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发布日期：2025-11-17 07:37    点击次数：106
汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资        基金更新招募说明书      （2025 年 11 月 14 日更新）    基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司     基金托管东谈主：交通银行股份有限公司 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金                                                                                     更新招募说明书 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金               更新招募说明书                    进击教导   本基金经中国证券监督管理委员会 2025 年 6 月 6 日证监许可【2025】1178 号文注册召募。本基金基金合同于 2025 年 7 月 17 日稳健见效。   基金管理东谈主保证《汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金招 募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真确、准确、 完满。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出内容性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资者根据所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投本钱基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各种风 险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券私有的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险。同期由于本基金是往来型怒放式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险及追踪毛病未达约定宗旨的风险、标 的指数变更的风险以及指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金 份额二级阛阓往来价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较舛讹的风险、 退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、赎回对价的变现风 险、第三方机构服务的风险、申购赎回清单差错风险等等。   本基金可投资存托凭证，除泛泛股票投资可能靠近的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，还将靠近存托凭证抓有东谈主与抓有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在互异可能激发的风险、刊行东谈主给与条约收敛架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险、往来机制 关系风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要给与完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金                   更新招募说明书   本基金招募说明书“基金的投资”章节中关系“风险收益特征”的表述是 基于投资范围、投资比例、证券阛阓深广限定等作念出的概述性描摹，代表了一般 阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和 其他销售机构）根据关系法律法例对本基金进行“销售恰当性风险评价”，不同 的销售机构给与的评价方法也不尽相似，因此销售机构的基金居品“风险等级评 价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在 购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配 老师。   在现有结算王法下，投资者申购的基金份额当日起可竞价卖出，次一往来日 不错赎回或者大批卖出；当日竞价买入的基金份额，当日不错赎回。   投资者投资于本基金前请谨慎阅读证券往来所和登记机构对于 ETF 的关系 业务王法过甚时常的更新，确保具备关系专科学问、明晰了解关系王法历程后方 可参与本基金的申购、赎回及往来。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表 示对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记面孔以及申购赎回 所波及组合证券、现款替代、现款差额等关系的交收面孔一经招供。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、基金居品尊府纲要等信息浮现文献，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资经验、资产现象等判断基金是否和投资者的风险承受智力相稳健， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其将来发达，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩发达的保证。   基金管理东谈主依照恪称职守、竭诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者痛快”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。   本次招募说明书更新主要波及基金管理东谈主、基金托管东谈主、关系服务机构、基 金的召募、基金备案、基金份额的上市往来、基金份额的申购与赎回、财务数据 和净值发达、托管条约的内容选录、其他应浮现事项等，更新所载内容截止日为 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书                  第一部分      序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息浮现管理办法》(以下简称“《信息浮现办法》”)、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风 险管理规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）、其他关系规则及《汇添富国证解放现款流 往来型怒放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性讲解或要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、完满性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明尊府请求召募的。本招募说明书由本基金 管理东谈主解释。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关系规则 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备 查阅基金合同。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金                  更新招募说明书                    第二部分      释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何有用调动和补充 由现款流往来型怒放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用 调动和补充 指数证券投资基金招募说明书》过甚更新 投资基金基金居品尊府纲要》过甚更新 投资基金基金份额发售公告》 资基金基金份额上市往来公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议调动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的调动 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金               更新招募说明书 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的调动 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息浮现管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的调动 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的调动 机关对其时常作念出的调动 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时常作念出的调动 易和申购赎回实施确定》界说的“往来型怒放式指数基金”，简称“ETF” 宗旨肖似，给与怒放式运作面孔的基金 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时常调动）及关系法律法例规则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销 售服务条约，办理基金销售业务的机构 基金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非往来过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司托福代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金              更新招募说明书 不得突出 3 个月 怒放日 汇添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的关系业务王法和规则 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的行径 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 和招募说明书规则应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 基金份额数计较 日现款差额的揣摸值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过深圳证券 往来所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值的行径 增长率差额和/或基金可供分拨利润金额之日 行进款利息、已完满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 基金应收申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 资基金王人集基金”以及基金管理东谈主根据基金发展需要召募并管理的以本基金为 宗旨 ETF 的其他王人集基金 刊及《信息浮现办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 站、中国证监会基金电子浮现网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公设备行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 往来的债券等，如将来法律法例变动，基金管理东谈主在履行恰当表率后，可对上述 流动性受限资产范围进行调治 件 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书                 第三部分     基金管理东谈主   一、 基金管理东谈主简况   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：鲁伟铭   成立时刻：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字[2005]5 号   注册本钱：东谈主民币 13272.4224 万元   磋商东谈主：李鹏   磋商电话：（021）28932888   股东称呼过甚出资比例：              股东称呼                股权比例 东方证券股份有限公司                       35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）              24.656% 上海上报资产管理有限公司                     19.966% 东航金控有限使命公司                       19.966% 系数                                100%   二、主要东谈主员情况   鲁伟铭先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东方证券股份有限公司副董事 长、践诺董事，汇添富基金管理股份有限公司党委文牍、董事长。历任中国国泰 证券有限公司往来部业务员、往来部经营处名目司理；东方证券股份有限公司交 易总部证券投资部职员、副总司理，证券投资业务总部高档投资司理，固定收益 业务总部总司理助理、副总司理、副总司理（主抓职业）、总司理，金融养殖品 业务总部总司理，总裁助理、副总裁、党委副文牍、总裁等职务。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书   李芸女士，国籍：中国，经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委书 记、社长。历任上海第四师范学校团委文牍、教师；共青团卢湾区委学校部副部 长、部长、副文牍，卢湾区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区 五里桥街谈党工委文牍，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部 长；解放日报报业集团党委副文牍、纪委文牍，解放日报党委文牍；上海报业集 团党委副文牍，解放日报社党委文牍、社长。其他兼任职务包括上海众源本钱管 理有限公司董事长，东方证券股份有限公司董事。   毛海东先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东航私募基金管理有限公司董 事长、党支部文牍、总司理，东航国际控股（香港）有限公司董事，东航国际金 融（香港）有限公司董事。历任东航期货有限使命公司总司理、董事长、党总支 文牍，东航金控有限使命公司金钱管理中心总司理、总司理助理，汇添富基金管 理股份有限公司监事、监事会主席，曾任职于东航集团财务有限使命公司等。   张晖先生，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总 司理，汇添富本钱管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师， 富国基金管理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份 有限公司副总司理、投资总监，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一 届刊行审核委员会委员。   魏尚进先生，国籍：好意思国，经济学博士。现任哥伦比亚大学商学院金融学与 经济学系毕生讲席教诲、复旦国际金融学院学术看望教诲、好意思国国民经济研究局 国际金融与宏不雅经济名目研究员及中国经济研究组主任、深圳高等金融研究院国 际顾问人委员会委员、清华大学五谈口金融学院国际顾问人委员会委员、对外经贸大 学全球价值链研究院顾问人、香港金融管理局金融研究院国际顾问人委员会委员。曾 任亚洲设备银行首位华东谈主首席经济学家、哈佛大学肯尼迪政府学院副教诲、好意思国 布鲁金斯学会高档研究员、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾 问等。   连平先生，国籍：中国，金融专科博士，教诲，博士生导师。现任中国首席 经济学家论坛理事长、复旦大学管理学院特聘教诲、上海首席经济学家金融发展 中心情事长、上海市经济学会副会长、上海交通大学上海高档金融学院兼聘教诲、 江苏联合水务科技股份有限公司安适董事。曾任交通银行首席经济学家，中国金 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 融 40 东谈主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任等， 屡次出席党和国度疏通东谈主主抓的人人会议，屡次担任上海市东谈主民政府决策预计特 聘人人，享受国务院政府额外津贴。   吕毅先生，国籍：中国，法学硕士，执业讼师。现任北京不雅韬（上海）讼师 事务所权益合伙东谈主，曾任上海市第一（沪一）讼师事务所合伙东谈主，上海市君悦律 师事务所高档合伙东谈主、副主任，中国东谈主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十 四届常委。其他兼任职务包括中国东谈主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十五 届常委，上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁人，上海市经济和信息化委员会兼职 法律顾问人，同济大学管理学院 MPA 研究生客座教诲及华东政法大学硕士生带领教 师。   韩家明先生，国籍：中国，法学硕士，中级经济师。现任上海上报资产管理 有限公司副总司理。曾担任中共上海市委宣传部文化调动发展办公室主任科员、 支部委员，东方明珠新媒体股份有限公司战术与投资中心运营管理总监。其他兼 任职务包括上海市播送影视制功课行业协会监事长，上海市闵行区文化创意产业 协会副秘书长，上海颐歌资产管理有限公司董事，上海杏花楼（集团）股份有限 公司董事，上海民族乐器一厂有限公司董事。   丁艳女士，国籍：中国，法学硕士，理学硕士。现任东方证券股份有限公司 审计中心总司理、职工监事，上海东方证券本钱投资有限公司董事。曾担任中国 东谈主民银行上海分行银行管理处科员，中国东谈主民银行上海分行办公室副主任科员， 中国东谈主民银行上海总部详尽管理部秘书处副主任科员，中国东谈主民银行上海总部金 融服务二部反洗钱处主任科员、科长，东方证券股份有限公司稽核总部拟任总经 理助理、总司理助理、副总司理、副总司理（主抓职业）、总司理。   信春霞女士，国籍：中国，经济学博士。现任东航金控有限使命公司董事会 秘书、东航期货有限使命公司董事。曾担任上海市国有资产监督管理委员会预算 财务处主任科员，上海市金融办金融机构服务处副调研员，上海市金融服务办公 室市属金融国资监管服务处副调研员、副处长，上海市国有资产监督管理委员会 金融企业评价处副处长。   王静女士，国籍：中国，工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金             更新招募说明书 私东谈主金钱管理中心总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限 使命公司研究发展部。   陈杰先生，国籍：中国，理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司详尽 办公室总监。曾任职于罗兰贝格管理预计有限公司，泰科电子（上海）有限公司。   曹翊君女士，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 合规稽核部总监，汇添富本钱管理有限公司监事。曾任职于上海证券报社新闻中 心。   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、阛阓总监。历任中国民族国际信赖投资公司网上往来部副总司理，中国民族 证券有限使命公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国际信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处职业，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品规划、机构理 财等管理职业。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年降生，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年降生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行计较机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金                  更新招募说明书 处长，厦门建行信息技能部处长，建总行北京设备中心负责东谈主，建总行信息技能 管理部副总司理，建总行信息技能管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息技能管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年降生，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   何丽竹，国籍：中国。学历：复旦大学金融学硕士。从业经验：证券投资基 金从业经验。从业经历：2021 年 7 月起加入汇添富基金管理股份有限公司。2025 年 3 月 18 日于今任汇添富中证芯片产业往来型怒放式指数证券投资基金发起式 王人集基金的基金司理。2025 年 3 月 18 日于今任汇添富深证 300 往来型怒放式指 数证券投资基金王人集基金的基金司理。2025 年 3 月 21 日于今任汇添富中证智能 汽车主题往来型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 4 月 21 日于今任 汇添富中证机器东谈主往来型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 4 月 30 日于今任汇添富中证 800 解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金的基金经 理。2025 年 5 月 13 日至 2025 年 7 月 28 日任汇添富国证解放现款流指数型证券 投资基金的基金司理。2025 年 5 月 16 日于今任深证 300 往来型怒放式指数证券 投资基金的基金司理。2025 年 5 月 16 日于今任汇添富中证芯片产业往来型怒放 式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 7 月 15 日于今任汇添富中证机器东谈主交 易型怒放式指数证券投资基金发起式王人集基金的基金司理。2025 年 7 月 17 日至 今任汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 7 月 28 日于今任汇添富中证沪港深云计较产业往来型怒放式指数证券投资基 金的基金司理。2025 年 7 月 29 日于今任汇添富国证解放现款流往来型怒放式指 数证券投资基金王人集基金的基金司理。2025 年 8 月 5 日于今任汇添富中证 800 解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金王人集基金的基金司理。2025 年 8 月 金的基金司理。2025 年 8 月 18 日于今任汇添富中证沪港深云计较产业往来型开 放式指数证券投资基金王人集基金的基金司理。2025 年 8 月 18 日于今任汇添富中 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书 证电信主题往来型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 8 月 25 日于今 任汇添富上证科创板东谈主工智能往来型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 8 月 29 日于今任汇添富中证金融科技主题往来型怒放式指数证券投资基金的 基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（总司理助理，兼任首席经济学家、国 际业务部总监、新加坡子公司总司理）、宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金管理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过甚他法律、法例的规则，基金管理东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分拨收益； 赎回清单； 他法律行径； 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的关系规则，建立健全里面收敛轨制，遴选有用措施，明慧 违背现行有用的关系法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会关系规则的 行径发生。 关系法律法例，建立健全的里面收敛轨制，遴选有用措施，明慧下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事关系的往来举止；   （7）冒昧职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则讳饰的其他行径。 国度关系法律、法例及行业表率，竭诚信用、勤勉尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）成心毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）拒却、阻挠、遏止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职守、糜费权利，不按照规则履行职责；   （7）违背现行有用的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则，泄露在职职期间洞悉的关系证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 关系的往来举止；   （8）违背证券往来场面业务王法，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱， 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书 阻挠阛阓纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息浮现和告白中成心含有虚假、误导、讹诈身分；   （13）法律、行政法例以及中国证监会规则讳饰的行径。   （1）依照关系法律、行政法例和基金合同的规则，本着严慎勤勉的原则为 基金份额抓有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行有用的关系法律法例、基金合同和中国证监会的关系规则， 泄露在职职期间洞悉的关系证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的交 易举止；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券往来过甚他举止。   五、基金管理东谈主的风险管理体系   本基金管理东谈主将经营管理中的主要风险永别为投资风险、合规风险、营运风 险停战德风险四大类，其中，投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各种风险，基金管理东谈主建立了一套完满的风险管理体系。   基金管理东谈主风险管理体系的构建死守以下六项基本原则：   （1）营造爽直的风险管理文化和里面收敛环境，使风险顽固链接到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个要领。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的安适性和权 威性，使其有用地阐述职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实有用的践诺。   （4）运用合理有用的风险方针和模子，完满风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   （5）建立和鼓吹职工职业守则栽植和专科培训体系，确保员用具备爽直的 职业操守和充分的职责胜任智力。   （6）建立风险事件学习机制，谨慎领悟各种风险事件，给与经验和教导， 约束完善风险管理体系。   本基金管理东谈主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                 汇添富风险管理组织结构图   （1）董事会对公司风险管理负有最终使命，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和带领公司的风险管理政策， 对公司的举座风险水平、风险收敛措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理职业，监督检查受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险收敛情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风险收敛措施的制定和落实，经营管 理层下设风险收敛委员会。风险收敛委员会主要负责审议风险管理轨制和历程， 处置要紧风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务要领上贯彻落实风险管理措施， 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 践诺风险识别、风险测量、风险收敛、风险评价和风险陈诉等风险管理表率，并 抓续完善相应的里面收敛轨制和历程。   本基金管理东谈主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险收敛、风险评价、 风险陈诉等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的万般风险加以判断、归类和飞动风险 性质的过程。   （2）风险测量是指揣摸和预计风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的勾搭来量度风险大小的进程。   （3）风险收敛是指遴选相应的措施，监控和明慧万般风险的发生，完满以 合理的成本在最大限制内防护风险和收缩损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险收敛的践诺情况和运行 成果的过程。   （5）风险陈诉是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定表率进行陈诉 的过程。   六、基金管理东谈主的里面收敛轨制   里面收敛是指基金管理东谈主为防护和化解风险，保证经营运作恰当基金管理东谈主 发展策画，在充分筹商表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施收敛表率与收敛措施而形成的系统。   基金管理东谈主勾搭自身具体情况，建立了科学合理、收敛严实、运行高效的内 部收敛体系，并制定了科学完善的里面收敛轨制。   （1）保证基金管理东谈主经营运作投诚国度法律法例和行业监管王法，自愿形 成称职经营、表率运作的经营想想和经营理念。   （2）防护和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完满，完满抓续、知道、健康发展。   （3）确保基金管理东谈主和基金财务过甚他信息的真确、准确、实时、完满。   （1）健全性原则。里面收敛机制掩盖基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 各级东谈主员，并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则。通过科学的里面收敛技能和方法，建立合理的里面收敛 表率，抠门里面收敛的有用践诺。   （3）安适性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保抓相对安适，基 金资产、固有财产、其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的建树权责分明、彼此制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的经营管理方法裁减运作成本， 提高经济效益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛成果。   基金管理东谈主的里面收敛要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭管理措施、完满的信息尊府保全系统、严格的授权收敛、有用 的风险防护系统和快速反应机制等。   基金管理东谈主投诚国度关系法律法例，死守正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面收敛轨制。里面收敛的内容包括 投资管理业务收敛、信息浮现收敛、信息技能系统收敛、管帐系统收敛以及里面 稽核收敛等。   （1）投资管理业务收敛   基金管理东谈主通过表率投资业务历程，分脉络强化投资风险收敛。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特性，制定了完善的管理规章、操作历程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别遴选不同措施进行收敛。   针对投资研究业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究职业的业务历程、研究陈诉质地评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的规则；对于投资决策业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格投诚法律法例的关系规则， 恰当基金合同所规则的要求，同期设立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理功绩评价体系；对于基金往来业务，基金管理东谈主将实行鸠合往来与防火墙 轨制，建立往来监测系统、预警系统和往来反馈系统，完善关系的安全设施，交 易历程将严格按照“审核—践诺—反馈—复核—归档”的表率进行，明慧不高洁 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 关联往来毁伤基金份额抓有东谈主利益。   （2）信息浮现收敛   基金管理东谈主通过完善信息浮现轨制，确保基金份额抓有东谈主实时完满地了解基 金信息。基金管理东谈主按照法律、法例和中国证监会关系规则，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息浮现管理轨制》，指定了信息披 露使命东谈主负责信息浮现职业，进行信息的组织、审核和发布，并将按时对信息披 露进行检查和评价，保证公开浮现的信息真确、准确、完满。   （3）信息技能系统收敛   基金管理东谈主建立了先进的信息技能系统和完善的信息技能管理轨制。基金管 理东谈主的信息技能系统由先进的计较机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 圭表的认证，并有完满的技能尊府。基金管理东谈主制定了严格的信息技能岗亭使命 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，进击数据实行异域备份况兼历久保存，确保了系统可靠、知道、安全地运 行。在东谈主员收敛方面，对信息技能东谈主员进行关系信息系统安全的统一培训和考查； 信息技能东谈主员之间按时交替岗亭。   （4）管帐系统收敛   基金管理东谈主通过建立严格的管帐系统收敛措施，确守护帐核算正常运转。基 金管理东谈主根据《中华东谈主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度关系法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐职业操作历程和管帐岗亭职业手册。通过事前防护、事中检查、过后监督的 面孔发现、割断、根绝基金管帐核算中存在的万般风险。具体措施包括：给与了 现在起首进的基金核算软件；基金管帐严格践诺复核轨制；基金管帐核算给与基 金管理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步安适核算、彼此查对的面孔；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各种管帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核收敛   基金管理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展安适监督，确保里面收敛的有用性。 基金管理东谈主设立督察长，督察长不错列席基金管理东谈主召开的任何会议，调阅关系 档案，就里面收敛轨制的践诺情况独马上履行检查、评价、陈诉、建议职能。督 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金     更新招募说明书 察长按时和不按时向董事会陈诉公司里面收敛践诺情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员投诚法律、法例和规章的关系 情况；检查各业务部门和东谈主员践诺里面收敛轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面收敛轨制的浮现真确、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据阛阓变化和基金管理东谈主业务发展约束完善里面风 险收敛轨制。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金                      更新招募说明书                 第四部分       基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：Bank of Communications Co., Ltd.   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号   邮政编码：200336   注册时刻：1987年3月30日   注册本钱：742.63亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号   磋商东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发 钞行之一。1987年重新组建后的交通银行稳健对外营业，成为中国第一家世界性 的国有股份制生意银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合往来所 挂牌上市，2007年5月在上海证券往来所挂牌上市。交通银行一语气17年踏进《财 富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排行第168位；列《银巨匠》(The Banker) 杂志全球千家大银行一级本钱排行第9位。   限制2025年9月30日，交通银行资产总额为东谈主民币15.50万亿元。2025年前三 季度，交通银行完满净利润（包摄于母公司股东）东谈主民币699.94亿元。   交通银行总行设资产托管部/资产托管业务发展中心（下文简称“托管部/ 托管发展中心”）。现有员用具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金 从业经验，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高档专科技能职称，职工的 学历脉络较高，专科分散合理，职业技能优良，职业谈德造就过硬，是一支竭诚 勤勉、积极跨越、开拓翻新、奋斗进取的资产托管从业东谈主员队伍。   （二）主要东谈主员情况 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金              更新招募说明书   任德奇先生，董事长、践诺董事，高档经济师。   任先生2020年1月起任本行董事长，2018年8月起任本行践诺董事。曾任本行 副董事长、践诺董事、行长。曾任中国银行践诺董事、副行长，期间曾兼任中银 香港（控股）有限公司非践诺董事，中国银行上海东谈主民币往来业务总部总裁。曾 任中国建树银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总司理、 湖北省分行行长、风险管理部总司理。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、践诺董事、行长，高档经济师。   张先生2024年8月起任本行副董事长、践诺董事，2024年6月起任本行行长； 曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长，总行办公室主任，陕西省分行 副行长，总行政策研究室副主任（主抓职业）、办公室副主任、研究室副主任等 职务。张先生1998年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004年于中央党校 研究生院获经济学博士学位。   孟羽先生，资产托管部/资产托管业务发展中心总司理。   孟先生2025年9月起任本行资产托管部/资产托管业务发展中心总司理。曾任 本行香港分行行政总裁，交通银行（香港）有限公司副董事长、践诺董事、行政 总裁，交银国际控股有限公司践诺董事、首席践诺官，广东省分行副行长，营业 部副总司理，深圳分行国际业务部高档司理。曾在中国工商银行十堰分行职业。 孟先生1999年于复旦大学获工商管理硕士学位。   （三）基金托管业务经营情况   限制2025年9月30日，交通银行共托管证券投资基金892只。此外，交通银行 还托管了基金公司特定客户资产管理谋略、证券公司客户资产管理谋略、理会产 品、信赖谋略、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基金、 划转国有本钱充实社保基金、养老保障管理居品、企业年金基金、职业年金基金、 企业年金待业金居品、生意待业金居品、期货公司资产管理谋略、QFI证券投资 资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE、QDLP和QFLP、债券“南 向通”等居品。   二、基金托管东谈主的里面收敛轨制   （一）里面收敛宗旨   交通银行严格投诚国度法律法例、行业规章及行内关系管理规则，加强里面 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 管理，托管部/托管发展中心业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对各 种风险的识别、评估、收敛及缓释，有用地完满对各项业务的风险管控，确保业 务稳健运行，保护基金抓有东谈主的正当权益。   （二）里面收敛原则 监管机构的监管要求，并链接于托管业务经营管理举止弥远。 风险管控的里面收敛机制，掩盖各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、 践诺、监督、反馈等各个经营要领，建立全面的风险管理监督机制。 基金资产与交通银行的自有资产彼此安适，对不同的受托基金资产分别建树账户， 安适核算，分账管理。 组织架构的建树上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的相 互制衡措施舍弃里面收敛中的盲点。 级内控管理模式的基础上，形成科学合理的里面收敛决策机制、践诺机制和监督 机制，通过行之有用的收敛历程、收敛措施，建立合理的内控表率，保障各项内 控管理宗旨被有用践诺。 和业务运作要领的风险收敛要求相稳健，尽量裁减经营运作成本，以合理的收敛 成本完满最好的里面收敛宗旨。   （三）里面收敛轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国生意银行法》、《生意银行资 产托管业务指引》等法律法例，托管部/托管发展中心制定了一整套严实、完满 的证券投资基金托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效， 包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办 法》、《交通银行资产托管业务生意巧妙管理规则》、《交通银行资产托管业务 从业东谈主员行径表率》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 阛阓变化和基金业务的发展约束加以完善。作念到业务单干科学合理，技能系统管 理表率，业务管理轨制健全，中枢功课区实行紧闭管理，落实各项安全遏止措施， 关系信息浮现由专东谈主负责。   托管部/托管发展中心通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中收敛和 过后检查措施完满全历程、全链条的风险管理，聘用管帐师事务所对基金托管业 务运行进行国际圭表的里面收敛评审。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   交通银行算作基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》和关系证券法例的规则，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金管理东谈主报酬的计提和 支付、基金托管东谈主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分拨等行径的合规性进行监督和核查。   交通银行算作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违背《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等关系证券法例和《基金合同》的行径，及 时文告基金管理东谈主赐与纠正，基金管理东谈主收到文告后实时阐发并进行调治。交通 银行有权对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行通 知的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按规则陈诉中国证监会。   交通银行算作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有要紧违游记径，按规则陈诉中 国证监会，同期文告基金管理东谈主限期纠正。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书                 第五部分   关系服务机构   一、基金份额销售机构   本基金的申购赎回代理券商请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。 基金管理东谈主可根据关系法律法例的要求，遴聘其他恰当要求的机构代理销售基金， 并在基金管理东谈主网站公示。   本基金办理二级阛阓往来业务的销售机构为具有基金销售业务经验、经深圳 证券往来所和中国证券登记结算有限使命公司招供的深圳证券往来所会员单元。 具体会员单元名单可在深圳证券往来所网站查询。   二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   磋商电话：010-50938782   传真：010-50938991   磋商东谈主：赵亦清   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：陈颖华、吴曹圆 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书   磋商东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（额外泛泛合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务磋商东谈主：陈露   承办管帐师：陈露、戴唯 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金             更新招募说明书                第六部分    基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚 他关系规则召募本基金，并于 2025 年 6 月 6 日经中国证监会证监许可【2025】   一、基金类型、运作面孔和存续期限   二、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得突出 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   三、召募面孔和召募场面   投资东谈主可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种面孔认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 往来所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主过甚指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主和/或其指定的发售代理机构以股 票进行的认购。   基金管理东谈主不错根据具体情况调治本基金的发售面孔，并在基金份额发售公 告或关系公告中列明。   投资东谈主应当在基金管理东谈主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业场面，或者按基金管理东谈主或发售代理机构提供的面孔办理基金份额的认购。销 售机构的具体名单详见基金管理东谈主网站届时公示的基金销售机构名录。   基金管理东谈主可依据本质情况增减、变更销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定获胜，而仅代表销售机构确 实接收到认购请求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购请求及认 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书 购份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然，由此产生的 任何损失由投资者自行承担。   四、召募对象   恰当法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   六、认购开户   投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券往来所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券往来所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券账户”）。   已有深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者不必再办理开户手续。   尚无深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者，需在认购前抓本东谈主身份证到中 国证券登记结算有限使命公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或 深圳证券账户的开户手续。关系开设深圳 A 股账户或深圳证券账户的具体表率和 办法，请到各开户网点详备预计关系规则。   （1）如投资东谈主需新开立深圳证券账户，则应防卫：   深圳证券账户只可进行基金份额的现款认购和二级阛阓往来，如投资东谈主需要 使用本基金标的指数成份股中的深圳证券往来所上市股票参与网下股票认购或 基金的申购、赎回，则应开立深圳 A 股账户；如投资东谈主需要使用本基金标的指数 成份股中的上海证券往来所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券交 易所 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于并吞投资者整个，且投资者 认购基金份额的托管证券公司和上海证券往来所 A 股账户指定往来证券公司应 为并吞发售代理机构。   （2）账户使用防卫事项：   已购买过由汇添富基金管理股份有限公司担任登记机构的基金的投资者，其 领有的汇添富基金管理股份有限公司怒放式基金账户弗成用于认购本基金。   七、认购用度   本基金的认购给与份额认购的原则。认购用度由投资东谈主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的阛阓引申、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金                更新招募说明书 认购费率如下表所示：           认购份额（S）              认购费率            S          S≥100 万份            每笔 1000 元   基金管理东谈主持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。   基金管理东谈主持理网下股票认购、发售代理机构办理网上现款认购、网下现款 认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.80%的圭表收取一定 的用度。投资者请求叠加认购的，须按每笔认购请求所对应的费率档次分别计费。   八、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额请求，认购 佣金和认购金额的计较公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购总份额=认购份额+有用认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现神色样缴纳认购佣金。   网上现款认购的有用认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基 金份额抓有东谈主整个，利息和具体的份额以登记机构的记录为准。利息折算份额的 计较给与截尾法保留至整数位，不及 1 份的部分归入基金资产。 关系法律法例、业务王法以及本基金发售规模收敛有谋略的规则。 购资金，办理认购手续。网上现款认购请求提交后如需撤退以销售机构的规则为 准。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 款项的计帐交收。 询认购阐发情况。   九、网下现款认购   通过基金管理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额请求，认购费 用和认购金额的计较公式为：   （1）认购用度适用比例费率时：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   认购总份额=认购份额+有用认购资金产生的利息/基金份额发售面值   （2）认购用度适用固定金额时：   认购用度=固定金额   认购金额=认购价钱×认购份额+认购用度   认购总份额=认购份额+有用认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购用度由基金管理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现神色样缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的计较同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的计较。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金管 理东谈主持理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东谈主 可屡次认购，累计认购份额不设上限，但需恰当关系法律法例、业务王法以及本 基金发售规模收敛有谋略的规则。 办理关系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购请求提交后如需撤退以销售 机构的规则为准。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金             更新招募说明书 行有用认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购请求，由登 记机构进行有用认购款项的计帐交收。 询认购阐发情况。   十、网下股票认购 标的指数的成份股和一经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为 准）。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，突出 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资东谈主可屡次提交认购请求，累计申报数不设上限，但需恰当关系 法律法例、业务王法以及本基金发售规模收敛有谋略的规则。 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购请求提交后如需撤退以销售机构 的规则为准。 并实时履行因股票认购导致的股份减抓所波及的信息浮现等义务。   额外情形包括但不限于以下几种情况：   ①一经公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   ②限制个股认购规模：基金管理东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的 往来量、价钱波动过甚他特地情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网 下股票认购日前至少 3 个职业日公告限制认购规模的个股名单。   ③临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动特地，或者认购申 报数目特地的个股，基金管理东谈主可不经公告，沿途或部分拒却该股票的认购申报。   ④募蚁集束前，如标的指数成份股出现调治，则调入名单中的股票将也纳入 认购清单。   ⑤根据法律法例本基金不得抓有的标的指数成份股，将弗成用于认购本基金。   T 日日终（T 日为网下股票认购期终末一日），发售代理机构将股票认购数 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书 据按投资者证券账户汇总发送给基金管理东谈主。T 日日终，基金管理东谈主初步阐发各 成份股的有用认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金管理东谈主提供的阐发数据， 冻结上海阛阓网下认购股票，将投资者请求网下股票认购的深圳阛阓股票过户至 本基金组合证券认购专户。基金管理东谈主为投资东谈主计较认购份额，并根据发售代理 机构提供的数据计较投资东谈主应以基金份额面孔支付的佣金（如适用以基金份额方 式支付佣金的），从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金 份额。登记机构根据基金管理东谈主提供的有用认购请求股票数据，将上海和深圳的 股票过户至本基金在上海、深圳证券往来所开立的证券账户。基金合同见效后， 登记机构根据基金管理东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份 额的运转登记。     认购份额＝   （第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价×有用认购数 量）／基金份额发售面值     其中：     （1）i 代表投资东谈主提交认购请求的第 i 只股票，如投资东谈主仅提交了 1 只股 票的请求，则 i＝1。     （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由本基金管理东谈主根 据证券往来所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以 四舍五入的方法保留少量点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方 法计较最近一个往来日的均价算作计较价钱。     若某只股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东谈主取得了相应的权 益，基金管理东谈主将按如下面孔对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调 整： 息 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书 例）／（1＋每股配股比例） 配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 股价×配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   （3）“有用认购数目”是指由基金管理东谈主阐发的并由登记机构完成计帐交 收的股票股数。其中：   ①对于经公告限制认购规模的个股，基金管理东谈主可阐发的认购数目上限的计 算面孔详见届时关系公告。要是投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金管理东谈主 可阐发的认购数目上限，则按照各投资东谈主的认购申报数目同比例阐发。   ②若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司 法践诺，则基金管理东谈主将根据登记机构阐发的本质过户数据对投资者的有用认购 数目进行相应调治。 询认购阐发情况。   十一、销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定获胜，而仅代表销售 机构确乎接收到认购请求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购申 请及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。   十二、召募期资金和股票的处理面孔   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不 得动用。投资东谈主以股票认购的，基金召募期的股票应赐与冻结。   十三、召募资金利息与召募股票权益的处理面孔   网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额抓有东谈主整个，利息折算的基金份额保留至整数位，少量 部分舍去，舍去部分计入基金财产，利息和具体的转份额以登记机构或基金管理 东谈主的记录为准。   网下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金                          更新招募说明书 的冻结期间所产生的权益归投资者整个。    十四、刊行王人集基金或增设新的基金份额类别    在不违背法律法例及对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基 金管理东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募并管理以本基金 为宗旨 ETF 的一只或多只王人集基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无需 召开基金份额抓有东谈主大会审议，但需在调治实施之日前依照《信息浮现办法》的 关系规则在规则媒介上公告。    十五、基金管理东谈主不错对召募期间的本基金召募规模建树上限。召募期内超 过召募规模上限时，基金管理东谈主不错给与比例阐发或其他面孔进行阐发，具体办 法参见基金份额发售公告或关系公告。    十六、基金召募情况    本基金召募期为 2025 年 07 月 07 日至 2025 年 07 月 14 日。管理帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。召募期间基金管理东谈主运用固有资金认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。召募 期间基金管理东谈主的从业东谈主员认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书                第七部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法计较的 价值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期 届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前， 任何东谈主不得动用。网下股票认购所召募的股票应赐与冻结。   二、基金合同弗成见效时召募资金及股票的处理面孔   要是召募期限届满，未满足基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列使命： 期活期进款利息；   对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应赐与解冻，基金 管理东谈主不承担关系股票冻结期间往来价钱波动的使命。登记机构及发售代理机构 将协助基金管理东谈主完成关系资金和证券的退还职业； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产规模   《基金合同》见效后，一语气 20 个职业日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时陈诉中赐与 浮现；一语气 60 个职业日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个职业日内向中 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书 国证监会陈诉并提议措置有谋略，如抓续运作、改革运作面孔、与其他基金合并或 者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。   本基金基金合同于 2025 年 7 月 17 日稳健见效。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金     更新招募说明书           第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同见效后，为了更好的追踪标的指数和提高往来便利，本基金不错进 行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息浮现办法》的关系规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 数额将发生调治，但调治后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额抓有东谈主的权益无内容性影响，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。基 金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如将来本基金加多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可 对沿途份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召集权、召集权、计较 到会或出具表决意见的抓有东谈主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐等 需要统计基金份额抓有东谈主所抓份额过甚占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书            第九部分     基金份额的上市往来   一、基金份额上市   基金合同见效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券往来所证 券投资基金上市王法》，向深圳证券往来所请求基金份额上市：   基金获准在深圳证券往来所上市的，基金管理东谈主应按照关系规则发布基金上 市往来公告书。   二、基金份额的上市往来   基金份额在深圳证券往来所的上市往来需罢职《深圳证券往来所往来王法》、 《深圳证券往来所证券投资基金上市王法》、《深圳证券往来所证券投资基金交 易和申购赎回实施确定》等关系规则。   本基金已于 2025 年 7 月 28 日上市往来。   三、上市往来的停复牌、暂停上市、复原上市和圮绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和圮绝上市按照《深圳证券交 易所证券投资基金上市王法》的关系规则践诺。   当本基金发生深圳证券往来所关系规则所规则的因不再具备上市条件而应 当圮绝上市的情形时，本基金可由往来型怒放式指数证券投资基金变更为追踪标 的指数的非上市的怒放式指数基金，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。届时， 基金管理东谈主需制定基金圮绝上市后场内份额的处理王法、按照非上市的怒放式指 数基金调治相应的业务王法，并提前公告。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则基金管理东谈主 将本着抠门基金份额抓有东谈主正当权益的原则，履行恰当的表率后与该指数基金合 并或者考中其他合适的指数算作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金管理东谈主在每一往来日开市前向基金管理东谈主托福的机构提供当日的申购 赎回清单，基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的机构在开市后根据申购赎回清单和组 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过深圳证券往来所发布基金份额参 考净值（IOPV），供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购 赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中讳饰现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预 估现款差额）／最小申购赎回单元所对应的基金份额 并赐与公告。   五、关系法律法例、中国证监会及深圳证券往来所对基金上市往来的王法等 关系规则内容进行调治的，基金合同相应赐与修改，且此项修改不必召开基金份 额抓有东谈主大会审议。   六、若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金管理东谈主不错在履行恰当的表率后加多相应功能。   七、在不违背法律法例的规则及对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的 前提下，本基金不错请求在包括境应酬易所在内的其他往来场面上市往来。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书           第十部分    基金份额的申购与赎回   本基金现在仅遴选深圳证券往来所跨阛阓股票 ETF 场内申赎模式，将来基金 管理东谈主可根据基金发展需要，通畅场外什物申赎模式（指通过中国证券登记结算 有限使命公司基金业务系统以深、沪证券阛阓组合证券办理跨深、沪证券阛阓交 易型基金的申购、赎回）或其他深圳证券往来所、登记机构允许的申赎模式，届 时将发布公告赐与浮现并对本基金的招募说明书赐与更新，不必召开基金份额抓 有东谈主大会审议。   一、申购和赎回场面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业场面或 按申购赎回代理券商提供的其他面孔办理基金的份额申购和赎回。   基金管理东谈主在入手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来 所、深圳证券往来所的正常往来日的往来时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时 间变更、其他额外情况或根据业务需要，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及开 放时刻进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息浮现办法》的关系规则在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主可根据本质情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在怒放申购业务的公告中规则。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不突出 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理时刻在怒放赎回业务的公告中规则。   本基金可在基金上市往来之前入手办理申购、赎回，但在基金请求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金                更新招募说明书   在确定申购入手与赎回入手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息浮现办法》的关系规则在规则媒介上公告申购与赎回的入手时刻。   本基金在基金合同见效后、怒放日常申购之前，可向本基金王人集基金通畅特 殊申购，申购价钱以额外申购日的基金份额净值为基准计较，按金额申购，不收 取与申购关系的用度和成本。   本基金已于 2025 年 7 月 28 日入手办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 对价； 关系业务王法和规则； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主 必须在新王法入手实施前依照《信息浮现办法》的关系规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主规则的表率，在怒放日的具 体业务办理时刻内提议申购或赎回的请求。   投资东谈主在提交申购请求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东谈主在 提交赎回请求时须抓有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请失败。   正常情况下，投资东谈主申购、赎回请求在受理应日进行阐发。   如投资东谈主未能提供恰当要求的申购对价，则申购请求失败。如基金份额抓有 东谈主抓有的恰当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资 组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，则赎回请求失败。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定获胜，而仅代表销售 机构确乎接收到该请求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申 购、赎回请求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券往来所、中国证券登记结算有限使命公司发布 的关系业务王法和参与各方关系条约的关系规则。   对于本基金的申购、赎回业务给与净额结算的面孔，其中对于深市组合证券 及深市现款替代部分，深市组合证券 T 日日终过户，深市现款替代部分给与净额 担保交收；对于沪市组合证券所对应的现款替代部分给与净额担保交收；申赎份 额于 T 日日终完成登记和刊出；现款差额、现款替代退补款部分给与代收代付方 式。   投资者 T 日申购获胜后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合证 券交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐； 在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回获胜后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深市 组合证券交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资东谈主申购失败的情形，按照 申购赎回代理券商的关系王法处理。   投资者应按照基金合同的约定和销售机构的规则按时足额支付应付的现款 差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额 交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致 的其他基金份额抓有东谈主或基金资产的损失。   要是登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现弗成正常践约的情形，则依据 深圳证券往来所、中国证券登记结算有限使命公司发布的关系业务王法和参与各 方关系条约的关系规则进行处理。   基金管理东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 东谈主内容性利益的前提下，对上述申购赎回的表率以及计帐交收和登记的办理时刻、 面孔、处理王法等进行调治，并在入手实施前按照《信息浮现办法》的关系规则 在规则媒介上赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制 倍提交请求。本基金现在的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额。   基金管理东谈主可根据基金运作情况、阛阓情况和投资东谈主需求，在法律法例允许 的情况下，调治最小申购、赎回单元。基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息 浮现办法》的关系规则在规则媒介上公告。 定投资东谈主每个基金往来账户的最低基金份额余额。基金管理东谈主不错规则单个投资 东谈主累计抓有的基金份额上限。具体规则请参见关系公告。 基金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购份额上限、基金规模上限、基金单日申 购份额或净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量 基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可采 取上述措施对基金规模赐与收敛。具体见基金管理东谈主关系公告。 限制或新增基金规模收敛措施。基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息浮现办 法》的关系规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 计较，并根据基金合同的约定公告。遇额外情况，经履行恰当表率，不错恰当延 迟计较或公告。 数额确定。   申购对价是指投资东谈主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他 对价。赎回对价是指投资东谈主赎回时，基金管理东谈主应托福给投资东谈主的组合证券、现 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 金替代、现款差额过甚他对价。 往来所开市前公告。 收取佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的关系用度。   基金管理东谈主不错在不违背关系法律法例且不影响基金份额抓有东谈主内容性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时刻进行调治并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与步地   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基 金份额净值过甚他关系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排， 在申购赎回清单中加多的捏造证券。“申赎现款”的现款替代秀气为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代秀气为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代 与现款替代秀气为“允许”的沪市成份证券的申购替代金额之和；赎回替代金额 为最小赎回单元所对应的现款替代秀气为“必须”的沪市成份证券的必须现款 替代与现款替代秀气为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的规则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：讳饰现款替代（秀气为“讳饰”）、不错现款替代 （秀气为“允许”）和必须现款替代（秀气为“必须”），其中对于深市成份证 券，现款替代的类型不错设为“讳饰”、“允许”和“必须”；对于沪市成份证 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 券，现款替代的类型不错设为“允许”和“必须”。   讳饰现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代适用于整个成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指 在申购基金份额时，允许使用现款算作沿途或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代；对于沪市成份证券，不错现 金替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作替代，根据基 金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 算作替代。   （1）对于不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。登记机构先使用深市 成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱现在为该证券经除权除息调治的 T-1 日收盘价。要是 深圳证券往来所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往来所文告规则的参考 价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券复原本去后买 入，而本质买入价钱加上关系往来用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的本质成本，则基金 管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实 际成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理表率如下：   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书   在 T 日后被替代的部分证券有正常往来的 2 个往来日（简称为 T+2 日）内， 基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T+2 日日终，若已购入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际买入成本（包括买入价钱和往来用度，下同）的差额，确定基金应退还投资东谈主 或投资东谈主应补交的款项；若未能购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券的本质买入成本加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   额外情况：若自 T 日起，深圳证券往来所正常往来日已达到 20 日而该证券 正常往来日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的本质购入成本 加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（在额外情况下则为 T 日起的第 20 个正 常往来日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等其他权益变动， 则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个职业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，关系款项的计帐交收将 于尔后 3 个职业日内完成。   ④替代限制：为有用收敛基金的追踪偏离度和追踪毛病，基金管理东谈主可规则 投资东谈主使用不错现款替代的比例系数不得突出申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的计较公式为：     现款替代比例（%）＝                       ×100%   公式中，“该证券参考价钱”果然定原则与不错现款替代情况下，替代金额 的计较公式中的该证券参考价钱确定原则相似。基金份额参考净值现在为 ETF 前一往来日除权除息后的收盘价，要是深圳证券往来所基金份额参考净值计较方 式发生变化，以深圳证券往来所文告规则的基金份额参考净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为： 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，该证券参考价钱现在为该证券经除权除息调治的 T-1 日收盘价。要是 上海证券往来所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往来所文告规则的参考 价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替 代溢价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金管理东谈主将买入该部分 证券，本质买入价钱加上关系往来用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的本质成本，则基金 管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款替 代折价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金管理东谈主将卖出该部分 证券，本质卖出价钱扣除关系往来用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支 付替代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的本质收入，则基金 管理东谈主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实 际收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理表率   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购往来阐发后按照“时刻优先、实时申报” 的原则挨次买入申购被替代的部分证券，在收到赎转头往阐发后按照“时刻优先、 实时申报”的原则挨次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往来，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有正常往来的 2 个往来日（简称为 T+2 日）内完 成上述往来。   时刻优先的原则为：申购赎回标的相似的，先阐发成交者优先于后阐发成交 者。先后纪律按照深圳证券往来所阐发申购赎回的时刻确定。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海证券往来所一语气竞价期间，根据收到 的深圳证券往来所申购赎回阐发记录，在技能系统允许的情况下实时进取海证券 往来所申报被替代证券的往来指示。   T 日基金管理东谈主按照“时刻优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项，即按照申购阐发时刻纪律，以替代金额与被替 代证券的挨次本质购入成本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时刻优先”的原则挨次与赎回 投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐发时刻纪律， 以替代金额与被替代证券的挨次本质卖出收入（卖出价钱扣除往来用度）的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东谈主不错不息进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券本质购入成本（包括买入价钱与往来用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除往来用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出沿途被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券本质卖出收入（卖出价钱扣除往来用度）加上按照 T+2 日收盘价 计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 投资者应补交的款项。   额外情况：若自 T 日起，上海证券往来所正常往来日已达到 20 日而该证券 正常往来日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本 （包括买入价钱与往来用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金             更新招募说明书 替代金额与所卖出的部分被替代证券本质卖出收入（卖出价钱扣除往来用度）加 上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（在额外情况下则为 T 日起的第 20 个正 常往来日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等其他权益变动， 则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个职业日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日内）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，关系款项的计帐交收将 于尔后 3 个职业日内完成。 序、王法等，并在招募说明书更新或其他公告中浮现。   （2）对于必须现款替代 份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或出于保 护基金份额抓有东谈主利益等目的基金管理东谈主觉得有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为 申购赎回清单中该证券的数目、其调治后 T 日开盘参考价相乘。   预估现款差额是指，为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结请求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额，其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数 量与该证券 T 日开盘参考价）相乘之和+申购赎回清单中讳饰现款替代成份证券 的数目与 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，该证券 T 日开盘参考价主要根据指数编制机构提供的标的指数成份证 券的调治后开盘参考价确定。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金                   更新招募说明书   另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单 位的基金资产净值”需要扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购赎回单元 调治见效日，则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根 据调治前后最小申购赎回单元按比例计较。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中讳饰现款替代组合证券的数目与 T 日收盘价 相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现 金差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额 为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资东谈主赎回时， 如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款 差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。              图表：T 日申购赎回清单的步地例如如下：                     基本信息     最新公告日历                    汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基      基金称呼                              金    基金管理公司称呼                汇添富基金管理股份有限公司      基金代码     宗旨指数代码      基金类型                    T-1 日信息内容      现款差额 最小申购、赎回单元资产净值     基金份额净值                    T 日信息内容     预估现款差额   不错现款替代比例上限 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金                   更新招募说明书    是否需要公布 IOPV   最小申购、赎回单元  最小申购赎回单元现款红利 本阛阓申购赎回组合证券只数  沿途申购赎回组合证券只数        是否怒放申购        是否怒放赎回  今日净申购的基金份额上限  今日净赎回的基金份额上限 单个证券账户今日净申购的基     金份额上限 单个证券账户今日净赎回的基     金份额上限 今日累计可申购的基金份额上       限 今日累计可赎回的基金份额上       限 单个证券账户今日累计可申购    的基金份额上限 单个证券账户今日累计可赎回    的基金份额上限                           组合信息内容                                                     是                       现                             否                           申购                       金      赎回现            挂   映   实                           现款  证券代    证券简     股份数   替      金替代 申购替代 赎回替代金 牌   射   物                           替代   码      称       量    代      保证金  金额    额   市   代   对                           保证                       标       率             场   码   价                           金率                       志                             申                                                     赎   说明：申购赎回清单的步地可根据深圳证券往来所的系统升级相应调治，具 身体式以深圳证券往来所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 接受投资东谈主的申购请求。 投资东谈主的申购请求。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 易时刻非正常停市）导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值或无法进行证券 往来。 一笔新的申购请求被阐发获胜，会使本基金当日申购份额突出申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购请求将被拒却。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现 有基金份额抓有东谈主利益的情形。 格且给与估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 者 IOPV 计较舛讹、申购赎回清单编制舛讹，或基金管理东谈主在开市后发现基金份 额参考净值计较舛讹。 申购，或者因指数编制机构或指数发布机构、关系证券往来所等因特地情况使申 购赎回清单无法编制或编制欠妥。本项所称特地情况指无法意象并不可收敛的情 形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据舛讹等。 的本基金总规模上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例突出基金管理东谈主 规则确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计抓有的份额突出单个 投资东谈主累计抓有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购份额突出单个投资东谈主单日或 单笔申购份额上限时。   发生除上述第 4、5、10 项除外暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购请求时，基金管理东谈主应当根据关系规则在规则媒介上刊登暂停申购 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 公告。要是投资东谈主的申购请求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回对价。 易时刻非正常停市）导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值或无法进行证券 往来。 者 IOPV 计较舛讹、申购赎回清单编制舛讹，或基金管理东谈主在开市后发现基金份 额参考净值计较舛讹。 管理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回请求。 格且给与估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。 一笔新的赎回请求被阐发获胜，会使本基金当日赎回份额突出申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回请求将被拒却。 赎回，或者因指数编制机构或指数发布机构、关系证券往来所等因特地情况使申 购赎回清单无法编制或编制欠妥。本项所称特地情况指无法意象并不可收敛的情 形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据舛讹等。   除发生上述第 7 项除外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 赎回对价时，基金管理东谈主应根据关系规则在规则媒介上刊登暂停赎回公告并在当 日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管理东谈主应实时复原赎回业 务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停申购或赎回业务的公告。 关系规则，最迟于重新怒放日在规则媒介刊登重新怒放申购或赎回的公告；也可 以根据本质情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时刻，届时可不再另行 发布重新怒放的公告。   十一、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会招供的往来场面或者往来面孔进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十二、其他申购赎回面孔 详细追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪毛病最小化，给与怒放式运作方 式的基金。若本基金推出 ETF 王人集基金，ETF 王人集基金不错在本基金基金合同生 效后、怒放日常申购之前额外申购本基金基金份额，不收取与申购关系的用度和 成本。 利影响的前提下，调治基金申购赎回面孔或申购赎回对价组成，并提前公告。 蚁合其抓有的组合证券或单券或现款，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍， 进行申购。   条件允许时，在不违背法律法例规则且对基金份额抓有东谈主无内容性不利影响 的前提下，基金管理东谈主也可遴选其他合理的申购、赎回面孔，并于新的申购、赎 回面孔入手践诺前赐与公告。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金     更新招募说明书 书面托福代理条约。   十三、基金非往来过户等其他业务的办理   基金登记机构可根据关系法律法例过甚业务王法，受理基金份额的非往来过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其规则收取一定的手续用度。   十四、若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限使命公司针对往来型怒放 式指数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回面孔，本基金管理东谈主有权调治本基金的计帐交收与 登记模式及申购、赎回面孔，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回面孔，届时将发布公告赐与浮现并在本基金的招募说明书过甚更新中予 以更新，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   十五、基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额抓有东谈主无内容 性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调治并 提前公告。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书               第十一部分 基金的投资   一、投资宗旨   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪毛病的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完满投资宗旨， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓债券、政府支抓机构 债券、场地政府债券、可交换债券、可改革债券（含分离往来可转债）过甚他经 中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、股指期货、国债期货、股票期权、 债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓用具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具(但须恰当中国证监会关系规则)。   本基金可根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规则而受 限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当表率后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要给与完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调治。但 在因额外情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时， 基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的本质投资组合，追求尽可能 逼近标的指数的发达。   额外情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成 份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票历久停牌；（4）其它合理原因 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 导致本基金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金力图日均追踪偏离度的统统值不突出 0.20%，年追踪毛病不突出 2%。 如因标的指数编制王法调治等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪毛病突出上 述范围，基金管理东谈主应遴选合理措施，幸免追踪偏离度和追踪毛病的进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显明负面事件靠近退市，且指数 编制机构暂未作出调治的，基金管理东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策表率后实时对关系成份股进行调治。   本基金管理东谈主完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调治。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基 金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融用具的投资比例依照 法律法例或监管机构的规则践诺。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济时局的深入分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等因素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基 本走势，制定久期收敛下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体给与期限结构配置、阛阓改革、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券遴聘。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪毛病。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用金融养殖用具对基金投资组合进行管理，以收敛 并裁减投资组合风险、提高投资效率，裁减追踪毛病，从而更好地完满本基金的 投资宗旨。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、交 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 易活跃的股指期货合约进行投资，以裁减往来成本，提高投资效率，从而更好地 追踪标的指数。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，勾搭对宏不雅经济时局和 政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，充分筹商国债期货流动性和 风险收益特征，参与国债期货的投资。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权往来。 本基金将勾搭投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关系限制和要 求，确定参与股票期权往来的投资时机和投资比例。   待基金参与股指期权或其他期权品种的关系规则颁布后，基金管理东谈主不错在 不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并有用收敛风险的前提下，参与该类 业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时，基金参与股指期权或其他期权品 种的风险收敛原则、具体参与比例限制、用度出入、信息浮现、估值方法过甚他 关系事项，将按照中国证监会的规则过甚他关系法律法例的要求践诺，在对基金 份额抓有东谈主利益无内容性影响的情况下，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   本基金将在充分筹商风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基 于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 若关系融资业务法律法例和监管要求发生变化，本基金将从其最新规则，以恰当 上述法律法例和监管要求的变化。   为更好地完满投资宗旨，在加强风险防护并投诚审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在详尽筹商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资。   四、投资限制 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的沿途资产支抓证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得突出 该资产支抓证券规模的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支抓 证券，不得突出其各种资产支抓证券系数规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用等级下降、不再恰当投资圭表，应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货往来的，应当投诚下列要求： 金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金抓有的债 券总市值的 30%； 计较）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关系约定；基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧 差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关系约定； 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 不得突出上一往来日基金资产净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得突出上一往来日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保抓不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或往来所王法招供的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （10）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得突出 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得突出基金抓有该证券总量的 计较；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得突出本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之 外的因素甚而基金不恰当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票践诺；   （16）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货阛阓波 动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、基金 规模变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不恰当上述规则投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调治，但中国证监会规则的额外情形 除外。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因 素甚而基金投资不恰当第（11）项规则的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律 法例另有规则的从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起 入手。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行恰当表率后，则本基金投资不再受关系限制或以调治以后的规则为准。   为抠门基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过甚他不高洁的证券往来举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则讳饰的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、本质 收敛东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，防护利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱践诺。关系往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与浮现。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安适董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行恰当表率后，则本基金投资不再受关系限制或以调治以后的规则为准。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为标的指数收益率，即国证解放现款流指数收益率。   将来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚而标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个职业日内向中国证监会陈诉并提议措置 有谋略，如改革运作面孔、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未获胜召开或就上述事 项表决未通过的，基金合同圮绝。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至 措置有谋略确按时刻，基金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指 数信息死守基金份额抓有东谈主利益优先原则支抓基金投资运作。   法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。   如本基金标的指数变化，则功绩相比基准中的标的指数将相应调治。功绩比 较基准的调治根据标的指数的变更表率践诺。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要给与完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   七、基金管理东谈主代表基金诳骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、基金投资组合陈诉   基金管理东谈主的董事会、董事保证本陈诉所载尊府不存在虚假纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带使命。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金                                    更新招募说明书         基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2025 年 10 月 24 日复核了本陈诉中的财务方针、净值发达、投资组合陈诉等内容，保证复核内容 不存在虚假纪录、误导性讲解或者要紧遗漏。         本陈诉期自 2025 年 07 月 17 日（基金合同见效日）起至 2025 年 09 月 30 日止。                          投资组合陈诉 序号              名目            金额（元）                 占基金总资产的比例（%）         其中：股票                      214,758,689.80               98.94         其中：债券                                   -                   -              资产支抓证券                             -                   -         其中：买断式回购的买入返售金                                                 -                   -         融资产 代码               行业类别              公允价值（元）              占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                    -                   -     B   采矿业                          46,103,250.00                 21.32 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金                        更新招募说明书  C   制造业                      131,519,148.80          60.81  D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                      -               -  E   建筑业                        7,820,540.00            3.62  F   批发和零卖业                    10,977,604.00            5.08  G   交通运载、仓储和邮政业                6,632,990.00            3.07  H   住宿和餐饮业                       990,900.00            0.46  I   信息传输、软件和信息技能服务业              261,800.00            0.12  J   金融业                        1,654,587.00            0.77  K   房地产业                                  -               -  L   租出和商务服务业                   8,459,210.00            3.91  M   科学研究和技能服务业                            -               -  N   水利、环境和环球设施管理业                         -               -  O   住户服务、修理和其他服务业                         -               -  P   栽植                                    -               -  Q   卫生和社会职业                               -               -  R   文化、体育和文娱业                    338,660.00            0.16  S   详尽                                    -               -      系数                       214,758,689.80          99.30 注:本基金本陈诉期末未抓有积极投资的境内股票。 注:本基金本陈诉期末未抓有港股通投资股票。 票投资明细 序号        股票代码   股票名   数目（股）          公允价值（元）   占基金资产 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金                          更新招募说明书                   称                                净值比例                                                    （％）               中国海               油               上汽集               团               五 粮               液               格力电               器               洛阳钼               业               中国铝               业               陕西煤               业               上海电               气               正泰电               器               厦门国               贸 票投资明细 注:本基金本陈诉期末未抓有积极投资的股票。 注:本基金本陈诉期末未抓有债券。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金               更新招募说明书 注:本基金本陈诉期末未抓有债券。 投资明细 注:本基金本陈诉期末未抓有资产支抓证券。 细 注:本基金本陈诉期末未抓有贵金属投资。 注:本基金本陈诉期末未抓有权证投资。 注:本基金本陈诉期未投资股指期货。 注:本基金本陈诉期未投资国债期货。      陈诉期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东谈主民银行过甚派出机构、国度金 融监督管理总局（前身为中国银保监会）过甚派出机构、中国证监会过甚派出机构、国度市 场监督管理总局及机关单元、往来所立案有观看，或在陈诉编制日前一年内受到公开非难、处 罚的情况。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。 序号              称呼             金额（元） 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 注:本基金本陈诉期末未抓有处于转股期的可改革债券。 注:本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限情况。 注:本基金本陈诉期末未抓有积极投资的股票。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金                                       更新招募说明书                        第十二部分              基金的功绩     本基金管理东谈主依照恪称职守、竭诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）本基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表：                                  功绩相比基 功绩相比基                     净值增长率 净值增长率       阶段                          准收益率 准收益率标 (1)－(3)               (2)－(4)                       (1) 圭表差(2)                                    (3)  准差(4) 金合同见效日）至 2025        6.17%   0.88%        8.06%   0.93%   -1.89%   -0.05% 年 9 月 30 日     （二）自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩相比基 准收益率变动的相比图 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书              第十三部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种有价证券及票据价值、银行进款本息和基金应 收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相安适。   四、基金财产的守护和刑事使命   本基金财产安适于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章撤消或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书              第十四部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往来场面的往来日以及国度法律法例 规则需要对外浮现基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 资产支抓证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门关系规则。   （一）对存在活跃阛阓且偶而获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近往来日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往来日的报价弗成真确反馈公允价值的，应付报价进行调治，确定公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产抓有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其无数抓有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有填塞 可利用数据和其他信息支抓的估值技能确定公允价值。给与估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调治并确定公允价值。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调治最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技能确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票，给与估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司股东公设备售股份、通过大批往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关系规则确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，考中第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，考中第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日 至本质收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或推选估值全价，同期应充分筹商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在往来所阛阓上市往来的公设备行的可改革债券等有活跃阛阓的 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 含转股权的债券，实行全价往来的债券考中估值日收盘价算作估值全价；实行净 价往来的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应给与 在当前情况下适用况兼有填塞可利用数据和其他信息支抓的估值技能确定其公 允价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公 允价值存在要紧不确定性的关系教导。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可给与价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交 易日结算价估值。 会的关系规则进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书 序及关系法律法例的规则或者未能充分抠门基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值表率 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 毛病计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调治机 制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按约定对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹 时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭遇损失的，过失 的使命东谈主应当对由于该估值舛讹遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下 述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹使命方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛讹使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值舛讹使命方一经积极合作，况兼 有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹使命方应付更正的情况向关系当事东谈主进行阐发，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的使命方对关系当事东谈主的平直损失负责，分歧障碍损失负责， 况兼仅对估值舛讹的关系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹使命方仍应付估值舛讹负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加上一经取得的欠妥 得利返还的总和突出其本质损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调治给与尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的面孔。   估值舛讹被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向关系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 基金托管东谈主，并遴选合理的措施明慧损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，从其规则处理。要是行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且给与估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息浮现的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日往来收尾后计较当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复 核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息按约定赐与公布。   九、额外情形的处理 时，所形成的毛病不算作基金资产估值舛讹处理。 的数据舛讹，或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然一经采 取必要、恰当、合理的措施进行检查，但未能发现舛讹的，由此形成的基金资产 估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主 应当积极遴选必要的措施收缩或舍弃由此形成的影响。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书            第十五部分     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完满收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 润进行评价，当收益评价日审定的逾额收益率或者基金可供分拨利润金额大于零 时，基金管理东谈主可进行收益分拨； 金的特性，本基金收益分拨无需以弥补亏蚀为前提，收益分拨后基金份额净值有 可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金收益 分拨后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去 每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基 金管理东谈主可对基金收益分拨原则进行调治，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   四、基金相对标的指数的逾额收益率计较   在收益评价日，基金管理东谈主计较基金份额净值增长率、标的指数同期增长率：   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份 额净值之比减去 1 后乘以 100%（如上市后基金份额发生折算，则给与剔除上市 后折算因素的基金份额净值）； 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的 指数收盘值之比减去 1 后乘以 100%；   收益评价日的逾额收益率为本基金基金份额净值增长率减去标的指数同期 增长率。   五、收益分拨有谋略   基金收益分拨有谋略中应载明限制收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨 时刻、分拨数额及比例、分拨面孔等内容。   六、收益分拨有谋略果然定、公告与实施   本基金收益分拨有谋略由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。   七、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书             第十六部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有规则的除外）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付面孔   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面步地另行文告托管东谈主。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面步地另行文告托管东谈主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系法例及相应条约 规则，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的规则代扣代缴。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金             更新招募说明书            第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度浮现； 管帐核算，按照关系规则编制基金管帐报表； 并以书面面孔阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书             第十八部分     基金的信息浮现   一、本基金的信息浮现应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息浮现办法》、 《流动性风险管理规则》、《基金合同》过甚他关系规则。关系法律法例对于信 息浮现的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息浮现义务东谈主   本基金信息浮现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息浮现义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的规则浮现基金信息，并保证所浮现信息的真确性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息浮现义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予浮现的基金信 息通过恰当中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）和《信 息浮现办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等规则媒介浮现，并 保证基金投资者偶而按照《基金合同》约定的时刻和面孔查阅或者复制公开浮现 的信息尊府。   三、本基金信息浮现义务东谈主承诺公开浮现的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开浮现的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息浮现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开浮现的信息给与阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币 元。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   五、公开浮现的基金信息   公开浮现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府纲要 基金份额抓有东谈主大会召开的王法及具体表率，说明基金居品的特性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金绝走运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》见效后，基金居品尊府纲要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个职业日内，更新基金居品尊府纲要，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府纲要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 尊府纲要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府纲要、 《基金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金居品尊府纲要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金份额上市往来公告书   基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个职业日前将基金份额上市往来公告书登载在规则网站上，并将上市往来公 告书教导性公告登载在规则报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规则 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于规则媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回且上市往来前，基 金管理东谈主应当至少每周在规则网站浮现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回或基金上市往来后，基金管理东谈主应当在不 晚于每个怒放日/往来日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网 点浮现怒放日/往来日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站浮现半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单公告   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个怒放日，通 过其网站、申购赎回代理券商以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按时陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在规则网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在规则报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书 中期陈诉登载在规则网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在规则网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时陈诉“影响投资者决 策的其他进击信息”项下浮现该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉 期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中浮现基金组合资产情况过甚 流动性风险分析等。   （九）临时陈诉   本基金发生要紧事件，关系信息浮现义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 本质收敛东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来事项，但中国证监会另有规则的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （十）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额抓有东谈主权益的，关系信息浮现义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开清晰， 并将关系情况立即陈诉基金上市往来的证券往来所。   （十一）计帐陈诉 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书   基金合同圮绝情形发生时，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规则 网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在规则报刊上。   （十二）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）中国证监会规则的其他信息   本基金投资资产支抓证券，基金管理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中浮现 其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内 整个的资产支抓证券明细。基金管理东谈主应在基金季度陈诉中浮现其抓有的资产支 抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   本基金参与股指期货投资，基金管理东谈主在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 按时陈诉和招募说明书（更新）等文献中浮现股指期货往来情况，包括往来政策、 抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的 影响以及是否恰当既定的往来政策和往来宗旨等。   本基金参与国债期货投资，基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉 等按时陈诉和招募说明书（更新）等文献中浮现国债期货往来情况，包括往来政 策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风 险的影响以及是否恰当既定的往来政策和往来宗旨等。   本基金参与股票期权投资，基金管理东谈主应在按时信息浮现文献中浮现参与股 票期权往来的关系情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针、估值 方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投 资政策和投资宗旨。   本基金参与融资业务，基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等定 期陈诉和招募说明书（更新）等文献中浮现参与融资往来的情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险及管理情况。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、 年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等文献中浮现参与转融通证券出借业 务往来的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及管理情况，并 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书 就陈诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往来事项作念详备说 明。   六、暂停或蔓延信息浮现的情形 时； 资产价值时； 格且给与估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性，并经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值时；   七、信息浮现事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息浮现管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息浮现事务。   基金信息浮现义务东谈主公开浮现基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息 浮现内容与步地准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金按时陈诉、更新的招募说明书、更新的基金居品尊府纲要、基 金计帐陈诉等公开浮现的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书 面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴聘一家报刊浮现本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子浮现网站报送拟浮现的基金 信息，并保证关系报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上浮现信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介浮现信息，然而其他环球媒介不得早于规则媒介、基金上市往来 的证券往来所网站浮现信息，况兼在不同媒介上浮现并吞信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求浮现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 金正常投资操作的前提下，自主晋升信息浮现服务的质地。具体要求应当恰当中 国证监会及自律王法的关系规则。前述自主浮现如产生信息浮现用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息浮现义务东谈主公开浮现的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   八、信息浮现文献的存放与查阅   照章必须浮现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规规则将信息置备于各自住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、 复制。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书               第十九部分        风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资心情和往来轨制等万般因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利直爽接影响着 证券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于证券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管明智力、财务现象、阛阓远景、 行业竞争、东谈主员造就等，这些都会导致企业的盈利发生变化。   要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者偶而用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。   诚然基金不错通过投资万般化来分散这种非系统风险，但弗成完全避开。   二、流动性风险   怒放式基金要随时应付投资者的赎回，要是基金资产弗成速即改革成现款， 或者变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。要是基金资产变现智力差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为国证解放现款流指数，主要投资于 A 股阛阓，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规则而受限制的情形除 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书 外。因此，本基金靠近的流动性风险主要来自标的指数的成份股和备选成份股因 要紧事项等原因引起的停牌。在某些阛阓环境下，成份股中停牌股票的比例可能 相比大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致本 基金的流动性风险加多。   本基金主要给与完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调治。标 的指数成份股权重分散平衡，鸠合度低，且成份股均属于流动性较好，往来活跃 的股票。在因额外情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的 指数时，基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的本质投资组合，以 满足基金流动性需求。   此外，在基金投资运作中，基金管理东谈主严格按照法律法例的关系规则和基金 合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理，充分作念好怒放式基金流动性风险 的管理职业。   详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的规则。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，详尽运用各种流动性风险管理用具，对赎回 请求进行适度调治，算作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的援助措施。   当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有宝贵或觉得因支付投资东谈主的赎 回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可详尽运用包 括暂停接受赎回请求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理用具， 投资者将靠近无法办理申购业务、其赎回请求被拒却、赎回对价减慢支付等风险。   本基金实施备用的流动性风险管理用具包括但不限于：   （1）暂停接受赎回请求；   （2）减慢支付赎回对价；   （3）暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其他措施。   三、本基金的私有风险 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   标的指数并弗成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营现象、 投资者心情和往来轨制等万般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险   （1）由于标的指数调治成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪毛病。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪毛病。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调治投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪毛病。   （5）由于基金投资过程中的证券往来成本，以及基金管理费和基金托管费 等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪毛病。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管明智力，例如追踪标的 指数的水平、技能技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响， 从而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）在本基金建仓期，由于基金组结伙票与标的指数中权重存在互异，因 而本基金对于标的指数的追踪将存在偏离。   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因缺少卖空、 对冲机制过甚他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数编制机构指数编制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪毛病。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   根据基金合同约定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据 抠门投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调治。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调治可能产生往来成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和抠门，将来指数编制机构可 能由于万般原因罢手对指数的管理和抠门，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起 十个职业日内向中国证监会陈诉并提议措置有谋略，如改革运作面孔、与其他基金 合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决， 基金份额抓有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。投 资东谈主将靠近改革运作面孔、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置有谋略确按时刻，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息死守基金份额抓有东谈主 利益优先原则支抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发达与关系阛阓发达有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因万般原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪毛病扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代符号等因素 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时刻较长，在约定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定面孔进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎 回”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪毛病。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能根据基金合 同的约定在申购赎回清单中建树较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施， 投资者将靠近无法赎回沿途或部分 ETF 份额的风险。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓往来价钱的折溢价 收敛在一定范围内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金管理东谈主或者基金管理东谈主托福的机构在开市后根据申购赎回清单和组合 证券内各只证券的实时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并通过深圳 证券往来所发布，供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的 基金份额净值可能存在互异，IOPV 计较可能出现舛讹，投资者若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因本基金不再恰当证券往来所上市条件被圮绝上市，或被基金份额抓有东谈主大 会决议提前圮绝上市，导致基金份额弗成不息进行二级阛阓往来的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建树 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的填塞的成份股，导致申购失败的风险。   基金管理东谈主可根据阛阓情况在申购赎回清单中建树并调治申购份额上限，如 果一笔新的申购请求被阐发获胜会使本基金当日申购份额突出申购赎回清单中 规则的申购份额上限时，该笔申购请求将被拒却。   在投资者提交赎回请求时，如本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东谈主可能根据基金运作情况、阛阓情况和投资东谈主需求，在法律 法例允许的情况下调治最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎 回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元沿途赎回， 而只可在二级阛阓卖出沿途或部分基金份额。   基金管理东谈主可根据阛阓情况在申购赎回清单中建树并调治赎回份额上限，如 果一笔新的赎回请求被阐发获胜会使本基金当日赎回份额突出申购赎回清单中 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 规则的赎回份额上限时，该笔赎回请求将被拒却。基金管理东谈主可能在申购赎回清 单中建树极低的赎回份额上限，投资东谈主将靠近无法赎回沿途或部分份额的风险。   本基金申购赎回清单对于部分红份证券的现款替代符号为“不错现款替 代”，在申购赎回要领中不错使用现款算作替代，并根据基金管理东谈主本质买卖情 况与投资者进行退补款，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间 接影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   基金管理东谈主分歧“时刻优先、实时申报”原则的践诺效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的计较以本质成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因 技能系统、通信链路或其他原因导致基金管理东谈主无法死守“时刻优先、实时申报” 原则对关系证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。但对于需要基金管 理东谈主代理投资者卖出的组合证券而言，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有互异，存在变现风险。   同期，如个别证券出现停牌等情形，基金管理东谈主有可能无法在短期内卖出证 券，从而导致赎回对价变现周期较长的风险。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或圮绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调治结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算面孔发生变化，轨制调治可能给投资者带来深切偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券/期货往来所过甚他代理机构。   （3）第三方机构可能走嘴，导致基金或投资者利益受损的风险。   要是基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代秀气、现款替代保证金率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 受损或影响申购赎回的正常进行。   由于证券阛阓的往来机制和技能敛迹，完成套利需要一定的时刻，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往来成本，是以折 溢价在一定范围之内也弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停 牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折 价套利。   包括因换购股票的流动性原因可能导致基金追踪偏离度增大的风险，以及由 于网下组合证券认购加多本基金投资策略中完全复制策略的制约因素。   当基金收益分拨根据基金相对标的指数的逾额收益率决定时，基于本基金的 特性，本基金收益分拨不须以弥补亏蚀为前提，收益分拨后有可能使除息后的基 金份额净值低于面值的风险。   资产支抓证券的投资可能靠近的风险领域包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操派头险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的防护资产支抓证券往来所靠近的各种风险， 基金管理东谈主将投诚审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，有 效防护和收敛风险，切实抠门基金财产的安全和基金份额抓有东谈主利益。   金融养殖品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受阛阓 风险、信用风险、流动性风险、操派头险和法律风险等。由于养殖品时常具有杠 杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。况兼由于养殖品订价特地复杂，不恰当的估值有可能使基金资产靠近损失风 险。   股指期货给与保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。股指期货给与 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规则时刻内补足保证金，按规则将被强制平仓， 可能给投资带来要紧损失。   国债期货给与保证金往来轨制，国债期货的投资可能靠近阛阓风险、基差风 险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所抓有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货阛阓的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生无意损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险时常是由阛阓缺少广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所抓有的头寸靠近被强制平仓的风 险。   股票期权往来给与保证金往来的面孔，投资者的潜在损结怨收益都可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者靠近的损失总额可能突出其支付的沿途运转 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权往来时，应当怜惜 股票现货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以及可能形成的 损失。   本基金可参与融资往来，融资往来的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防护融资交 易所靠近的各种风险，基金管理东谈主将投诚审慎经营原则，制定科学合理的投资策 略和风险管理轨制，有用防护和收敛风险，切实抠门基金财产的安全和基金份额 抓有东谈主利益。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：流动性风险， 指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的风险； 信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及 欠据用度的风险；阛阓风险，指证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券 的阛阓风险；其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现重 大事件、往来敌手方走嘴、业务王法调治、信息技能弗成正常运行等风险。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书   本基金可投资存托凭证，除泛泛股票投资可能靠近的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会靠近以下风险：   （1）存托凭证抓有东谈主与抓有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在互异可能激发的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证抓有东谈主本质享有的权益与境外基础证券抓有东谈主的 权益诚然基本特地，但并弗成等同于平直抓有境外基础证券。存托凭证抓有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。境 外基础证券刊行东谈主股东为公司的平直股东，不错平直享有股东权利（包括但不限 于投票权、分红等收益权等）；存托凭证抓有东谈主为障碍领有公司关系权益的证券 抓有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有并障碍 诳骗分红、投票等权利。若将来刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托条约的约定，分歧 存托凭证抓有东谈主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东谈主诳骗 股东表决权时未充分代表存托凭证抓有东谈主的共同意见，则存托凭证抓有东谈主的利益 将受到毁伤，本基金算作存托凭证抓有东谈主可能会靠近一定的投资损失。   （2）刊行东谈主给与条约收敛架构的风险   境外基础证券刊行东谈主如给与条约收敛架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能靠近对境内实体运营企业要紧依赖、条约收敛架构下关系 主体走嘴等风险。   （3）增发基础证券可能导致的存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险   存托凭证刊行时，其对应的净资产一经固定，但将来若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证抓有东谈主权益被摊薄。   （4）往来机制关系风险   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、往来时刻、往来轨制、停复牌王法、 特地往来情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的往来价钱可能受到境外阛阓影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能升沉至境内阛阓上市往来，从而加多境 内阛阓的存托凭证供给数目，可能引起往来价钱大幅波动。   （5）存托凭证退市风险 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书   要是刊行东谈主不再恰当上市条件或者发生其他要紧积恶行径，可能导致存托凭 证靠近退市。基金算作存托凭证抓有东谈主可能靠近存托东谈主无法根据存托条约的约定 卖出基础证券、抓有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开往来或者转让、 存托东谈主无法不息按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。   （6）其它风险   存托凭证存续期间，存托凭证名目内容可能发生要紧、内容变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券改革比例发生调治、红筹公司和存托东谈主可能对存托条约 作出修改、更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 预先文告的面孔，即对投资者见效。本基金算作存托凭证投资者可能无法对此行 使表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制践诺等情形，本基金算作存托凭证投资者可能靠近失去应有权利的风险。   存托东谈主可能向存托凭证抓有东谈主收取存托凭证关系用度。   四、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平平直影响基 金收益水平，要是基金管理东谈主对经济时局和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现错误，都会影响基金的收益水平。   五、信用风险   信用风险是指债券刊行东谈主是否偶而完满刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般觉得：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用等级的变化或阛阓对某一信用等级水平下债券率的变 化都会速即的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。   六、操作或技能风险   关系当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面收敛存在颓势或者东谈主为因素造 成操作错误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪往来、管帐部门讹诈、 往来舛讹、IT 系统故障等风险。   在怒放式基金的万般往来行径或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或 者差错而影响往来的正常进行或者导致基金份额抓有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货往来所、证券登 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 记结算机构等等。   七、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律法例的规则，或者基金投资违背法 律法例及基金合同关系规则的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓深广限定等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险 之间的匹配老师。   九、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融、房地产设备、教 育援助服务等升值税政策的文告》第四条规则：“资管居品运营过程中发生的增 值税应税行径，以资管居品管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理 东谈主的管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增 值税应税的，将由基金份额抓有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规 定以基金管理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额抓有东谈主的 投资税费成本。   十、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东谈主自身平直收敛智力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受 损。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书    第二十部分     基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议见效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主连续的； 的因素甚而标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对措置有谋略进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对计帐陈诉 进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有谋略，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在规则网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书          第二十一部分      基金合同的内容选录   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金份额抓有东谈主的权利和义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开浮现的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并投诚《基金合同》、《招募说明书》等信息浮现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息浮现，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法例和《基 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书 金合同》所规则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》圮绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）践诺见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其真确性；   （10）投诚基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关系往来及业 务王法；   （11）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》安适运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关系法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度； 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书   （10）依据《基金合同》及关系法律规则决定基金收益的分拨有谋略；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗股东权利，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当关系法律、法例的前提下，制订和调治关系基金认购、申购、 赎回等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以竭诚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营面孔管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此安适，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选恰当合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书 和刊出价钱的方法恰当《基金合同》等法律文献的规则，按关系规则计较并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则，履行信息浮现 及陈诉义务；   （12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关系规则另有规则外，在基金信息公开浮现前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有谋略，实时向基金份额抓有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时刻发出，况兼 保证投资者偶而按照《基金合同》规则的时刻和面孔，随时查阅到与基金关系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近落幕、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 见效，基金管理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，同期由登记机构将已冻结的股 票解冻；   （25）践诺见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓王法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以竭诚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全守护基金财产； 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备填塞的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此安适；对所托管的不同的基金分别建树账户，安适核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此安适；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则另 有规则外，在基金信息公开浮现前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供 的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务举止关系的信息浮现事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说 明基金管理东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是 基金管理东谈主有未践诺《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否遴选 了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系尊府不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关系规则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则，召集基金份额抓有 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近落幕、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）践诺见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   在本基金获胜召募并运作之后，如基金管理东谈主管理本基金的王人集基金的：   鉴于本基金和本基金王人集基金的关系性，本基金王人集基金的基金份额抓有东谈主 不错凭所抓有的本基金王人集基金的基金份额参加或者委用代表参加本基金的基 金份额抓有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，本基金王人集基金基金 份额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓 有东谈主大会的权益登记日，本基金王人集基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额 抓有东谈主所抓有的本基金王人集基金份额占本基金王人集基金总份额的比例。计较结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金王人集基金的基金管理东谈主不应以本基金王人集基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份诳骗表决权，但 可接受本基金王人集基金的基金份额抓有东谈主的托福以本基金王人集基金的基金份额 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 抓有东谈主代理东谈主的身份参加本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金王人集基金的基金管理东谈主代表本基金王人集基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，须先罢职本基金王人集基金基金合同的约定 召开本基金王人集基金的基金份额抓有东谈主大会；本基金王人集基金的基金份额抓有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由本基金王人集基金的基金管 理东谈主代表本基金王人集基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主 大会。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）改革基金运作面孔；   （5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会表率；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往来所圮绝 上市的除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费面孔；   （3）因相应的法律法例、证券往来所或登记机构关系业务王法发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）基金管理东谈主、证券往来所和基金登记机构等调治关系基金认购、申购、 赎回、非往来过户、质押等业务王法；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）履行恰当表率后基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东谈主调治基金收益分拨原则；   （8）召募并管理以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只王人集基金、调治基金份 额类别建树、调治最小申购赎回单元、调治基金的申购赎回面孔及申购对价、赎 回对价组成、在其他证券往来所上市或通畅基金的场外申购赎回、跨系统转托管 等业务；   （9）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金；   （10）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集面孔 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额抓 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金 份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、阻挠。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告面孔 告。基金份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决面孔；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通信面孔、托福的公证机关过甚联 系面孔和磋商东谈主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取面孔。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效劳。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的面孔   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会面孔、通信开会面孔或法律法例、监管 机构允许的其他面孔召开，会议的召开面孔由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明注解恰当法律法例、《基金合 同》和会议文告的规则，况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或大会公告载明的其他面孔在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面面孔或大会公告载明的其他面孔进行表决。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书   在同期恰当以下条件时，通信开会的面孔视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个职业日内连 续公布关系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告规则的面孔收取基金份额抓有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明注解符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相符。 信等其他非现场面孔或者以非现场面孔与现场面孔勾搭的面孔召开基金份额抓 有东谈主大会，或者给与收集、电话、短信或其他面孔授权他东谈主代为出席会议并表决， 会议表率比照现场开会和通信面孔开会的表率进行。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 额抓有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面孔下，率先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条规则表率确定 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主算作 该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基 金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份说明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和磋商面孔等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的面孔通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 外，改革基金运作面孔、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会遴选记名面孔进行投票表决。   遴选通信面孔进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔外传明注解，不然提交 恰当会议文告中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 恰当会议文告规则的书面表决意见视为有用表决，表决意见弄脏不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举别称基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议入手 后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票面孔为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是给与 通信面孔进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺见效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。见效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等规则，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监 管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致， 可平直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议见效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当圮绝： 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 基金托管东谈主连续的； 的因素甚而标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对措置有谋略进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对计帐陈诉 进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有谋略，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在规则网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议可通过友好协商或者融合措置，如未能协商或者融合措置的，任何一方均有权 将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁王法进行仲裁， 仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁 决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应信守各自职责，不息诚挚、勤勉、尽责地 履行《基金合同》约定的义务，抠门基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的面孔   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金             更新招募说明书           第二十二部分         托管条约的内容选录   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   法定代表东谈主：鲁伟铭   成立时刻：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字【2005】5 号   注册本钱： 东谈主民币 132,724,224 元   组织步地：股份有限公司   存续期间： 抓续经营   （二）基金托管东谈主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成立时刻：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   注册本钱：742.63 亿元东谈主民币   组织步地：股份有限公司   存续期间：抓续经营   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径诳骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完满投资宗旨， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓债券、政府支抓机构 债券、场地政府债券、可交换债券、可改革债券（含分离往来可转债）过甚他经 中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、股指期货、国债期货、股票期权、 债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓用具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具(但须恰当中国证监会关系规则)。   本基金可根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规则而受 限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当表率后，不错调治上述投资品种的投资比例。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应恰当以下规则：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的沿途资产支抓证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得突出 该资产支抓证券规模的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支抓 证券，不得突出其各种资产支抓证券系数规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用等级下降、不再恰当投资圭表，应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货往来的，应当投诚下列要求： 金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金抓有的债 券总市值的 30%； 计较）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关系约定；基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧 差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关系约定； 不得突出上一往来日基金资产净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得突出上一往来日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保抓不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或往来所王法招供的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较； 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书   （10）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得突出 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得突出基金抓有该证券总量的 计较；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得突出本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之 外的因素甚而基金不恰当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （14）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票践诺；   （16）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货阛阓波 动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、基金 规模变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不恰当基金合同约定的投 资比例规则的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调治，但中国证监会规则 的额外情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理 东谈主之外的因素甚而基金投资不恰当第（11）项规则的，基金管理东谈主不得新增出借 业务。法律法例另有规则的从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日 起入手。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书   法律、法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行恰当表率后，本基金投资不再受关系限制或按调治后的规则践诺。   基金托管东谈主依照上述规则对本基金的投资组合限制及调治期限进行监督。 金投资讳饰行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向本基金的基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过甚他不高洁的证券往来举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则讳饰的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、本质 收敛东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当恰当本基金的投资宗旨和投资策略，死守基金 份额抓有东谈主利益优先原则，防护利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公谈合理价钱践诺。关系往来必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律 法例赐与浮现。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安适董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   在基金合同见效后，基金管理东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关 系的股东或者与本机构有其他要紧历害关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时赐与更新并文告对方。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行恰当表率后，则本基金投资不再受关系限制或以调治以后的规则为准。 金管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关系法律法例的规则和《基金合同》的约定对于基金 管理东谈主参与银行间阛阓往来时靠近的往来敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供恰当法律法例及行业圭表的银行间阛阓交 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职业日内电话或回函阐发收到该名 单。基金管理东谈主应按时和不按时对银行间阛阓现券及回购往来敌手的名单进行更 新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职业日内电话或书面回函阐发，新名单自基金 托管东谈主阐发当日见效。新名单见效前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算 的往来，仍应按照条约进行结算。   （2）基金管理东谈主参与银行间阛阓往来时，有使命收敛往来敌手的资信风险， 由于往来敌手资信风险引起的损失,基金管理东谈主应当负责向关系使命东谈主追偿。 金管理东谈主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应恰当如下规则：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据关系规则，明确两边在关系条约签署、 账户开设与管理、投资指示传达与践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及 进款证实书的开立、传递、守护等历程中的权利、义务和职责，以确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核关系条约、账户尊府、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格投诚《基金 法》、《运作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户管理、利率管理、支付 结算等的各项规则。   （1）基金投资通顺受限证券,应投诚《对于基金投资非公设备行股票等通顺 受限证券关系问题的文告》等关系法律法例规则。   （2）通顺受限证券与流动性受限资产的范围不同,包括由关系法律法例和中 国证监会表率的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一 按时限锁按时的可往来证券,不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的 证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资通顺受限证券前,向基金托管东谈主提供经基 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书 金管理东谈主董事会批准的关系基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险收敛制 度。基金投资非公设备行股票,基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度 和投资比例收敛情况。基金管理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个职业日将 上述尊府书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有填塞的时刻进行审核。基金托 管东谈主应在收到上述尊府后两个职业日内,以书面或其他两边招供的面孔阐发收到 上述尊府。   （4）基金投资通顺受限证券前,基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供恰当法律法 规要求的关系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已抓有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、完满,并应至少于拟践诺投资指示 前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有填塞的时刻进 行审核。   （5）基金托管东谈主应付基金管理东谈主提供的关系书面信息进行审核，基金托管 东谈主觉得上述尊府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东谈主在投资通顺 受限证券前就该风险的舍弃或防护措施进行补充书面说明,并保留检察基金管理 东谈主风险管理部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估陈诉等备查尊府的权 利。不然,基金托管东谈主有权拒却践诺关系指示。因拒却践诺该指示形成基金财产 损失的,基金托管东谈主不承担任何使命,并有权陈诉中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求措置。 要是基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何使命。 原则，配备技能系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制， 完善业务历程，有用防护和收敛风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行 监督和复核。 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金     更新招募说明书 基金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐发、基金收益分拨、关系信息浮现、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达 数据等进行监督和核查。要是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的 功绩发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并 有权在发现后陈诉中国证监会。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规则时 间内答复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东谈主应积极配合提供关系 数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或本质投资运作违背《基金法》过甚 他关系法例、《基金合同》和本条约规则的行径，应实时以书面步地文告基金管 理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后应实时查对，并以电话或书面步地向基金 托管东谈主反馈，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权陈诉中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记径，应立即陈诉中国证监会，同期 文告基金管理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他关系规则，或 者违背《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即文告基金管理东谈主，并有权向中 国证监会陈诉。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往来表率一经见效的指示违背法律、行政法 规和其他关系规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主， 并有权向中国证监会陈诉。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过甚他关系法例、《基金合同》和本条约规则，基金管理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全守护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收，是否按照法例规则和《基金合同》 规则进行关系信息浮现和监督基金投资运作等行径。   基金管理东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主守护的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系尊府以供基金 管理东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在规则时刻内答复并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、 未践诺或无故蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本条约过甚他关系规则的，应实时以书面步地文告基金 托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面步地对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金管理东谈主应陈诉中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督陈诉的，基金托管东谈主应积极配合提供关系数据尊府和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应立即陈诉中国证监会，同期 文告基金托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 刑事使命、分拨基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强 制践诺。 基金财产的债权、不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构固有财产的债 务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主 以其自有资产承担法律使命，其债权东谈主不得对基金财产诳骗请求冻结、扣押和其 他权利。 账户等投资所需账户，基金管理东谈主和基金托管东谈主按照规则开立期货资金账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，安适核算，确保基金财产的完 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 整和安适。 由基金管理东谈主负责与关系当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金资 产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主遴选措施进 行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的损 失。基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主聘用恰当 《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具 的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资 完成，基金管理东谈主应将召募到的沿途资金（含网下股票认购所召募的股票按基金 合同约定的估值方法计较的价值）存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账 户中，登记机构应当将网下股票认购所召募到的股票划入本基金的证券账户下， 基金托管东谈主在收到资金当日出具关系说明注解文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理 据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主守护和使用。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎回对价 的现款部分、支付基金收益、收取申购对价的现款部分，均需通过本基金的银行 进款账户进行。 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不 得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的举止。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和管理 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书 券登记结算有限使命公司开设证券账户。 机构营业网点开立对应的证券资金账户，并文告基金托管东谈主。证券资金账户用于 本基金证券往来的结算以及证券往来结算资金的记录，并与本基金银行进款账户 之间建立独一银证转账对应关系, 证券经纪机构对开立的证券资金账户内存放 的资金的安全承担使命, 基金托管东谈主不负责守护证券资金账户内存放的资金。 理证券资金账户与本基金银行进款账户的银证签约手续，未经基金托管东谈主书面同 意，基金管理东谈主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行进款账户） 变更为其他账户，不然，因此引起的法律后果及给本基金形成的损失沿途由基金 管理东谈主承担。 的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的 证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户进行本 基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管理 在备案通过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间阛阓计帐所股份有限 公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金 的计帐。基金管理东谈主负责请求基金参加世界银行间同行拆借阛阓进行往来，由基 金管理东谈主在中海外汇往来中心开设同行拆借阛阓往来账户。 由基金管理东谈主保存。   （六）期货关系账户的开立和管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系规则开立期货资金账户，在中国金融 期货往来所获取往来编码。期货资金账户称呼及往来编码对应称呼应按照关系规 定设立。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书     （七）基金投资银行进款账户的开立和管理     进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东谈主钤记）及基金管理东谈主公章。     本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行签订具体进款条约/存 款阐发票据，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账面孔、支取面孔、 进款到期指定收款账户等确定。     为防护额外情况下的流动性风险，进款条约中应当约定提前支取要求。     （八）其他账户的开立和管理     若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托 管东谈主根据关系法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按 关系王法使用并管理。     （九）基金财产投资的关系什物证券、银行进款按时存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构 本质有用收敛的本基金资产不承担守护使命。     银行进款按时存单等有价凭证由基金托管东谈主负责守护。     基金托管东谈主只负责对进款证实书进行守护，不负责对进款证实书真伪的鉴识， 不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全守护使命。     （十）与基金财产关系的要紧合同的守护     由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金管理东谈主守护，关系业务表率另有限制除外。除本条约另有规则外，基 金管理东谈主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期应尽可能保证抓有二份以上 的正本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份正本的原件，基金管理东谈主 应实时将正本投递基金托管东谈主处。合同的守护期限按照国度关系规则践诺。     对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。     五、基金资产净值计较和管帐核算 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金      更新招募说明书   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东谈主应每估值日对基金资产估值。估值原则应恰当《基金合同》、                                  《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的带领意见》过甚他法律、法例的规则。用 于基金信息浮现的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托 管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日往来收尾后计较当日的各种基金份额的基 金资产净值和基金份额净值，以约定面孔发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计较结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额净值 赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调治最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技能确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票，给与估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司股东公设备售股份、通过大批往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关系规则确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，考中第三方估值基 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，考中第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日 至本质收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或推选估值全价，同期应充分筹商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在往来所阛阓上市往来的公设备行的可改革债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价往来的债券考中估值日收盘价算作估值全价；实行净 价往来的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应给与 在当前情况下适用况兼有填塞可利用数据和其他信息支抓的估值技能确定其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公 允价值存在要紧不确定性的关系教导。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可给与价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交 易日结算价估值。 当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近往来日 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 结算价估值。 会的关系规则进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规则或者未能充分抠门基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布，由此给基金份额抓有东谈主和 基金形成的损失以及因该往来日基金资产净值计较顺延舛讹而引起的损失，基金 托管东谈主不承担任何使命。   （二）净值差错处理   当发生净值计较舛讹时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和 基金形成损失的，由基金管理东谈主对基金份额抓有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下条 款进行抵偿。 估值方法的第 1－10、12 进行处理时，若基金管理东谈主净值计较出错，基金托管东谈主 在复核过程中莫得发现，且形成基金份额抓有东谈主损失的，应根据法律法例的规则 对投资者或基金支付抵偿金，就本质向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管 理东谈主与基金托管东谈主按护士理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命； 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 金管理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失以及因 该往来日基金资产净值计较顺延舛讹而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付，基 金托管东谈主不负抵偿使命； 差不算作基金资产估值舛讹处理。   由于证券/期货往来所、指数编制机构及登记结算公司等级三方机构发送的 数据舛讹，或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然一经遴选 必要、恰当、合理的措施进行检查，但未能发现舛讹的，由此形成的基金资产估 值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应 当积极遴选必要的措施收缩或舍弃由此形成的影响。   针对净值差错处理，要是法律法例或中国证监会有新的规则，则按新的规则 践诺；要是行业有通行作念法，在拒抗膝法律法例且不毁伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度关系部门制定的管帐轨制践诺。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的并吞记 账方法和管帐处理原则，分别独马上建树、登录和守护本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个往来日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账 册为准。   （六）基金按时陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别安适编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职业日内完成。按时陈诉文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个职业日内完成；基金招募说明书、 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 基金居品尊府纲要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在 3 个职业日内，更 新基金招募说明书和基金居品尊府纲要并登载在规则网站上，基金居品尊府纲要 还应登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金居品尊府纲要 的其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。中期陈诉在上半年收尾 之日起 2 个月内公告；年度陈诉在每年收尾之日起 3 个月内公告。要是基金合同 见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度报 告。   基金管理东谈主在月初 3 个职业日内完成上月度报表的编制，以约定面孔将关系 报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个职业日内进行复核，并将复核结 果实时书面或以两边约定的其他面孔文告基金管理东谈主。对于季度陈诉、中期陈诉、 年度陈诉、更新招募说明书、更新基金居品尊府纲要等，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应在上述监管部门规则的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过 程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因， 进行调治，调治以两边招供的账务处理面孔为准。要是基金管理东谈主与基金托管东谈主 弗成于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东谈主按规则就关系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主对上述陈诉复核完了后，不错出具复核阐发书（盖印）或以其他 两边约定的面孔阐发，以备有权机构对关系文献审核检查。   六、基金份额抓有东谈主名册的守护   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保存期不低于 法律法例规则的最低期限，法律法例另有规则或有权机关另有要求的除外。如不 能妥善守护，则按关系法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东谈主应将关系尊府 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完满 性。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应投诚守秘义务。   七、争议措置面孔 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议，应通过友 好协商或者融合措置。托管条约当事东谈主不肯通过协商、融合措置或者协商、融合 不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会那时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端的， 并对关系各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不息诚挚、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本条约规则的义务，抠门基金份额抓有东谈主的合 法权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港终点行政 区、澳门终点行政区和台湾地区法律）统率。   八、基金托管条约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何碎裂。   （二）基金托管条约的圮绝 事由形成其他基金托管东谈主接纳基金财产； 事由形成其他基金管理东谈主接纳基金管理权； 止事项。   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对计帐陈诉 进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有谋略，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告。基金财产计帐陈诉经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会 备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算陈诉登载在规则网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金    更新招募说明书 期限。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金                  更新招募说明书         第二十三部分       对基金份额抓有东谈主的服务   对于基金份额抓有东谈主，基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容 如下：   一、客户服务中心电话服务   基金管理东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额抓有东谈主 可查询基金净值、基金居品与服务等关系信息。   客户服务中心在每一职业日提供不少于 12 小时的东谈主工预计服务。基金份额 抓有东谈主可通过基金管理东谈主世界统一客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务预计、信息查询、信息定制、通信尊府修改、投诉建议等多项服务。   二、网站服务   基金份额抓有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.99fund.com）享受理会资讯、 信息浮现、账户信息、往来信息、在线预计等多项服务。   基金份额抓有东谈主不错通过基金管理东谈主网站“网上往来”办理开户、往来及查 询等业务。关系基金网上往来的条约文本请参见基金管理东谈主网站。   三、投诉受理服务   基金份额抓有东谈主不错通过基金管理东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等面孔对基金管理 东谈主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈， 由基金管理东谈主和各销售机构分别管理。   基金管理东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出复兴。   四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法深切的内容，可通过上述面孔 磋商基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面深切了本招募说明书。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金                      更新招募说明书               第二十四部分      其他应浮现事项        以下信息浮现事项已通过中国证监会规则媒介进行公开浮现。  序号              公告事项             浮现面孔          浮现日历         指数证券投资基金刊行文献          会基金电子浮现网站,公司                                    网站         放式指数证券投资基金加多网下现款      会基金电子浮现网站,公司         发售代理机构的公告                  网站         指数证券投资基金上网发售教导性公      会基金电子浮现网站,公司         告                          网站         放式指数证券投资基金提前收尾召募      会基金电子浮现网站,公司         的公告                        网站         事长变更的公告               国证监会基金电子浮现网                                  站,公司网站         放式指数证券投资基金召募期认购申      网站,公司网站,深交所,证         请阐发比例的公告                  券日报         指数证券投资基金基金合同见效公告      网站,公司网站,深交所,证                                   券日报         放式指数证券投资基金怒放日常申购、     网站,公司网站,深交所,证         赎回业务公告                    券日报         指数证券投资基金上市往来公告书       网站,公司网站,深交所,证                                   券日报         指数证券投资基金上市往来教导性公      网站,公司网站,深交所,证         告                         券日报         所变更的公告                网站,公司网站,深交所,上                                  交所,上证报 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金                      更新招募说明书        放式指数证券投资基金新增流动性服       网站,深交所,公司网站,证        务商的公告                      券日报        添富国证解放现款流往来型怒放式指       网站,公司网站,深交所,证        数证券投资基金加多申购赎回代理券           券日报        商的公告        义进行罪人举止的进击教导           网站,公司网站,上证报        下部分基金加多民生证券为申购赎回       网站,公司网站,深交所,上        代理券商的公告                   交所,上证报        金 2025 年第三季度陈诉         网站,公司网站,深交所,上                                  交所,上证报 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书         第二十五部分    招募说明书存放及查阅面孔   本基金招募说明书存放于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述面孔所取得的文献过甚复印件，基金管理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错平直登录基金管理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金                        更新招募说明书   第二十六部分        标的指数的编制方法及指数信息查阅面孔   一、标的指数编制方法   （一）样本空间   满掌握列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证： 个月；   （二）选样方法   率先，剔除最近半年日均成交金额排行后 20%的证券，剔除国证行业分类标 准下属于金融或房地产行业的证券，剔除近 12 个季度 ROE 知道性排行后 10% 的证券；   然后，考中近一年解放现款流、企业价值和近三年经营举止现款流均为正的 证券，并剔除近一年经营举止现款流占营业利润比例排行后 30%的证券；   终末，对剩余证券按照近一年解放现款流率从高到低排序，考中前 100 只 证券组成指数样本。其中，解放现款流率=解放现款流/企业价值。   二、指数计较   指数给与派氏加权法，依据下列公式逐日连锁计较：                                 （样本当日成交价×样本权数×权重调治因子）   当日指数=上一往来日收市指数×                            （样本上一往来日收市价×样本权数×权重调治因子）   三、标的指数信息查询路线    投 资 者 可 以 直 接 登 录 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 的 网 站 （http://www.cnindex.com.cn/index.html）免费查询标的指数的关系信息，包括指 数纲要、编制方法、指数行情、收益发达、临时变动、成份股列表等。 汇添富国证解放现款流往来型怒放式指数证券投资基金                更新招募说明书              第二十七部分         备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 注册的文献；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅面孔：   以上备查文献存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公场面，在办公时刻可供 免费查阅。                              汇添富基金管理股份有限公司

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