不承担任何职责。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的执法及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供相宜法律法例及行业程序的、经肃穆遴荐的、本基金适用的银行间债 券阛阓走动敌手名单并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金管理东谈主有责 任确保实时将更新后的走动敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此变成的损失应 由基金管理东谈主承担。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行 间债券阛阓走动敌手名单的，视为基金管理东谈主招供全阛阓走动敌手。基金管理东谈主 应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴荐走动敌手。基金托管东谈主监 督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓走动敌手名单进行走动。在基金 存续期间基金管理东谈主不错调治走动敌手名单，但应将调治结果至少提前一个就业 日书面文书基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书 算的走动，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的走动。如基金管理东谈主根据 阛阓需要临时调治银行间债券走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明 事理，并在与走动敌手发生走动前 3 个走动日内与基金托管东谈主协商惩处。   基金管理东谈主负责对走动敌手的资信约束，按银行间债券阛阓的走动执法进行 走动，并负责惩处因走动敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的走动 敌手在基金管理东谈主确定的时刻内仍未承担负约职责过甚他相关法律职责的，基金 管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相关走动敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管理东谈主莫得按照预先约定的走动敌手进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨职责。   （五）本基金投资畅通受限证券，应降服《对于基金投资非公开刊行股票等 畅通受限证券相关问题的文书》等相关监管执法。 《上市公司证券刊行注册管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下 配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可走动证券，不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流 通受限证券。   本基金不错投资由中国证监会范例的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间阛阓清理所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券走动所或寰宇银行间债券阛阓走动的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 金管理东谈主董事会批准的相关基金投资畅通受限证券的投资决策历程、风险约束制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度 和投资比例约束情况。   基金管理东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富裕的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个就业日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵府。   基金管理东谈主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采选积极灵验的措施，在合理的时刻内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰难时，基金管理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统共损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。 要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、齐备，并应至少 于拟实施投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有富裕的时刻进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，以致基金托管东谈主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。 投资畅通受限证券的行动。如发现基金管理东谈主违犯了《基金合同》、《托管公约》 以过甚他相关法律法例的相关执法，应实时文书基金管理东谈主，并报告中国证监会， 同期采选合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的行恶、 违法以及违犯《基金合同》、《托管公约》的投资指示不予实施，独立即文书基 金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不实施时，基金 托管东谈主应向中国证监会申报。 会执法媒介表示所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行酌量，负责评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、勤劳尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜 法律法例及监管机构的相关执法。   （七）基金托管东谈主根据相关法律法例的执法及《基金合同》的约定，对基金 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书 资产净值野心、基金份额净值野心、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支 及收入确定、基金收益分配、相关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹 发扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管公约的执法，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管理东谈主收到文书后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的 书面文书，基金管理东谈主应以书面时局给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金托管东谈主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导， 基金管理东谈主应在执法时刻内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送 基金监督申报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动程序已经奏凯的指示违犯法律、 行政法例和其他相关执法，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主 实时纠正，由此变成的损失由基金管理东谈主承担，托管东谈主在履行其文书义务后，予 以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动，应实时申报中国证监 会，同期文书基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主野心的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值 （如有）、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、相关信息表示和监督基金投资运 作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书 账管理、未实施或无故延长实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、托管公约过甚他相关执法时，应实时以书面时局通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文书后应鄙人一就业日前实时查对 并以书面时局给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在执法 期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面领导， 基金托管东谈主应在执法时刻内答复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供相关贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和 真确性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应实时申报中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   四、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 与孤苦。 金财产。未经基金管理东谈主的方正指示，不得自走时用、刑事职责、分配基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主现实灵验约束下的资产及什物证券等在基金托管东谈主督察期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职责。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时文书基金管理东谈主采选措施进行催收，基金管理东谈主应负责向相关当事 东谈主追偿基金财产的损失。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但 不限于证券走动资金账户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三 方的诈骗、果决、过错或收歇等原因给基金资产变成的损失等不承担职责。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法野心的价值）、基金份额 握有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等相关执法后，基金管理东谈主应将属于 基金财产的整个资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，登记机构应当 将网下股票认购所召募到的股票划入本基金的证券账户下，同期在执法时刻内， 基金管理东谈主应遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》执法的管帐师事务所进行验资， 出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 字方为灵验。 关机构的协助下按执法办理退款和证券退还等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 “托管账户”），督察基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资 基金（居品称号）”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 关执法。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书   （四）基金证券账户和证券走动资金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 金财产证券走动结算资金的存管、记录走动结算资金的变动明细以及场内证券交 易清理，并与基金托管东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。   本基金通过证券经纪机构进行的走动由证券经纪机构看成结算参与东谈主代理 本基金进行结算。 户；不为证券走动资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按相关执法开立、使用 并管理；若无相关执法，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的执法实施。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏凯后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓清理所股份有限公司的相关执法，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东谈主按照执法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东谈主应以书面时局将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码 和阛阓监控中心的登录用户名及密码示知基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心 登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文书基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书 金管理东谈主保证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在相关贵府变更后及 时将变更的贵府提供给基金托管东谈主。 由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按摄影关法律法例和本公约的约定协商后开立。新 账户按相关执法使用并管理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的督察   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的督察库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓清理所股 份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单子营业中心的代督察库，什物 督察凭证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机 构现实灵验约束的有价凭证不承担督察职责。   （八）本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销 售机构的财产，并由基金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构 和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金 财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的执法刑事职责 外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章打消或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产冻结、扣划或强制实施。   （九）与基金财产相关的要紧合同的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基 金管理东谈主、基金托管东谈主督察。除本公约另有执法外，基金管理东谈主代表基金签署的 与基金财产相关的要紧合同应尽可能保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有 一份原本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个就业日内将原本投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书 传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管理东谈主负责。要紧合 同的督察期限不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得漂泊。基金管理东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值野心和管帐核算   （一）基金资产净值的野心、复核与完成的时刻及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目野心，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失 计入基金财产。基金管理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。 国度另有执法的，从其执法。   基金管理东谈主每个估值日野心基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按执法公告。   基金管理东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净 值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的 管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致敬见的，按 照基金管理东谈主对基金净值信息的野心结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过失的处理方式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。   （四）基金管帐轨制   按国度相关部门执法的管帐轨制实施。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏凯后，应按照两边约定的团结记账方 法和管帐处理原则，分别独有时树立、记录和督察本基金的全套账册，对相关各 方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全 一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个就业日内完成月度报表的编 制及复核；在每个季度收尾之日起 15 个就业日内完成基金季度申报的编制及复 核；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期申报的编制及复核；在每年收尾 之日起三个月内完成基金年度申报的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治， 调治以国度相关执法为准。基金年度申报的财务管帐申报应当经过相宜《中华东谈主 民共和国证券法》执法的管帐师事务所审计。基金合同奏凯不及两个月的，基金 管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比较基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的督察   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的 基金份额。基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和保 管，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别督察基金份额握有东谈主名册，保存期限不少于 法定最低期限。如不可妥善督察，则按相关法律法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管理东谈主应将相关贵府 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐备 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书 性。基金管理东谈主和托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应降服心事义务。   七、争议惩处方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，如经友好 协商或联合未能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳 国际仲裁院届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端 的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败 诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续 诚实、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管公约执法的义务，保重基金份额握有 东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台）统辖并从其解释。   八、基金托管公约的变更、休止与基金财产的清理   （一）托管公约的变更程序   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的执法有任何打破。   （二）基金托管公约休止的情形 务，而在 6 个月内无其他妥贴的托管机构连续其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他妥贴的基金管理公司连续其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金               更新招募说明书         第二十三部分       对基金份额握有东谈主的服务   对于基金份额握有东谈主，基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容 如下：   一、客户服务中心电话服务   基金管理东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额握有东谈主 可查询基金净值、基金居品与服务等相关信息。   客户服务中心在每一就业日提供不少于 12 小时的东谈主工参谋服务。基金份额 握有东谈主可通过基金管理东谈主寰宇统一客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务参谋、信息查询、信息定制、通讯贵府修改、投诉建议等多项服务。   二、网站服务   基金份额握有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.99fund.com）享受理会资讯、 信息表示、账户信息、走动信息、在线参谋等多项服务。   基金份额握有东谈主不错通过基金管理东谈主网站“网上走动”办理开户、走动及查 询等业务。相关基金网上走动的公约文本请参见基金管理东谈主网站。   三、投诉受理服务   基金份额握有东谈主不错通过基金管理东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理 东谈主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和成见簿投诉是补充投诉渠谈， 由基金管理东谈主和各销售机构分别管理。   基金管理东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出修起。   四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，可通过上述方式 计议基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面贯通了本招募说明书。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金                 更新招募说明书                第二十四部分     其他应表示事项        以下信息表示事项已通过中国证监会执法媒介进行公开表示。  序号              公告事项           表示方式          表示日历         通达式指数证券投资基金刊行文献    会基金电子表示网站,中证                                  报         通达式指数证券投资基金上网发售提   基金电子表示网站,公司网         示性公告                     站         易型通达式指数证券投资基金加多网   中国证监会基金电子表示         下现款发售代理机构的公告             网站         事长变更的公告            国证监会基金电子表示网                                站,公司网站         易型通达式指数证券投资基金提前结    网站,公司网站,深交所,中         束召募的公告                   证报         易型通达式指数证券投资基金召募期    网站,公司网站,深交所,中         认购央求阐明比例的公告              证报         所变更的公告              网站,公司网站,深交所,上                                交所,上证报         通达式指数证券投资基金基金合同生    网站,公司网站,深交所,中         效公告                      证报         易型通达式指数证券投资基金通达日    网站,公司网站,深交所,中         常申购、赎回业务公告               证报         通达式指数证券投资基金上市走动公    网站,公司网站,深交所,中         告书                       证报         易型通达式指数证券投资基金新增流    网站,公司网站,深交所,中         动性服务商的公告                 证报 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金                 更新招募说明书        通达式指数证券投资基金上市走动提   网站,公司网站,深交所,中        示性公告                       证报        义进行行恶行为的要紧领导           网站,公司网站,上证报        添富中证沪港深云野心产业走动型开   网站,公司网站,深交所,中        放式指数证券投资基金加多申购赎回           证报        代理券商的公告        易型通达式指数证券投资基金新增流   网站,公司网站,深交所,中        动性服务商的公告                   证报        易型通达式指数证券投资基金新增流   网站,公司网站,深交所,中        动性服务商的公告                   证报        添富中证沪港深云野心产业走动型开   网站,公司网站,深交所,中        放式指数证券投资基金加多申购赎回           证报        代理券商的公告        下部分基金加多民生证券为申购赎回   网站,公司网站,深交所,上        代理券商的公告                  交所,上证报        易型通达式指数证券投资基金非港股   网站,公司网站,深交所,中        通走动日暂停申购、赎回业务的公告           证报        金 2025 年第三季度申报     网站,公司网站,深交所,上                                 交所,上证报 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书         第二十五部分    招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所赢得的文献过甚复印件，基金管理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金              更新招募说明书   第二十六部分     标的指数的编制方法及指数信息查阅方式   一、标的指数编制方法   内地阛阓：同中证全指指数的样本空间   香港阛阓：中证港股通抽象指数样本   （1）对样本空间内的内地阛阓证券，按照以前一年日均成交金额由高到低 排行，剔除排行后 20%的证券；对样本空间内的香港阛阓证券，剔除以前一年日 均成交金额不及 3000 万港元的证券；   （2）在剩余待选样本中，登第业务触及提供基础设施即服务（IaaS）、平 台即服务（PaaS）、软件即服务（SaaS）以及为云野心提供服务器、存储等硬件 拓荒的上市公司证券看成待选样本；   （3）在上述待选样本中，按照以前一年日均总市值由高到低排行，登第排 名前 50 名的证券看成指数样本，不及 50 只时整个纳入；若团结家公司的内地市 场样本和香港阛阓样本同期入选，则仅纳入该公司的内地阛阓样本。   指数野心公式为：                    申报期样本的调治市值          申报期指数 =                × 1000                        除数   其中，调治市值＝∑(证券价钱×调治股本数×权重因子×汇率)。汇率、调 整股本数的野心方法、除数修正方法参见野心与保重笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不进步 10%。   二、标的指数样本和权重调治   指数样本每半年调治一次，样本调治实施时刻分别为每年 6 月和 12 月的 第二个星期五的下一走动日。   权重因子随样本按期调治而调治，调治时刻与指数样本按期调治实施时刻相 同。鄙人一个按期调治日前，权重因子一般固定不变。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金             更新招募说明书   特殊情况下将对指数进行临时调治。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照野心与保重笃定处理。当港 股通范围发生变动导致样本不再知足互联互通阅历时，指数将相应调治。   三、标的指数信息查询门道   投 资 者 可 以 直 接 登 录 中 证 指 数 有 限 公 司 的 网 站 （https://www.csindex.com.cn/）免费查询标的指数的相关信息，包括指数概 要、编制方法、指数行情、收益发扬、临时变动、成份股列表等。 汇添富中证沪港深云野心产业走动型通达式指数证券投资基金            更新招募说明书              第二十七部分      备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 资基金注册的文献； 同》； 议》；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公场所，在办公时刻可供 免费查阅。                               汇添富基金管理股份有限公司

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